新疆賽里木現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法

              【2023年1月修訂】

                 第一章 總則

(資料圖片僅供參考)

  第一條    為規(guī)范公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)

投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、

                《證券法》、

                     《首次公開發(fā)行股票并上市管理

辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)

定》、

  《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》，

以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

                 《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等，制定本辦法。

  第二條    本辦法所稱募集資金系指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)

行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、

權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵

計劃募集的資金。

  第三條    公司董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分論證，確

信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資

金使用效益。

  第四條    公司董事會應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度，

對募集資金存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究以及募集資金使用的申請、分

級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險控制措施及信息披露程序等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。

  公司應(yīng)當(dāng)將募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時在上海證券交

易所網(wǎng)站上披露。

  第五條    公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與發(fā)行申請文

件的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。

  公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況。出現(xiàn)嚴(yán)重影

響募集資金投資計劃正常進(jìn)行的情形時，應(yīng)當(dāng)及時公告。

  募集資金投資項(xiàng)目(下稱"募投項(xiàng)目")通過公司的子公司或公司控制的其他

企業(yè)實(shí)施的，該子公司或者受控制的其他企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法規(guī)定。

                                  — 1 —

     第六條   公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使

用募集資金，自覺維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變

相改變募集資金用途。

     第七條   公司必須嚴(yán)格按照募集資金使用計劃和股東大會、董事會決議及審

批程序使用募集資金,并按要求履行信息披露義務(wù)。

                 第二章 募集資金存儲

     第八條   公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶。募集資金

應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會批準(zhǔn)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶集中管理和使用，募集資金專項(xiàng)賬戶

不得存放非募集資金或用作其他用途。

     公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金專戶。超募資金也應(yīng)當(dāng)

存放于募集資金專戶管理。

     第九條   公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后一個月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧

問、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲

三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

   （一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；

   公司認(rèn)為募集資金數(shù)額較大，投資項(xiàng)目的信貸安排確有必要在一家以上銀行

開設(shè)專用賬戶的，在堅(jiān)持集中存放,便于監(jiān)督原則下，經(jīng)研究批準(zhǔn)后可以在一家

以上銀行開設(shè)專用賬戶，但同一投資項(xiàng)目的資金須在同一專用賬戶存儲。

     （二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；

   （三）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦

機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問；

   （四）公司 1 次或 12 個月以內(nèi)累計從募集資金專戶支取的金額超過 5000

萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈

額”）的 20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問；

   （五）保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資

料；

     （六）保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職

— 2 —

責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；

     （七）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問的違約責(zé)任；

     （八）商業(yè)銀行 3 次未及時向保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問出具對賬單，以

及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可

以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶；

     公司應(yīng)當(dāng)在上述三方監(jiān)管協(xié)議簽訂后 2 個交易日內(nèi)報告上海證券交易所備

案并公告。

     上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與

相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議并及時公告。

     第十條    保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)在督導(dǎo)期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，時刻關(guān)注公司

募集資金的使用及投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)展情況,公司應(yīng)支持并配合保薦機(jī)構(gòu)履行職

責(zé)?

                  第三章   募集資金使用

     第十一條    公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：

     （一）募集資金的使用,必須嚴(yán)格按照本辦法及公司有關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)；

     凡涉及募集資金的支出均須由有關(guān)部門按照資金使用計劃，根據(jù)投資項(xiàng)目實(shí)

施進(jìn)度,提出用款額度，再根據(jù)用款額度大小，按照公司貨幣資金使用的有關(guān)規(guī)

定，報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后，辦理付款手續(xù)。

     （二）募投項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件承諾的計劃組織實(shí)施,并定期向董事

會報告,及時履行信息披露義務(wù)；

     （三）出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計劃正常進(jìn)行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報

告上海證券交易所并公告；

     （四）募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)對該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)

計收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目：

                                     — 3 —

金額 50%的；

     公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因，

需要調(diào)整募集資金投資計劃的，應(yīng)當(dāng)同時披露調(diào)整后的募集資金投資計劃。

     第十二條   對確因市場變化,需要改變募集資金用途時,必須經(jīng)公司董事會,

股東大會批準(zhǔn),辦理審批手續(xù)并在指定報刊?網(wǎng)站披露后,方可變更投資項(xiàng)目。

     第十三條   公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)，公司使用募集資金不得

有如下行為：

   （一）募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和其他權(quán)益工具投資、借予他人、

委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公

司；

   （二）通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；

   （三）將募集資金直接或者間接提供給控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人

使用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益提供便利；

   （四）違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。

     第十四條   公司將募集資金用作以下事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，并

由獨(dú)立董事、監(jiān)事會以及保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問發(fā)表明確同意意見：

     （一）以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金；

     （二）使用暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理；

     （三）使用暫時閑置的募集資金暫時補(bǔ)充流動資金；

     （四）變更募集資金用途；

     （五）超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目。

     公司變更募集資金用途，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過。

     相關(guān)事項(xiàng)涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資等的，還應(yīng)當(dāng)按照《上海證

券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)則的有關(guān)規(guī)定履行審議程序和信息披露義務(wù)。

     第十五條   公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的，可以在募集資金到賬后 6

個月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金，應(yīng)當(dāng)由會計師事務(wù)所出具鑒證報告。

     第十六條   暫時閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下

條件：

— 4 —

  （一）結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等安全性高的保本型產(chǎn)品；

  （二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，

產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或注銷

產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時報上海證券交易所備案并公告。

  公司投資產(chǎn)品的期限不得長于內(nèi)部決議授權(quán)使用期限，且不得超過 12 個月。

前述投資產(chǎn)品到期資金按期歸還至募集資金專戶并公告后，公司才可在授權(quán)的

期限和額度內(nèi)再次開展現(xiàn)金管理。

  第十七條   使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議后及時公

告下列內(nèi)容：

  （一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金

凈額及投資計劃等；

  （二）募集資金使用情況；

  （三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用

途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；

  （四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；

  （五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問出具的意見。

  公司應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重

大風(fēng)險情形時，及時對外披露風(fēng)險提示性公告，并說明公司為確保資金安全采

取的風(fēng)險控制措施。

  第十八條   暫時閑置的募集資金可暫時用于補(bǔ)充流動資金。公司以閑置募集

資金暫時用于補(bǔ)充流動資金的，應(yīng)當(dāng)符合如下要求：

  （一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行；

  （二）僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或者間接安排

用于新股配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；

  （三）單次補(bǔ)充流動資金時間不得超過 12 個月；

  （四）已歸還已到期的前次用于暫時補(bǔ)充流動資金的募集資金（如適用）。

  補(bǔ)充流動資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在

資金全部歸還后及時公告。

  第十九條   單個募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收

                                  — 5 —

入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、

監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。公司應(yīng)在董事會審議后及時公告。

   節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于 100 萬或者低于該項(xiàng)目募集資金承諾投

資額 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報告中披露。

   單個募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流

動資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

   第二十條   募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資

金凈額 10%以上的，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會和股東大會審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保

薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用節(jié)余募集資金。公司應(yīng)在董事會審

議后及時公告。

   節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額 10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審

議通過，且獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。公司應(yīng)

在董事會審議后及時公告。

   節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于 500 萬或者低于募集資金凈額 5%的，

可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報告中披露。

   第二十一條   公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)董事會及股東大會批準(zhǔn)的募集資金使用項(xiàng)目

的組織實(shí)施，依據(jù)董事會相關(guān)決議審批項(xiàng)目資金的使用；公司項(xiàng)目投資管理部門

應(yīng)對募集資金使用、項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目工程質(zhì)量等情況進(jìn)行跟蹤檢查并建立項(xiàng)目檔

案；公司財務(wù)管理部對涉及募集資金運(yùn)用的活動應(yīng)建立健全有關(guān)會計檔案，包括

會計記錄和臺賬，并定期檢查監(jiān)督資金的使用情況及使用效果。

   第二十二條   公司實(shí)際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的，超出部分

（以下簡稱“超募資金”）的使用與管理應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。超募資金

可用于永久補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款，但每 12 個月內(nèi)累計使用金額不得

超過超募資金總額的 30%，且應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動資金后的 12 個月內(nèi)不進(jìn)行高

風(fēng)險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務(wù)資助。

   超募資金用于永久補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會、

股東大會審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦

機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露。公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議后

及時公告下列內(nèi)容：

— 6 —

  （一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金

凈額、超募金額及投資計劃等；

  （二）募集資金使用情況；

  （三）使用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款的必要性和詳細(xì)計

劃；

  （四）在補(bǔ)充流動資金后的 12 個月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險投資以及為他人提供財

務(wù)資助的承諾；

  （五）使用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款對公司的影響；

  （六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問出具的意見。

     公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的，應(yīng)當(dāng)投資

于主營業(yè)務(wù)，并比照適用本辦法關(guān)于變更募集資金的相關(guān)規(guī)定，科學(xué)、審慎地

進(jìn)行投資項(xiàng)目的可行性分析，及時履行信息披露義務(wù)。

                第四章   募集資金投向變更

     第二十三條   公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照募集說明書所列用途使用。公司募投項(xiàng)

目發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會、股東大會審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保

薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問發(fā)表明確同意意見后方可變更。

     第二十四條   變更后的募投項(xiàng)目應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地

進(jìn)行新募投項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，

有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。

     第二十五條   公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后及時公告以

下內(nèi)容：

  （一）原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；

  （二）新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示；

  （三）新募投項(xiàng)目的投資計劃；

  （四）新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

  （五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問對變更募投項(xiàng)目的意

見；

                                    — 7 —

   （六）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會審議的說明；

   （七）上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。

   新募投項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)規(guī)則的

規(guī)定進(jìn)行披露。

   第二十六條   公司變更募投項(xiàng)目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括

權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

   第二十七條   公司擬將募投項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項(xiàng)目在公司實(shí)施重

大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后及時公

告以下內(nèi)容：

   （一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的具體原因；

   （二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；

   （三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；

   （四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示（如適用）；

   （五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；

   （六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問對轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)

目的意見；

   （七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會審議的說明；

   （八）上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。

   公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入

資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。

   第二十八條   公司建立和實(shí)施項(xiàng)目投資的再評估制度。如因國家有關(guān)政策、

市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)等因素發(fā)生重大變化，公司應(yīng)聘請有關(guān)中介機(jī)構(gòu)或者技術(shù)專

家對投資項(xiàng)目進(jìn)行重新論證和評估，確實(shí)不適宜繼續(xù)投資的，應(yīng)及時提出終止投

資和整改建議書，放棄或改變投資項(xiàng)目。

   第二十九條   公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更，應(yīng)當(dāng)在董事

會審議通過后及時公告，并履行股東大會審議程序：

   （一）取消或者終止原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；

   （二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；

   （三）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式；

— 8 —

  （四）上海證券交易所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。

  募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體在公司及全資子公司之間進(jìn)行變更，或者僅涉

及變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)，不視為對募集資金用途的變更，可免于履行股東大

會程序，但仍應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，并及時公告變更實(shí)施主體或地點(diǎn)的原因

及保薦機(jī)構(gòu)意見。

  第三十條    公司選定新投資項(xiàng)目和變更投資項(xiàng)目時，須經(jīng)充分討論和論證，

再提交董事會集體決定。論證及決定過程應(yīng)有明確的責(zé)任人和必要的原始記錄。

董事會應(yīng)充分聽取中介機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，對投資項(xiàng)目、資金籌集及使用

計劃提出意見，并對中介機(jī)構(gòu)的意見進(jìn)行討論、記錄在案。新投資項(xiàng)目應(yīng)符合國

家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定和公司中長期發(fā)展的需要。董事會應(yīng)對新投資項(xiàng)目和變更項(xiàng)目

的可行性進(jìn)行審議，并充分尊重獨(dú)立董事的意見，不論金額大小，一律依照法定

程序由董事會提交股東大會批準(zhǔn)。

  第三十一條    董事會擬變更募集資金投資項(xiàng)目，編制新項(xiàng)目的可行性報告并

按有關(guān)規(guī)定及時公告，披露變更募集資金投資項(xiàng)目原因、新項(xiàng)目的發(fā)展前景、盈

利能力、有關(guān)的風(fēng)險和對策等情況。

             第五章 募集資金使用管理與監(jiān)督

  第三十二條    公司應(yīng)加強(qiáng)對募集資金管理和使用的財務(wù)監(jiān)督，并建立募集資

金管理和使用臺帳，詳細(xì)記錄募集資金存放開戶行、帳號、存放金額、使用項(xiàng)目、

使用金額及項(xiàng)目進(jìn)度情況、使用日期、對應(yīng)的會計憑證號、對應(yīng)合同編號、批準(zhǔn)

程序等事項(xiàng)。

  第三十三條    公司財務(wù)管理部應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，詳細(xì)

記錄募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的投入情況。

  公司內(nèi)控審計部應(yīng)當(dāng)至少每半年對募集資金的存放與使用情況檢查一次，

并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。

  公司審計委員會認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風(fēng)險或者內(nèi)控

審計部沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的，應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。董事會

應(yīng)當(dāng)在收到報告后及時向上海證券交易所報告并公告。

                                  — 9 —

   第三十四條   募投項(xiàng)目超過原定完成期限尚未完成，并擬延期繼續(xù)實(shí)施的，

公司應(yīng)當(dāng)及時披露未按期完成的具體原因，說明募集資金目前的存放和在賬情

況、是否存在影響募集資金使用計劃正常進(jìn)行的情形、預(yù)計完成的時間、保障

延期后按期完成的相關(guān)措施等，并就募投項(xiàng)目延期履行相應(yīng)的決策程序。

   第三十五條   公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，

公司董事會應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對募集資金

的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報告》

                               （以下

簡稱《募集資金專項(xiàng)報告》）。

   募投項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項(xiàng)

報告》中解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司應(yīng)當(dāng)

在《募集資金專項(xiàng)報告》中披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約

方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。

   在《募集資金專項(xiàng)報告》應(yīng)經(jīng)董事會和監(jiān)事會審議通過，并應(yīng)當(dāng)在提交董事

會審議后及時公告。

   年度審計時，公司應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具

鑒證報告，并于披露年度報告時在上海證券交易所網(wǎng)站披露。

   第三十六條   獨(dú)立董事、董事會審計委員會及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注募集資

金實(shí)際管理與使用情況。經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可以聘請會

計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告，公司應(yīng)當(dāng)積極配合，并

承擔(dān)必要的費(fèi)用。

   董事會應(yīng)當(dāng)在收到前款規(guī)定的鑒證報告后及時公告。如鑒證報告認(rèn)為公司

募集資金的管理和使用存在違規(guī)情形的，董事會還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使

用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或者可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或者擬采取的措施。

   第三十七條   保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)

務(wù)管理辦法》的規(guī)定，對上市公司募集資金的管理和使用履行保薦職責(zé)，做好

持續(xù)督導(dǎo)工作。保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)至少每半年度對公司募集資金

的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場核查。每個會計年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)

立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報告，并于

公司披露年度報告時向上海證券交易所提交，同時在上海證券交易所網(wǎng)站披露。

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核查報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

  （一）募集資金的存放、使用及專戶余額情況；

  （二）募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計劃進(jìn)度的差異；

  （三）用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金情況（如

適用）；

  （四）閑置募集資金補(bǔ)充流動資金的情況和效果（如適用）；

  （五）超募資金的使用情況（如適用）；

  （六）募集資金投向變更的情況（如適用）；

  （七）公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見；

  （八）上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。

  每個會計年度結(jié)束后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項(xiàng)報告》中披露保

薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問專項(xiàng)核查報告和會計師事務(wù)所鑒證報告的結(jié)論性意

見。

  保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)公司、商業(yè)銀行未按約定履行募集資金專

戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的，或者在對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理

存在重大違規(guī)情形或者重大風(fēng)險等，應(yīng)當(dāng)督促公司及時整改并向上海證券交易

所報告。

  第三十八條    凡違反國家法律、法規(guī)及公司章程等規(guī)定使用募集資金致使公

司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

  第三十九條    公司及其控股股東和實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、

保薦機(jī)構(gòu)違反本辦法，致使公司遭受損失時（包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失和名譽(yù)損

失），公司應(yīng)視具體情況，追究相關(guān)人員的責(zé)任（包括但不限于民事賠償責(zé)任）。

                 第六章 附則

  第四十條    公司控股子公司及其所屬子公司、全資子公司、分公司涉及本辦

法規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定履行申報、變更決策和募集資金

項(xiàng)目實(shí)施情況以及信息提供義務(wù)。

                                  — 11 —

   第四十一條   本辦法未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的

規(guī)定執(zhí)行。

   第四十二條   本辦法修改、解釋權(quán)屬于公司董事會。

   第四十三條   本辦法經(jīng)股東大會審議通過后實(shí)施，修訂時亦同。

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標(biāo)簽： 管理辦法 募集資金 股份有限公司