中信證券股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
關于上海叢麟環(huán)??萍脊煞萦邢薰?/p>
上海證券交易所:
根據《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等有
關法律、法規(guī)的規(guī)定,中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”
、“保薦機
構”、“保薦人”)作為正在履行上海叢麟環(huán)??萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“叢
麟科技”、
“上市公司”、
“公司”)持續(xù)督導工作的保薦機構,于 2022 年 12 月 30
日對公司進行了現場檢查,報告如下:
一、本次現場檢查的基本情況
(一)保薦機構
中信證券股份有限公司
(二)保薦代表人
劉永澤、先衛(wèi)國
(三)現場檢查時間
(四)現場檢查人員
劉永澤、馮鷹林
(五)現場檢查手段:
露文件、關聯交易、對外擔保及重大對外投資相關資料等;
二、本次現場檢查主要事項及意見
(一)公司治理和內部控制情況
現場檢查人員查閱了上市公司的公司章程、三會議事規(guī)則,收集了股東大會、
董事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和記錄等資料,核對了公司相關公告,并查閱
了公司其他內控制度。
經核查,保薦機構認為:本持續(xù)督導期間,上市公司的公司章程和公司治理
制度完備、合規(guī),相關制度得到有效執(zhí)行,公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能
夠按照有關規(guī)定的要求履行責任,內部控制制度得到有效執(zhí)行。
(二)信息披露情況
現場檢查人員對公司三會文件、會議記錄進行了檢查,并與指定網絡披露的
相關信息進行對比和分析。
公司于 2022 年 8 月 24 日發(fā)布了《上海叢麟環(huán)??萍脊煞萦邢薰臼状喂_
發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》,其中在“第四節(jié)股票發(fā)行情況”部分對發(fā)行后每
股凈資產和募集資金凈額披露有誤。公司隨后在 2022 年 8 月 29 日發(fā)布《上海叢
麟環(huán)??萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書之更正公告》以及
《上海叢麟環(huán)??萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(更正
版)》,對上述信息進行更正并及時公告。
經核查,保薦機構認為:本持續(xù)督導期間,上市公司信息披露不存在虛假記
載、誤導性陳述和重大遺漏,符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。
(三)公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況
現場檢查人員查閱了上市公司關聯交易的制度文件、相關會議記錄,查閱了
公司及各子公司與關聯方的往來賬務情況。
經核查,保薦機構認為:本持續(xù)督導期間,上市公司資產完整,人員、機構、
業(yè)務、財務保持獨立,不存在關聯方違規(guī)占有上市公司資金的情形。
(四)募集資金使用情況
現場檢查人員查閱了公司募集資金三方監(jiān)管協議、銀行對賬單、大額募集資
金支付憑證,核查與募集資金使用相關的會議記錄及公告。
經核查,保薦機構認為:本持續(xù)督導期間,上市公司按照募集資金管理制度
對募集資金的存放與使用進行管理,募集資金專戶監(jiān)管協議已得到有效執(zhí)行,公
司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用的情形,也不存在未經履行審議
程序擅自變更募集資金用途等情形。
(五)關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況
現場檢查人員查閱了公司董事會、監(jiān)事會、股東大會關于關聯交易、對外擔
保、重大對外投資的審議和決策文件、關聯交易等事項的合同及相關財務資料,
對公司相關人員進行訪談,了解公司的關聯交易、對外擔保、重大對外投資等情
況。
經核查,保薦機構認為:本持續(xù)督導期間,公司已經建立了較為完善的關聯
交易、對外擔保和對外投資管理制度,在關聯交易、對外擔保、重大對外投資方
面不存在違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。
(六)經營狀況
現場檢查人員從公開信息中查閱公司所涉相關行業(yè)信息,并查閱了公司的經
營業(yè)績情況,與公司相關人員進行溝通,了解近期行業(yè)和市場變化情況。
經核查,保薦機構認為:本持續(xù)督導期間,公司經營模式、經營環(huán)境未發(fā)生
重大變化,公司經營管理狀況正常。
(七)保薦人認為應予以現場檢查的其他事項
無。
三、提請上市公司注意的事項及建議
(一)建議公司繼續(xù)嚴格按照《公司法》
《證券法》
《上海證券交易所科創(chuàng)板
股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求,不斷完善上市公司治理結構,及時履行信息
披露義務,確保信息披露真實、準確、完整;
(二)建議公司繼續(xù)嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集
資金管理和適用的監(jiān)管要求》等相關法律法規(guī),合理安排募集資金使用,有序推
進募投項目的建設及實施。
四、是否存在應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項
本次現場檢查未發(fā)現叢麟科技存在根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關規(guī)定應
當向中國證監(jiān)會和證券交易所報告的事項。
五、上市公司及其他中介機構的配合情況
保薦機構持續(xù)督導現場檢查工作過程當中,公司給予了積極的配合。
六、本次現場檢查的結論
中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督
導》的有關要求,對叢麟科技認真履行了持續(xù)督導職責,經過本次現場核查,中
信證券認為:自上市以來,叢麟科技在公司治理、內控制度、三會運作、信息披
露、獨立性、關聯交易、對外擔保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上海
證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》
《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》等的相關要求。
叢麟科技經營狀況未發(fā)生重大不利變化,我公司將持續(xù)關注叢麟科技募集資
金投資項目進展情況,并督促公司有效合理的使用募集資金。
(以下無正文)
(本頁無正文,為《中信證券股份有限公司關于上海叢麟環(huán)保科技股份有限公司
保薦代表人:
劉永澤 先衛(wèi)國
–
保薦機構:中信證券股份有限公司
年 月 日
查看原文公告
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