現(xiàn)場檢查報告

           華泰聯(lián)合證券有限責任公司關(guān)于

(相關(guān)資料圖)

           安徽大地熊新材料股份有限公司

  根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

                        （以下簡稱《保薦辦法》）

和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，華泰

聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”或“保薦機構(gòu)”）作為安徽

大地熊新材料股份有限公司（以下簡稱“大地熊”或“公司”）首次公開發(fā)行股

票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，于 2022 年 12 月 16 日對公司進行了現(xiàn)場檢查。

現(xiàn)將本次現(xiàn)場檢查情況報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

管理人員及有關(guān)人員進行溝通和詢問、查看公司生產(chǎn)經(jīng)營場所、查閱公司賬簿及

其他相關(guān)資料等形式，對包括公司治理和內(nèi)部控制情況、三會運作情況、信息披

露情況、獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況、募集

資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況以及經(jīng)營狀況在內(nèi)的事

項進行了現(xiàn)場檢查。

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況、三會運作情況

  保薦機構(gòu)查閱了公司的公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則以

及其他的內(nèi)部控制制度；查看了股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和

記錄，核對公司相關(guān)公告；查閱了公司內(nèi)部審計部門的工作記錄。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司建立了較為完善的公司治理制度，三會規(guī)則

等相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照《公司

                                  現(xiàn)場檢查報告

法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的要求履行職責。公司內(nèi)控環(huán)

境良好，風險控制有效。

     （二）信息披露情況

     保薦機構(gòu)查閱了公司公告以及相關(guān)信息披露的支持性文件。

     經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司已披露的公告與實際情況一致，不存在應予

披露而未披露的重大事項，符合公司信息披露管理制度和上海證券交易所的相

關(guān)規(guī)定。重大信息的傳遞和披露流程符合公司信息披露管理制度的要求。

     （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來

情況

     保薦機構(gòu)查閱了相關(guān)制度文件、賬務情況，并與財務總監(jiān)進行了溝通。

     經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、業(yè)務、財務保持獨

立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有公司資金的情形。

     （四）募集資金使用情況

     保薦機構(gòu)查閱了銀行對賬單、募集資金使用臺賬；核查了與募集資金使用

相關(guān)的會議記錄及公告。

     經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司較好地執(zhí)行了募集資金管理制度，募集資金

均存放于募集資金專戶。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、

未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途等違反《上市公司監(jiān)管指引第 2 號

                                現(xiàn)場檢查報告

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  保薦機構(gòu)查閱了公司關(guān)聯(lián)交易相關(guān)制度、董事會、股東大會決議和信息披

露文件，查閱了公司的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等，與相關(guān)人員進行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司已發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易具有必要性，履行了信息

披露義務和審議程序，定價公允，不存在損害中小股東利益的情況。

  （六）經(jīng)營狀況

  保薦機構(gòu)查閱了相關(guān)行業(yè)信息、公司的經(jīng)營業(yè)績情況，與相關(guān)管理人員進

行了溝通，了解近期公司所處行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司經(jīng)營模式未發(fā)生變化，主要經(jīng)營場所正常運

轉(zhuǎn)，各項業(yè)務有序推進。公司所處行業(yè)環(huán)境未發(fā)生重大不利變化。

  （七）其他應當予以現(xiàn)場檢查的事項

  無。

 三、上市公司應注意的事項及建議

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，進一步完善上市公司治理結(jié)

構(gòu)，及時履行信息披露義務。

集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》、《上海證券交易所上市公司

募集資金管理辦法》以及公司章程等規(guī)定，持續(xù)合理安排募集資金使用，有序

                                現(xiàn)場檢查報告

推進募投項目的建設(shè)及實施，確保募投項目完成并實現(xiàn)預期收益。

 四、是否存在應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)公司存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)規(guī)定的應向中國證監(jiān)會和

上海證券交易所報告的事項。

 五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  本次現(xiàn)場核查工作中，大地熊積極提供所需文件資料，安排檢查人員與公

司董事會秘書、財務總監(jiān)進行訪談以及實地查看，為保薦機構(gòu)現(xiàn)場核查工作提

供了便利。

 六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  通過本次現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認為：大地熊在公司治理、信息披露等方面

制度健全并得到有效執(zhí)行；公司在業(yè)務、資產(chǎn)、財務、人員、機構(gòu)等方面都保

持了獨立性，不存在與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)資金往來的情

況；公司嚴格遵守募集資金使用制度，無違規(guī)使用募集資金的情形；公司在對

外擔保、關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資等方面不存在違法違規(guī)情形。

  特此報告。

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  （本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關(guān)于安徽大地熊新材料股

份有限公司 2022 年度現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）

  保薦代表人：

           桂   程       易桂濤

                            華泰聯(lián)合證券有限責任公司

                                  年   月   日

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標簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 聯(lián)合證券有限責任公司