證券代碼：002933   證券簡稱：新興裝備        公告編號：2022-086

(資料圖片僅供參考)

          北京新興東方航空裝備股份有限公司

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有

虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  北京新興東方航空裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）控股股東戴岳先

生及其一致行動人郝萌喬女士、王蘋女士和戴小林女士申請豁免其在公司《首次

公開發(fā)行股票招股說明書》（以下簡稱“《招股說明書》”）中所作的部分股份

限售自愿性承諾。公司于 2022 年 12 月 23 日召開第四屆董事會第七次會議和第

四屆監(jiān)事會第七次會議，分別審議通過了《關(guān)于豁免公司控股股東及其一致行動

人股份限售自愿性承諾的議案》，獨立董事對本議案發(fā)表了同意的獨立意見。上

述議案尚需提交公司 2023 年第一次臨時股東大會審議批準?，F(xiàn)將相關(guān)事項具體

內(nèi)容公告如下：

  一、首次公開發(fā)行股份時所作出的股份限售自愿性承諾的內(nèi)容及履行情況

  公司首次公開發(fā)行的股票于 2018 年 8 月 28 日在深圳證券交易所上市，公司

控股股東戴岳先生及其一致行動人郝萌喬女士、王蘋女士和戴小林女士于公司首

次公開發(fā)行股票時作出股份限售自愿性承諾：

  對于公司首次公開發(fā)行股票前本人直接或間接持有的公司股票，在股票鎖定

期滿后，將通過在二級市場集中競價交易、大宗交易等深圳證券交易所認可的合

法方式按照屆時的市場價格或大宗交易確定的價格進行減持。承諾人個人所持股

票在鎖定期滿后兩年內(nèi)每年減持不超過百分之二十。

  截至本公告披露日，公司控股股東戴岳先生及其一致行動人郝萌喬女士、王

蘋女士和戴小林女士均嚴格履行其所做承諾，未出現(xiàn)違反上述承諾的情形。

  二、本次申請豁免的股份限售自愿性承諾內(nèi)容

   本次公司控股股東戴岳先生及其一致行動人郝萌喬女士、王蘋女士和戴小林

女士申請豁免的股份限售自愿性承諾為：承諾人個人所持股票在鎖定期滿后兩年

內(nèi)每年減持不超過百分之二十。

   三、申請豁免承諾的原因

下簡稱“長安匯通”）簽署了《長安匯通有限責任公司與戴岳關(guān)于北京新興東方

航空裝備股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（以下簡稱“《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》”），

約定戴岳先生向長安匯通協(xié)議轉(zhuǎn)讓其持有的公司 15,000,000 股股份，約占公司總

股本的 12.78%，轉(zhuǎn)讓價格為人民幣 30.70 元/股。同日，戴岳先生及其一致行動

人郝萌喬女士、王蘋女士、戴小林女士簽署《關(guān)于放棄股份表決權(quán)的承諾函》，

自前述轉(zhuǎn)讓股份經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司登記至長安匯通名下之日起

的表決權(quán)。本次權(quán)益變動完成后，公司控股股東將由戴岳先生變更為長安匯通，

實際控制人將變更為陜西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“陜西

省國資委”）。具體內(nèi)容詳見公司 2022 年 12 月 22 日披露于《證券時報》、《中

國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)

于控股股東簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議暨控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》（公告編號：

   為推進本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項順利進行，戴岳先生以及一致行動人就其在公司

《首次公開發(fā)行股票招股說明書》中所作的部分股份限售自愿性承諾申請豁免。

   本次申請豁免的承諾，系戴岳先生于 2016 年 6 月 IPO 首次申報時自愿做出

的承諾，是基于其作為公司時任董事長及實際控制人的身份做出的，作為其一致

行動人的郝萌喬女士、王蘋女士、戴小林女士亦做出相同承諾。上述承諾并非是

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的強制性規(guī)定作出的法定承諾或現(xiàn)有規(guī)則下不

可變更的承諾。除上述申請豁免的承諾外，戴岳先生、郝萌喬女士、王蘋女士和

戴小林女士在公司首次公開發(fā)行股票時作出的其他承諾內(nèi)容不變。

   四、承諾豁免事項對公司的影響

   本次承諾豁免事項有利于推動本次股份轉(zhuǎn)讓事項的順利進行，為公司引入國

有資本控股股東，對公司長期戰(zhàn)略發(fā)展布局提供全方位的支持，促進公司健康穩(wěn)

定持續(xù)良性發(fā)展，維護公司及全體股東的利益。

  本次承諾豁免事項符合《上市公司監(jiān)管指引第 4 號——上市公司及其相關(guān)方

承諾》的相關(guān)規(guī)定，已經(jīng)公司第四屆董事會第七次會議、第四屆監(jiān)事會第七次會

議審議通過，獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見，此事項尚需提交公司

決。本次豁免事項不會對上市公司未來發(fā)展造成不利影響，不會損害公司和全體

股東特別是中小股東的利益，有利于公司長遠發(fā)展。

  五、獨立董事意見

  公司獨立董事認為，本次公司控股股東戴岳先生及其一致行動人提請豁免股

份限售的自愿性承諾事項符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)

管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》的相關(guān)規(guī)定，本次豁免控股股東及

其一致行動人股份限售自愿性承諾將有利于公司長遠發(fā)展，不存在損害公司及中

小投資者利益的情形。公司董事會在審議該議案時，關(guān)聯(lián)董事進行了回避表決，

該事項的審議和決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。因此，我們同意公司本

次豁免公司控股股東及其一致行動人股份限售自愿性承諾的事項，并同意將該議

案提交公司2023年第一次臨時股東大會審議。

  六、監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認為，本次豁免控股股東戴岳先生及其一致行動人郝萌喬女士、王蘋

女士、戴小林女士關(guān)于股份限售的自愿性承諾事項的審議、決策程序符合《公司

法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；

本次豁免事項符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第4

號——上市公司及其相關(guān)方承諾》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存

在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。同意本次豁免公司控股股東

及其一致行動人股份限售自愿性承諾的事項，并同意提交公司2023年第一次臨時

股東大會審議。

  七、備查文件

特此公告。

                    北京新興東方航空裝備股份有限公司

                          董事會

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標簽： 一致行動