申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司

【資料圖】

          關(guān)于杭州光云科技股份有限公司

        使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

                   核查意見

  申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”、

“保薦機(jī)構(gòu)”）作為杭州光云科技股份有限公司（以下簡稱“光云科技”、“公

司”）以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)

務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

等有關(guān)規(guī)定，對光云科技擬使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審

慎核查，發(fā)表核查意見如下：

  一、募集資金基本情況

  （一）2020 年首次公開發(fā)行股票募集資金情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2020年4月1日作出的《關(guān)于同意杭州光云科技

股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]582號(hào)），同意

公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股40,100,000股，每股發(fā)行價(jià)格為10.80元（人

民幣，下同），募集資金總額為人民幣43,308.00萬元，扣除承銷及保薦費(fèi)用、

發(fā)行登記費(fèi)以及累計(jì)發(fā)生的其他相關(guān)發(fā)行費(fèi)用（共計(jì)6,353.17萬元，不含稅）后，

募集資金凈額為36,954.83萬元，上述資金已全部到位。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊

普通合伙）對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2020年4

月24日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2020]第ZF10360號(hào)）。

  （二）2022 年向特定對象發(fā)行股票募集資金情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意杭州光云科技股份有限公司向

特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕306號(hào)）同意，公司向特定

對象發(fā)行24,824,684股股票，募集資金總額為人民幣176,999,996.92元，扣除各

項(xiàng)不含增值稅發(fā)行費(fèi)用人民幣5,137,480.84元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣

審驗(yàn)后，并于2023年2月28日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2023]第ZF10072

號(hào)）。

     公司對募集資金采用了專戶存儲(chǔ)制度，募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公

司董事會(huì)批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的

商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

     二、募集資金投資項(xiàng)目的情況

     根據(jù)公司披露的《杭州光云科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板

上市招股說明書》，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)

劃如下：

                                            單位：萬元

序號(hào)             項(xiàng)目名稱         投資金額          其中募集資金投資

            合計(jì)                  34,895         34,895

     根據(jù)公司披露的《杭州光云科技股份有限公司簡易程序向特定對象發(fā)行股票

證券募集說明書（申報(bào)稿）》，公司簡易程序向特定對象發(fā)行股票使用計(jì)劃如下：

                                            單位：萬元

序號(hào)             項(xiàng)目名稱         投資金額          其中募集資金投資

            合計(jì)                24,436.81        17,700

     三、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）投資目的

     為提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金，在確保不影響

募集資金項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及

股東獲取更多回報(bào)。

  （二）投資額度及期限

  在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用額度不

超過人民幣 35,000 萬元（包含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，授權(quán)有效期

為自本次董事會(huì)審議通過之日起至公司下個(gè)年度審議募集資金現(xiàn)金管理事項(xiàng)之

日止。

  （三）投資產(chǎn)品品種

  公司將嚴(yán)格遵照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》的要求，僅投資于安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品或存款

類產(chǎn)品。包括但不限于通知性存款、協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額

存單等產(chǎn)品，且該現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得實(shí)施以證券投資為目的的投

資行為,單個(gè)產(chǎn)品的投資期限不超過 12 個(gè)月。

  （四）決議有效期

  自本次董事會(huì)審議通過之日起至公司下個(gè)年度審議募集資金現(xiàn)金管理事項(xiàng)

之日止。

  （五）實(shí)施方式

  在額度范圍和投資期限內(nèi)，授權(quán)公司管理層行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署

相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （六）信息披露

  公司將依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義

務(wù)，不會(huì)變相改變募集資金用途。

  （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)

足募投項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中

國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

  四、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募集資金投資

項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正

常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常

開展。

  同時(shí)，對部分暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資

收益，有利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回

報(bào)。

     五、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

     （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司擬投資安全性高、流動(dòng)性好的產(chǎn)品，但并不排除該項(xiàng)投資收益受到

市場波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

     （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  本次現(xiàn)金管理方式包括投資安全性高、流動(dòng)性好的金融機(jī)構(gòu)的通知性存款、

協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等產(chǎn)品，此類產(chǎn)品主要受貨幣政

策、財(cái)政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策及相關(guān)法律法規(guī)政策發(fā)生變化的影響。公司將根據(jù)

經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化進(jìn)行現(xiàn)金管理，嚴(yán)格篩選合作對象，選擇信譽(yù)好、

規(guī)模大、有能力保障資金安全、經(jīng)營效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的銀行等金融機(jī)構(gòu)

所發(fā)行的流動(dòng)性好、安全性高的產(chǎn)品。公司董事會(huì)授權(quán)管理層行使該項(xiàng)決策權(quán)及

簽署相關(guān)法律文件，財(cái)務(wù)部建立臺(tái)賬對所購買的產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全會(huì)計(jì)賬

目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作；公司內(nèi)審部負(fù)責(zé)對現(xiàn)金管理的使用與保管情

況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督；獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必

要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

     六、相關(guān)審議程序

     （一）獨(dú)立董事獨(dú)立意見

  我們認(rèn)為：公司使用額度不超過人民幣35,000萬元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，有利于提高閑置募集資金的使用效率，

也有利于提高現(xiàn)金管理收益。公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，沒

有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目的正常進(jìn)行，

也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形。

  綜上，獨(dú)立董事同意公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用額度不超過人民幣 35,000 萬元（包含本數(shù)）的暫

時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，相關(guān)內(nèi)容、審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性

文件的規(guī)定；公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理未與募集資金投

資項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相

改變募集資金投向和損害公司股東利益尤其是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)

展利益的需要，有利于提高暫時(shí)閑置募集資金使用效率，獲取良好的資金回報(bào)。

監(jiān)事會(huì)同意公司使用額度不超過人民幣 35,000 萬元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了有關(guān)資金管理、募

集資金存儲(chǔ)和使用的內(nèi)部控制制度，公司對募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)管理，并簽訂

了募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理的事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)已發(fā)表了明確的同意意

見，履行了必要的法律程序，符合相關(guān)的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定。本次使

用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司募集資金投資計(jì)劃的正常

進(jìn)行，不會(huì)影響募集資金投入項(xiàng)目建設(shè)，并且能夠提高資金使用效率，符合公司

和全體股東的利益。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的

情況下，使用不超過人民幣 35,000 萬元的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

有效期為自本次董事會(huì)審議通過之日起至公司下個(gè)年度審議募集資金現(xiàn)金管理

事項(xiàng)之日止。

  （以下無正文）

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