證券代碼：688633         證券簡稱：星球石墨        公告編號：2023-007

                   南通星球石墨股份有限公司

(資料圖片)

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

   南通星球石墨股份有限公司（以下簡稱“公司”或“星球石墨”）于 2023 年 2 月

用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司為提高募集資金使用效率，合理利用

部分閑置募集資金，在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營

及確保資金安全的前提下，在不超過人民幣 35,000 萬元（包含本數(shù)）的使用額度內(nèi)對

暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品，在上述

額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用，使用期限自本次董事會審議通過之日起 12 個月

內(nèi)有效。同時，董事會授權(quán)總經(jīng)理行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項由

公司財務(wù)部負責(zé)組織實施。獨立董事對本事項發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構(gòu)

華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司出具了明確的核查意見。

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于 2021 年 2 月 9 日出具

的《關(guān)于同意南通星球石墨股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可

〔2021〕494 號），并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）

金經(jīng)致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗并出具了《驗資報告》

                             （致同驗字（2021）

第 332C000112 號）。

  為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者權(quán)益，公司按照規(guī)定對募集資金采取了專

戶存儲管理，并與保薦機構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議

  二、募集資金投資項目的基本情況

  根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，公司首次公開發(fā)行

股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

 序號      項目名稱     總投資（萬元）           使用募集資金投資（萬元）

  -       合計            37,119.31           37,119.31

  三、本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

  （一）投資目的

  為進一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常進行

的前提下，合理利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效益。

  （二）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，擬使用部分閑置募集資金用于購買安全性高、

流動性好的投資產(chǎn)品，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的

的投資行為。

  （三）投資額度及期限

  在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用不超過人民

幣 35,000 萬元（包含本數(shù)）的部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限不超過 12

個月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。

  （四）決議有效期

  自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起 12 個月之內(nèi)有效。

  （五）實施方式

  授權(quán)公司總經(jīng)理在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件等事

宜，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/

業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律

監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，及時履行信息披露

義務(wù)。

  公司產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。如開立或注銷產(chǎn)品

專用結(jié)算賬戶，公司將及時報上海證券交易所備案并公告。

  （七）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補足募集資金

投資項目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴(yán)格按照中國證券

監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)

金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

  四、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  本次現(xiàn)金管理方式是購買安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品，但該類投資產(chǎn)品受貨

幣政策等宏觀經(jīng)濟影響，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入，

但不排除投資將受到市場波動的影響。

  （二）風(fēng)險控制措施

的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公

司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》以及公司《募集資金使用管理辦法》等有關(guān)規(guī)

定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

行程序，有效開展和規(guī)范運行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。

力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)保全措施，控制理財

風(fēng)險。

查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。公司內(nèi)部審計機構(gòu)負責(zé)對產(chǎn)品進行全面檢查，

并根據(jù)謹慎性原則，合理地預(yù)計各項投資可能的風(fēng)險與收益。

  五、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目所需資

金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募投

項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，不存在損害公司和股東利益

的情形。同時，對部分閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，有

利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

  六、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  經(jīng)審議，全體獨立董事一致認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事

項是在確保公司募集資金投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，有

助于提高資金使用效率，增加公司投資收益，符合公司和全體股東的利益，符合《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交

易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—

—規(guī)范運作》以及公司《募集資金使用管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議

程序，不影響募集資金投資項目的正常開展，不存在變相改變募集資金使用用途的情

形和損害股東利益的情況。因此，全體獨立董事一致同意公司自董事會審議通過之日

起 12 個月內(nèi)，使用額度不超過人民幣 35,000 萬元(包含本數(shù))的暫時閑置募集資金進

行現(xiàn)金管理。

  （二）監(jiān)事會意見

  經(jīng)審議，監(jiān)事會認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項是在確保

公司募集資金投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，有助于提高資

金使用效率，增加公司投資收益，符合公司和全體股東的利益，符合《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》、

       《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

以及公司《募集資金使用管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，不影響

募集資金投資項目的正常開展，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東

利益的情況。因此，監(jiān)事會同意公司使用額度不超過人民幣 35,000 萬元（包含本數(shù)）

的部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

  （三）保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司認為：公司使用最高不超過人民幣

監(jiān)事會審議通過，獨立董事已發(fā)表了明確同意的獨立意見，履行了必要的法律程序，

符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》、《上海證券交易所

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相

改變募集資金使用用途的情況，不會影響公司募集資金投資計劃的正常實施，并且公

司通過開展現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。綜上，

保薦機構(gòu)對公司本次使用最高不超過人民幣 35,000 萬元（包含本數(shù)）的暫時閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議

  特此公告。

                         南通星球石墨股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金