華泰聯(lián)合證券有限責任公司
關于江蘇富淼科技股份有限公司
【資料圖】
繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查
意見
華泰聯(lián)合證券有限責任公司(以下簡稱“華泰聯(lián)合”、“保薦機構”)作為
江蘇富淼科技股份有限公司(以下簡稱“富淼科技”、“公司”)首次公開發(fā)行
股票并在科創(chuàng)板上市項目、向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券并在科創(chuàng)板上市項
目的保薦機構,根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、
《上市公司監(jiān)管指引第
《上海證券交易所科創(chuàng)板股
票上市規(guī)則》
、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運
作》等有關規(guī)定,對富淼科技繼續(xù)使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事
項進行了核查,具體情況如下:
一、募集資金基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會于 2020 年 12 月 22 日出具的《關于同意江蘇富
淼科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》
(證監(jiān)許可[2020]3567 號)
同意,公司首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)3,055.00 萬股,每股發(fā)行
價格 13.58 元,新股發(fā)行募集資金總額為 41,486.90 萬元,扣除發(fā)行費用
所(特殊普通合伙)對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗,并出
具了中匯會驗[2021]0120 號《驗資報告》。
為規(guī)范公司募集資金管理和使用,保護投資者權益,公司已對募集資金進行
專戶存儲,設立了募集資金專項賬戶。募集資金到賬后,已全部存放于經公司董
事會批準開設的募集資金專項賬戶內,公司、保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀
行已經簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)
管協(xié)議》,具體情況詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《江
蘇富淼科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》、《江蘇富淼科
技股份有限公司關于開設募集資金專項賬戶并簽署募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的公
告》(公告編號:2021-016)。
二、繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況
(一)現(xiàn)金管理目的
為提高募集資金的使用效率,維護公司和股東的利益,在保證募集資金投資
項目建設的資金需求和募投項目正常進行的前提下,根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第
的相關規(guī)定,合理利用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理,可以增加資金收益,為
公司及股東獲取更多回報。
(二)現(xiàn)金管理額度及期限
根據(jù)當前的資金使用狀況、募投項目建設進度并考慮保持資金充足的流動性,
公司擬使用總額不超過人民幣 9,100 萬元(含本數(shù))的閑置募集資金進行現(xiàn)金管
理,使用期限自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在上述額度內,資
金可循環(huán)滾動使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后本金和收益歸還至募集資金專
戶。
(三)投資產品品種
為控制資金使用風險,公司擬購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資
產品,包括但不限于結構性存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、大額存單等,
投資風險可控。該等現(xiàn)金管理產品不得用于質押,不用于以證券投資為目的的投
資行為。
(四)決議有效期
自公司董事會審議通過后十二個月內。
(五)實施方式
董事會授權公司董事長在規(guī)定額度范圍內行使相關投資決策權并簽署相關
文件,具體事項由公司財務信息部負責組織實施。
(六)信息披露
公司將按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科
創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運作》等相關要求及時披露購買理財產
品的具體進展情況。
三、對公司日常經營的影響
公司基于規(guī)范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則,在確保公司募
投項目日常運營和資金安全,不影響公司募投項目資金正常周轉需要的前提下,
公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。公司投資產品安全性高,購買產品流
動性好,不影響募集資金投資計劃正常進行。公司使用部分暫時閑置募集資金進
行現(xiàn)金管理有利于提高公司資金使用效率,獲取良好的投資回報,充分保障股東
利益。
四、投資風險及風險控制措施
(一)投資風險
為控制風險,公司進行現(xiàn)金管理時,選擇安全性高、流動性好、有保本約定
的投資產品(包括結構性存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、大額存單等),
總體風險可控,但金融市場受宏觀經濟的影響較大,公司將根據(jù)經濟形勢以及金
融市場的變化適時適量的介入,但不排除該項投資受到市場波動的影響。
(二)風險控制措施
但不限于選擇優(yōu)質合作方、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產品品種、
簽署合同及協(xié)議等。公司財務信息部負責組織實施,及時分析和跟蹤現(xiàn)金管理產
品投向、項目進展情況,一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素,必須及時采取相應的保全
措施,控制投資風險。
估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全、盈利能力發(fā)生不利變化、投資產品出現(xiàn)與購
買時情況不符的損失等風險因素,將及時采取相應措施,控制投資風險。
中調入調出資金,禁止從委托理財賬戶中提取現(xiàn)金,嚴禁出借委托理財賬戶、使
用其他投資賬戶、賬外投資。
計各項投資可能的風險與收益,向董事會審計委員會定期報告。
請專業(yè)機構進行審計。
五、履行的相關決策程序
(一)審議程序
議審議通過了《關于繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。
同時,公司獨立董事對上述繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管
理的事項發(fā)表了明確的同意意見。
(二)獨立董事發(fā)表的意見
經審議,獨立董事認為:
公司本次繼續(xù)對部分首發(fā)閑置募集資金進行現(xiàn)金管理,是在確保募集資金投
資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的,不會影響公司募投項目的
正常建設,不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對部分閑置募集資金進
行現(xiàn)金管理,有利于提高募集資金使用效率,增加資金收益,為公司和股東獲取
較好的投資回報。該議案審批程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、
《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運作》、
《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關法律法規(guī)
的要求,不存在變相改變募集資金投向和損害中小股東利益的情形。因此,獨立
董事一致同意繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項。
(三)監(jiān)事會意見
經審議,監(jiān)事會認為:
公司在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下,繼續(xù)對暫
時閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理,不會影響公司日常資金正常周轉需要和募投
項目的正常運轉,也不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展。該事項有利于提高募集
資金使用效率和效益,不存在損害公司及中小股東利益的情形,不影響募集資金
的正常使用。本次繼續(xù)使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項不存在改變
募集資金用途和損害股東利益的情形。因此,監(jiān)事會同意公司繼續(xù)使用額度不超
過人民幣 9,100 萬元(含本數(shù))的部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。
六、保薦機構意見
經核查,保薦機構認為:
富淼科技計劃繼續(xù)使用不超過人民幣 9,100 萬元的部分首發(fā)暫時閑置募集
資金進行現(xiàn)金管理已經公司第五屆董事會第二次會議和第五屆監(jiān)事會第二次會
議審議通過,獨立董事發(fā)表了明確同意意見,履行了必要的法律程序,符合相關
的法律法規(guī)及交易所的規(guī)定。在不影響募集資金投資項目正常開展并經公司董事
會審議通過的前提下,公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理,能夠提高募集
資金使用效率,不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東利益的情形。相關
程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等
相關法規(guī)的規(guī)定。華泰聯(lián)合對本次富淼科技繼續(xù)使用部分首發(fā)閑置募集資金進行
現(xiàn)金管理的事項無異議。
(此頁無正文,為《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于江蘇富淼科技股份有限公司
繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁)
保薦代表人:
蔡福祥 劉森
華泰聯(lián)合證券有限責任公司
年 月 日
查看原文公告
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