華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

(相關(guān)資料圖)

        關(guān)于南京北路智控科技股份有限公司

  華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為南京北路智控科

技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北路智控”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)

業(yè)板上市及進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)北路智控 2023 年度日常

關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)的情況進(jìn)行了審慎核查，并出具本核查意見。核查情況如下：

  一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

  （一）日常關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

  北路智控于 2023 年 1 月 9 日召開了第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第一屆監(jiān)

事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》，

預(yù)計(jì)公司 2023 年度與關(guān)聯(lián)方鄭州恒達(dá)智控科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鄭州

恒達(dá)智控”）日常性關(guān)聯(lián)交易銷售商品發(fā)生額 17,000 萬元，關(guān)聯(lián)監(jiān)事常亞軍先生

回避表決。本次公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)尚需提交公司股東大

會(huì)審議。

  公司全體獨(dú)立董事對(duì) 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行了事前認(rèn)可，并

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。獨(dú)立董事認(rèn)為：公司預(yù)計(jì) 2023 年度與關(guān)聯(lián)方鄭州恒達(dá)

智控日常性關(guān)聯(lián)交易銷售商品發(fā)生額 17,000 萬元系公司日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，交

易價(jià)格依據(jù)協(xié)議價(jià)格或市場(chǎng)條件公平、合理確定。上述事項(xiàng)符合公司日常經(jīng)營的

實(shí)際情況，對(duì)公司獨(dú)立性沒有影響，沒有違背公平、公正、公開的原則，不存在

損害公司股東特別是中小股東利益的情形。本次關(guān)聯(lián)交易決策及表決程序符合有

關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

  公司監(jiān)事會(huì)就該事項(xiàng)形成了決議：本次公司 2023 年度常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)

遵循公平、公正以及誠實(shí)守信等原則，不會(huì)損害公司利益，尤其是中小股東的利

益的情形，亦不會(huì)影響公司的獨(dú)立性，公司不會(huì)因此類關(guān)聯(lián)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方形成

重大依賴。監(jiān)事會(huì)一致同意該議案，關(guān)聯(lián)監(jiān)事回避表決。

  （二）2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額和類別

                                                                    單位：萬元

                                                       截至披露日

關(guān)聯(lián)交易          關(guān)聯(lián)交易        關(guān)聯(lián)交易            2023 年度                   上年發(fā)生

        關(guān)聯(lián)方                                            已發(fā)生金額

 類別            內(nèi)容         定價(jià)原則            預(yù)計(jì)金額                      金額[注 2]

                                                        [注 1]

向關(guān)聯(lián)人   鄭州恒達(dá)

              銷售產(chǎn)品        市場(chǎng)定價(jià)             17,000.00         0.00   14,460.00

銷售商品    智控

注 1：截至披露日已發(fā)生金額為 2023 年 1 月 1 日至披露日向鄭州恒達(dá)智控銷售商品的含稅

銷售額；

注 2：上年發(fā)生金額為 2022 年 1 月-12 月向鄭州恒達(dá)智控銷售商品的含稅銷售額，此金額尚

未經(jīng)審計(jì)。

  （三）2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況

                                                                    單位：萬元

                                            實(shí)際發(fā)        實(shí)際發(fā)

 關(guān)聯(lián)                                         生額占        生額與

            關(guān)聯(lián)交   實(shí)際發(fā)生        2022 年度                            披露日期及索

 交易   關(guān)聯(lián)方                                   同類業(yè)        預(yù)計(jì)金

            易內(nèi)容   金額[注]       預(yù)計(jì)金額                                  引

 類別                                         務(wù)比例        額差異

                                            （%）        （%）

                                                                 詳見公司于

 向關(guān)                                                              2022 年 11 月

 聯(lián)人   鄭州恒   銷售產(chǎn)                                                  28 日 披 露 于

 銷售   達(dá)智控    品                                                   巨潮資訊網(wǎng)的

 商品                                                              2022-26 號(hào) 公

                                                                 告

注：實(shí)際發(fā)生金額為 2022 年 1 月-12 月向鄭州恒達(dá)智控銷售商品的含稅銷售額，此金額尚

未經(jīng)審計(jì)。

  二、關(guān)聯(lián)人基本情況和關(guān)聯(lián)關(guān)系

  （一）關(guān)聯(lián)人的基本情況

  鄭州恒達(dá)智控為公司股東鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鄭煤

機(jī)”）全資子公司，亦為公司監(jiān)事常亞軍擔(dān)任副總經(jīng)理的企業(yè)。鄭州恒達(dá)智控的

基本情況如下：

企業(yè)名稱         鄭州恒達(dá)智控科技股份有限公司（曾用名：鄭州煤機(jī)液壓電控有限公司）

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼     91410100715631498Y

企業(yè)類型         有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

注冊(cè)地址         鄭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第九大街 167 號(hào)

注冊(cè)資本         36,000 萬元

法定代表人        羅開成

             工程機(jī)械設(shè)備及配件、煤礦機(jī)械設(shè)備及配件、工程及煤機(jī)電液控制系統(tǒng)

             產(chǎn)品及配件、煤機(jī)產(chǎn)品及配件、工業(yè)自動(dòng)化系統(tǒng)產(chǎn)品及配件、集成智能

             供液系統(tǒng)產(chǎn)品及配件、集控系統(tǒng)產(chǎn)品及配件、工業(yè)機(jī)器人系統(tǒng)及配件的

             設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、維修、銷售、技術(shù)咨詢及售后服務(wù)；計(jì)算機(jī)軟硬件、計(jì)算

經(jīng)營范圍

             機(jī)系統(tǒng)、信息技術(shù)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；銷售：

             鋼材、計(jì)算機(jī)軟硬件；工業(yè)自動(dòng)化設(shè)備及集成供液設(shè)備的租賃；貨物或

             技術(shù)進(jìn)出口；從事工程機(jī)械、煤礦機(jī)械施工總承包、專業(yè)承包、勞務(wù)分

             包。涉及許可經(jīng)營項(xiàng)目，應(yīng)取得相關(guān)部門許可后方可經(jīng)營

成立日期         1999 年 4 月 14 日

經(jīng)營期限         1999 年 4 月 14 日至 2032 年 12 月 31 日

   （二）履約能力分析

   根據(jù)已披露數(shù)據(jù)，截至 2022 年 6 月 30 日，鄭州恒達(dá)智控資產(chǎn)總額 176,882.93

萬元，凈資產(chǎn) 61,506.91 萬元，營業(yè)收入 112,064.11 萬元，營業(yè)利潤(rùn) 38,380.36 萬

元，凈利潤(rùn) 34,186.05 萬元。

   鄭州恒達(dá)智控經(jīng)營穩(wěn)定，財(cái)務(wù)狀況良好，能夠履行與公司達(dá)成的各項(xiàng)協(xié)議，

其應(yīng)支付的款項(xiàng)形成壞賬的可能性較小，具備履約能力。

   三、日常關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

   公司因日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，向鄭州恒達(dá)智控銷售智能礦山裝備配套產(chǎn)品等，

關(guān)聯(lián)交易按照公開、公平、公正的原則，以市場(chǎng)價(jià)格作為交易的定價(jià)基礎(chǔ)，遵循

公平合理的定價(jià)原則。

   關(guān)聯(lián)交易協(xié)議由雙方根據(jù)實(shí)際情況在預(yù)計(jì)金額范圍內(nèi)簽署。

   四、關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)公司的影響

   公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，合作內(nèi)容符合公司戰(zhàn)略發(fā)展方向。鄭煤

機(jī)是國內(nèi)領(lǐng)先的煤機(jī)生產(chǎn)廠商，其產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于煤礦開采的各個(gè)應(yīng)用場(chǎng)景，與

公司的主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品具有顯著的協(xié)同效應(yīng)。通過上述合作，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，

拓展業(yè)務(wù)合作潛力，加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同，上述合作有利于加強(qiáng)公司的可持續(xù)發(fā)展能力。

  以上關(guān)聯(lián)交易均參照市場(chǎng)化方式定價(jià)，遵循平等互利、等價(jià)有償?shù)纳虡I(yè)原則，

不存在損害公司和全體股東利益的行為，對(duì)公司未來的財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果有著

積極影響。公司相對(duì)于關(guān)聯(lián)方在業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)等方面獨(dú)立，關(guān)

聯(lián)交易不會(huì)對(duì)公司的獨(dú)立性構(gòu)成影響，公司主要業(yè)務(wù)也不會(huì)因此類交易而對(duì)關(guān)聯(lián)

方形成依賴。

  五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過，關(guān)聯(lián)監(jiān)事予以回避表決，獨(dú)立董

事已就該議案發(fā)表了事前認(rèn)可意見和同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)已發(fā)表同意意見。

本次日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》

的規(guī)定。

礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)公允價(jià)格進(jìn)行的交易，符合公司和股東的利益。上述日常關(guān)聯(lián)交易

遵循公開、公平、公正的原則，以市場(chǎng)公允價(jià)格為定價(jià)依據(jù)，為正常的持續(xù)性合

作，不存在損害公司及全體股東利益，尤其是中小股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司

經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，不會(huì)對(duì)公司的獨(dú)立性構(gòu)成影響，公司亦不會(huì)因此對(duì)關(guān)聯(lián)人形

成依賴。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)無異議。

（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于南京北路智控科技股份有限

公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人（簽字）：

                   陳曉鋒            鐘   超

                         華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

                                  年   月   日

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標(biāo)簽： 關(guān)聯(lián)交易 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司