中信證券股份有限公司

(資料圖片)

             關(guān)于山東省藥用玻璃股份有限公司

        使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的核查意見

      中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構(gòu)”）作為山東

省藥用玻璃股份有限公司（以下簡稱“山東藥玻”或“公司”）非公開發(fā)行 A

股股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指

引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上

市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關(guān)

規(guī)定，對山東藥玻使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品事項進(jìn)行了核查，核查情況及

核查意見如下：

      一、募集資金基本情況

      經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)山東省藥用玻璃股份有限公司非公開

發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1852 號）核準(zhǔn)，公司非公開發(fā)行 A 股股

票 68,646,366 股 ， 每 股 發(fā) 行 價 人 民 幣 27.19 元 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣

資金凈額為人民幣 1,842,320,310.66 元。上會會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對

本次發(fā)行募集資金到達(dá)公司賬戶情況進(jìn)行了審驗，并出具上會師報字（2022）第

存放募集資金的銀行簽署了募集資金專戶的相關(guān)監(jiān)管協(xié)議。

      二、募集資金投資項目概況

      上述非公開發(fā)行 A 股股票募集資金投資項目具體情況如下：

                                                       單位：萬元

 序號            項目名稱               項目投資總額           擬使用募集資金金額

        山東省藥用玻璃股份有限公司一

        級耐水藥用玻璃瓶項目

        年產(chǎn) 5.6 億只預(yù)灌封注射器擴產(chǎn)改

        造項目

序號         項目名稱         項目投資總額         擬使用募集資金金額

        合計                213,000.00       186,649.47

  根據(jù)募投項目推進(jìn)計劃，近期公司的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

  三、本次使用閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的基本情況

  （一）資金來源及投資額度

  公司擬對最高額度不超過 150,000.00 萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用

于購買安全性高、流動性好的理財產(chǎn)品，在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)和

募集資金使用的情況下，分期開展、滾動使用。

  （二）理財產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，對理財產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評估、篩選，選擇

安全性高、流動性好、投資期限不超過 12 個月的保本理財產(chǎn)品，不用于其他證

券投資，不購買股票及其衍生品、無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的產(chǎn)品。

  （三）決議有效期

  自 2022 年第二次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

  （四）實施方式

  在獲股東大會批準(zhǔn)后，由公司董事長在額度范圍內(nèi)負(fù)責(zé)實施,公司購買的理

財產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，

開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時報上海證券交易所備案并公告。

  （五）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上市公司監(jiān)管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)要求及時公告購買理財

產(chǎn)品的具體情況。

  （六）關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

  公司與提供理財產(chǎn)品的主體不得存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

  四、投資風(fēng)險和風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  盡管公司將謹(jǐn)慎選擇低風(fēng)險的保本理財產(chǎn)品投資，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的

影響較大，不排除該項投資及收益受到市場波動的影響。

  （二）風(fēng)險控制措施

  公司將按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定和公司制度，嚴(yán)格控制風(fēng)險，將選擇安全性高、流

動性好、投資期限不超過 12 個月保本理財產(chǎn)品，辦理相關(guān)理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)。公司

財務(wù)部門將建立投資臺賬，及時分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動情況，如評估發(fā)現(xiàn)存

在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。獨

立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)

進(jìn)行專項審計。公司將依據(jù)上海證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及時履行信息

披露義務(wù)。

  五、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司堅持規(guī)范運作、防范風(fēng)險，在不影響募集資金投資項目的進(jìn)度和確保資

金安全的前提下，以部分閑置募集資金適度購買低風(fēng)險的理財產(chǎn)品，不會影響公

司募集資金投資項目建設(shè)，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公

司股東謀取更多的投資回報。

  六、本次使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的決策程序

  本次使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品事項已經(jīng)第十屆董事會第五次會議和

第十屆監(jiān)事會第四次會議審議通過，獨立董事已經(jīng)發(fā)表明確的同意意見。

  本次使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品還需提交公司股東大會審議通過。

  七、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  公司獨立董事出具了《山東省藥用玻璃股份有限公司獨立董事關(guān)于第十屆董

事會第五次會議相關(guān)事項的獨立意見》，同意公司關(guān)于使用閑置募集資金購買理

財產(chǎn)品的議案，同意授權(quán)董事長具體實施相關(guān)事宜。

  （二）監(jiān)事會意見

  公司于 2022 年 11 月 26 日召開了第十屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)

于使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，同意公司關(guān)于使用閑置募集資金購

買理財產(chǎn)品的議案。

  八、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，本保薦機構(gòu)認(rèn)為：

五次會議及第十屆監(jiān)事會第四次會議審議通過；獨立董事、監(jiān)事會均發(fā)表明確同

                     《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——

意的意見，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定要求。

目的相關(guān)承諾，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金

投資項目和損害股東利益的情形；

進(jìn)行的前提下，公司使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，可以提高資金使用效

率，獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。

  本保薦機構(gòu)同意山東藥玻本次使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的事項。

保薦代表人：   李建、陳淑綿

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標(biāo)簽： 募集資金 股份有限公司 中信證券股份有限公司