海通證券股份有限公司
關(guān)于南京通達(dá)??萍脊煞萦邢薰?/p>
相關(guān)股東延長(zhǎng)鎖定期的核查意見
(資料圖片)
海通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”)作為南京
通達(dá)海科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“通達(dá)?!保┦状喂_發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板
上市的保薦機(jī)構(gòu)和持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu),根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第
東延長(zhǎng)鎖定期事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查,核查情況及意見如下:
一、公司首次公開發(fā)行股票的情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意南京通達(dá)??萍脊煞萦邢薰臼状?/p>
公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2022〕2675 號(hào)),并經(jīng)深圳證券交易所
同意,公司于 2023 年 3 月 3 日向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)1,150.00
萬股,每股面值人民幣 1.00 元,每股發(fā)行價(jià)格為 95.00 元,并于 2023 年 3 月
二、相關(guān)股東關(guān)于股份鎖定的承諾的情況
公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)股東作出關(guān)于股份鎖定及減持
意向、減持價(jià)格的承諾如下:
(一)控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理鄭建國(guó)承諾:
直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前持有的首發(fā)前股份,也不由發(fā)行人
回購該部分股份。
或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià),持有公司首發(fā)前股份的鎖定期限自動(dòng)
延長(zhǎng)6個(gè)月。若公司因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,
則發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價(jià)格。
人持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%;在離職后半年內(nèi),不轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份。
發(fā)行人所有。
《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則(2023年修訂)》
《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)本人
持有的發(fā)行人股份之鎖定另有要求的,本人將按此等要求執(zhí)行。
本人在持有發(fā)行人首發(fā)前股份鎖定期屆滿后兩年內(nèi)擬減持發(fā)行人股票的,減
持價(jià)格將不低于發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià),并將提前三個(gè)交易日予以公告,同時(shí)減持
比例不超過有關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)本人持有的首發(fā)前股份
的限售規(guī)定。本人將按照相關(guān)法律法規(guī)披露減持計(jì)劃,并在相關(guān)信息披露文件中
披露減持原因、擬減持?jǐn)?shù)量、未來持股意向、減持行為對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)
構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。若發(fā)行人上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除
權(quán)、除息行為的,上述發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價(jià)格。
(二)實(shí)際控制人控制的南京置益企業(yè)管理中心(有限合伙)
(以下簡(jiǎn)稱“南
京置益”)承諾:
企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人首發(fā)前股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份。
或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià),持有公司首發(fā)前股份的鎖定期限自動(dòng)
延長(zhǎng)6個(gè)月。若公司因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,
則發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價(jià)格。
繳發(fā)行人所有。
《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則(2023年修訂)》
《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)本企
業(yè)持有的發(fā)行人股份之鎖定另有要求的,本企業(yè)將按此等要求執(zhí)行。
本企業(yè)在持有發(fā)行人首發(fā)前股份鎖定期屆滿后兩年內(nèi)擬減持發(fā)行人股票的,
減持價(jià)格將不低于發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià),并將提前三個(gè)交易日予以公告,減持比
例不超過有關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)本企業(yè)持有的首發(fā)前股份
的限售規(guī)定。本企業(yè)將按照相關(guān)法律法規(guī)披露減持計(jì)劃,并在相關(guān)信息披露文件
中披露減持原因、擬減持?jǐn)?shù)量、未來持股意向、減持行為對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)
結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。若發(fā)行人上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等
除權(quán)、除息行為的,上述發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價(jià)格。
(三)董事、高級(jí)管理人員徐東惠承諾:
直接或間接持有的發(fā)行人首發(fā)前股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份。
或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià),持有公司首發(fā)前股份的鎖定期限自動(dòng)
延長(zhǎng)6個(gè)月。若公司因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,
則發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價(jià)格。
人持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%;在離職后半年內(nèi),不轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份。
發(fā)行人所有。
《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則(2023年修訂)》
《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)本人
持有的發(fā)行人股份之鎖定另有要求的,本人將按此等要求執(zhí)行。
本人在持有發(fā)行人首發(fā)前股份鎖定期屆滿后兩年內(nèi)擬減持發(fā)行人股票的,減
持價(jià)格將不低于發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià),并將提前三個(gè)交易日予以公告,減持比例
不超過有關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)本人持有的首發(fā)前股份的限
售規(guī)定。本人將按照相關(guān)法律法規(guī)披露減持計(jì)劃,并在相關(guān)信息披露文件中披露
減持原因、擬減持?jǐn)?shù)量、未來持股意向、減持行為對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)及
持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。若發(fā)行人上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、
除息行為的,上述發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價(jià)格。
三、相關(guān)參數(shù)調(diào)整情況
日登記的總股本為基數(shù),向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 10.00 元(含稅),
并 以 資 本 公 積 金 向 全 體股 東 每10 股 轉(zhuǎn) 增5股 , 總 股 本 由46,000,000 股 變 更 為
若公司上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息行為的,發(fā)行價(jià)
相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價(jià)格。即除權(quán)除息后的發(fā)行價(jià)格=(發(fā)行價(jià)-按公司總股
/
本折算每股現(xiàn)金分紅金額)(1+按公司總股本折算每股轉(zhuǎn)增股數(shù))=(95.00-1.00)
/(1+0.5)=62.67元/股。
四、相關(guān)股東延長(zhǎng)限售鎖定期的情況
公司股票于 2023 年 3 月 20 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市,自 2023 年 7
月 7 日至 2023 年 8 月 3 日,公司股票價(jià)格連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于除權(quán)
除息后的發(fā)行價(jià)格 62.67 元/股,觸發(fā)股份鎖定延期條件。依據(jù)相關(guān)安排及承諾上
述承諾主體持有的公司股份鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月,具體情況如下:
持股數(shù)量(萬 占公司現(xiàn)有的 原股份鎖定到期日 延長(zhǎng)鎖定期后到期日
股東名稱
股) 總股本比例 (非交易日順延) (非交易日順延)
鄭建國(guó) 21,501,561 31.16% 2026 年 3 月 19 日 2026 年 9 月 19 日
南京置益 5,906,251 8.56% 2026 年 3 月 19 日 2026 年 9 月 19 日
徐東惠 5,864,063 8.50% 2024 年 3 月 19 日 2024 年 9 月 19 日
上述延長(zhǎng)承諾鎖定期的股份未解除限售前,因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本、配股
等原因而增加的股份亦將遵守相關(guān)承諾。
五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:公司相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的行為符合其關(guān)于股
份鎖定的相關(guān)承諾,不存在有損上市公司和全體股東特別是中小股東利益的情形,
保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次公司相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的事項(xiàng)無異議。
(以下無正文)
(本頁無正文,為《海通證券股份有限公司關(guān)于南京通達(dá)海科技股份有限公司相
關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的核查意見》之簽字蓋章頁)
保薦代表人簽名:
沈玉峰 程萬里
海通證券股份有限公司
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標(biāo)簽:
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