接待特定對象調研采訪工作制度

          武漢光迅科技股份有限公司

          接待特定對象調研采訪工作制度

(資料圖)

          （2011 年 10 月制訂，2023 年 8 月修訂）

                   第一章 總則

  第一條 為維護武漢光迅科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）和投

資者的合法權益，加強公司與投資者、媒體等特定對象之間的信息溝通，進一步完善公

司的信息披露機制，根據(jù)中國證監(jiān)會和深圳證券交易所相關規(guī)則，結合公司實際 需要，

特制訂本制度。

  第二條 本制度所稱特定對象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體和

更具信息優(yōu)勢，可能利用未公開重大消息進行交易的機構或個人，包括但不限于：

  （一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務業(yè)的機構、個人及其關聯(lián)人；

  （二）從事證券投資的機構、個人及其關聯(lián)人；

  （三）持有公司總股本 5%以上股份的股東及其關聯(lián)人；

  （四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關聯(lián)人；

  （五）深圳證券交易所認定的其他機構或個人。

  第三條 本制度所稱重大信息是指對公司股票及其衍生品種交易價格可能或已經(jīng)產(chǎn)

生較大影響的信息，包括下列信息：

  （一）與公司業(yè)績、利潤分配等事項有關的信息，如財務業(yè)績、盈利預測、利潤分

配和資本公積金轉增股本方案等；

  （二）與公司股票發(fā)行、回購、股權激勵計劃等事項有關的信息；

  （三）與公司收購兼并、資產(chǎn)重組等事項有關的信息；

  （四）與公司經(jīng)營事項有關的信息，例如開發(fā)新產(chǎn)品、新發(fā)明，制訂未來重大經(jīng)營

計劃，簽訂重大合同等；

  （五）與公司重大訴訟、仲裁事項有關的信息；

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  （六）應予披露的交易、關聯(lián)交易事項有關的信息；

  （七）有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、

                         《深圳證券交易所股票上市規(guī)

則》和深圳證券交易所的業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他應披露事項的相關信息。

                第二章 基本原則

  第四條 公司進行特定對象來訪接待工作時應注意尚未公布的內幕信息的保密，避

免選擇性信息披露行為。

  第五條 特定對象來訪接待工作的基本原則：

  （一）公平原則：平等對待所有投資者，保障所有投資者平等地享有知情權及其他

合法權益。

  （二）誠信原則：公司的特定對象來訪接待工作中保持信息的客觀、真實和 準確，

避免過度宣傳和誤導。

  （三）機會均等原則：公司公平對待公司的所有股東及潛在投資者，特定對象來訪

接待管理工作避免進行選擇性信息披露，不得采取有選擇性的、私下的或者暗示等方式

向特定對象披露、透露或泄露公司未公開重大信息。

  （四）高效低耗原則：進行特定對象來訪接待工作時，公司將充分考慮提高溝通效

率，降低溝通成本。

  （五）保密原則：公司相關人員在接待工作中不得擅自向特定對象披露、透露或泄

露非公開重大信息。

  （六）互相溝通原則：公司應友好對待媒體的采訪要求，尊重媒體的新聞自由，主

動聽取來訪者的意見和建議，及時轉告公司相關負責人，實現(xiàn)雙向溝通，形成良性互動。

            第三章 來訪接待工作中的溝通內容

  第六條 特定對象來訪接待中溝通內容主要包括：

  （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；

  （二）法定信息披露及其說明，包括定期報告、臨時公告和年度報告說明會等；

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  （三）公司已公開披露的經(jīng)營管理信息及其說明，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務 狀況、

新產(chǎn)品或新技術的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；

  （四）公司已依法公開披露的重大事項及其說明，包括公司的重大投資及其 變化、

資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、重大合同、關聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動

以及大股東變化等信息；

  （五）企業(yè)文化建設；

  （六）公司的環(huán)境、社會和治理信息；

  （七）股東行使權利的方式、途徑和程序等；

  （六）公司其他依法可以披露的相關信息及已公開披露的信息。

       第四章 來訪接待工作的部門設置及責任劃分

  第七條 資本運作部下設的董事會秘書辦公室為來訪接待的專職部門。

  第八條 董事會秘書對口接待參加調研、采訪等相關活動的特定對象。由董事、監(jiān)

事、高級管理人員、部門負責人接受特定對象調研、采訪等相關活動的，應事先知會董

事會秘書，董事會秘書應全程參加調研、采訪等相關活動。

  董事會秘書不能參加相關活動時，可委托證券事務代表參加。

  第九條 接受特定對象調研采訪工作職責主要包括但不限于以下方面：

  （一）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構成及變動情況；持續(xù)關

注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。

  （二）溝通與聯(lián)絡。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及

路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構投資者及中小

投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡，提高投資者對公司的參與度。

  （三）公共關系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和

相關機構之間良好的公共關系；在涉訟、重大重組、關鍵人員的變動、股票交易異動以

及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關部門提出并實施有效處理方案，積

極維護公司的公共形象。

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  （四）有利于改善投資者關系的其他工作。

        第五章 特定對象來訪接待活動的組織安排

  第十條 公司將嚴格按照相關法律、法規(guī)和《公司章程》等有關規(guī)定，為特定對象來

訪創(chuàng)造良好條件，認真做好特定對象來訪接待工作。

  第十一條 公司接待特定對象調研來訪工作實行預約管理。特定對象到公司調研、

采訪，以及參加業(yè)績說明會、分析師會議等相關活動，應提前 3 個工作日與董事會秘書

辦公室聯(lián)系，經(jīng)董事會秘書批準后，及時通知特定對象和公司相關部門做好活動的準備

工作。

  第十二條 公司應加強接待活動的現(xiàn)場登記管理，明確提示責任義務。董事會秘書

辦公室組織參加調研、采訪、業(yè)績說明會、分析師會議等相關活動的特定對象簽署《接

待特定對象調研采訪承諾書》，承諾書包括以下內容：

  （一）承諾不故意打探上市公司未公開重大信息，未經(jīng)上市公司許可，不與上市公

司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；

  （二）承諾不泄露無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息

買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；

  （三）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非上

市公司同時披露該信息；

  （四）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，注

明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料；

  （五）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件對外發(fā)布或使用前知會上市 公司；

  （六）因違反本承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任。

  承諾書的簽署要求如下：

  （一）投資者、分析師、新聞記者等特定對象對公司進行調研、參觀、采訪、座談

前，可以以個人名義與公司簽署承諾書，也可以所在公司（或研究所）名義與公司簽署

承諾書。

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  (二)特定對象可與公司就單次調研、參觀、采訪、座談等事項簽署承諾書，也可與

公司簽署一定期限內有效的承諾書，一定期限有效的承諾書僅限于以公司（或研 究所）

名義簽署。

  第十三條 公司將合理、妥善地為特定對象安排實地參觀考察，使其盡可能多的了

解公司業(yè)務和經(jīng)營情況，同時避免在參觀過程中使參觀者有機會獲取未公開的內幕信息。

  第十四條 公司可盡量安排特定對象到公司所在地進行現(xiàn)場參觀。

  第十五條 公司相關接待人員在回答特定對象詢問時，應注意回答內容的真實、準

確和完整，避免使用預測性的言語。

  第十六條 特定對象基于對公司調研或采訪形成的投資價值分析報告、新聞稿等文

件，在對外發(fā)布或使用前應知會我公司。

  董事會秘書應認真審閱特定對象知會的投資價值分析報告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其

中存在錯誤、誤導性記載的，應要求其改正；拒不改正的，公司將及時發(fā)出澄清公告進

行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，公司將立即聯(lián)系深圳證券交易所并公告。

  第十七條 董事會秘書辦公室要將特定對象調研、采訪及召開業(yè)績說明會、分析師

會議等相關活動的資料（包括預約登記表、特定對象身份信息登記表、承諾書、會議記

錄、投資價值分析報告、新聞稿等）妥善歸檔，且保存期限不少于 10 年。

                第六章 附則

  第十八條 公司應定期對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人和

子公司負責人進行投資者關系管理的系統(tǒng)培訓，增強其對相關法律法規(guī)、深圳證券交易

所相關規(guī)則和公司規(guī)章制度的理解。除非得到明確授權，公司任何人員（包括公司各子

公司、各部門等）不得代表公司私自接待特定對象采訪、調研，也不得在來訪接待工作

或其他推廣活動中代表公司發(fā)言，亦不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。

公司來訪接待人員及非授權人員在接受調研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動中違反本

制度或導致公司內幕信息提前泄露、乃至產(chǎn)生負面影響的，構成嚴重違反公司制度，將

按照公司內部處罰規(guī)則予以處理；除承擔前述公司內部責任外，該等人員屆時須按照上

市規(guī)則及監(jiān)管機構的相關要求承擔相應責任（包括但不限于公開道歉、監(jiān)管措施、行政

處罰等），觸犯法律的，依法追究其法律責任（包括刑事責任）。

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  第十九條 公司在定期報告披露的窗口期內應盡量避免接待特定對象調研、采訪，

防止泄露未公開重大信息。

  第二十條 公司應盡可能多的召開新聞發(fā)布會、投資者懇談會、網(wǎng)上說明會等方式

擴大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。

  第二十一條 公司可以為特定對象的考察、調研和采訪提供接待等便利，但不為其

工作提供資助。特定對象考察公司原則上應自理有關費用，公司不向來訪人員贈送高額

禮品。

  第二十二條 公司在特定對象來訪接待工作中一旦以任何方式發(fā)布了依法應披露的

內幕信息，公司將及時向深圳證券交易所報告，并在下一交易日開市前進行正式 披露。

  第二十三條 本制度未盡事宜按中國證監(jiān)會和深圳證券交易所有關規(guī)定辦理。

  第二十四條 本制度由董事會負責解釋和修訂，自董事會通過之日起執(zhí)行。

  附：《接待特定對象調研采訪承諾書》

                          武漢光迅科技股份有限公司董事會

                             二○二三年八月四日

                                           接待特定對象調研采訪工作制度

                      承       諾   書

武漢光迅科技股份有限公司：

  本人（公司）將對你公司進行調研（或采訪等），根據(jù)有關規(guī)定做出如下承諾：

  （一）本人（公司）承諾在調研（或采訪、參觀、座談等）過程中不故意打探你公

司未公開重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；

  （二）本人（公司）承諾不泄漏在調研（或采訪、參觀、座談等）過程中獲取的你

公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公

司證券；

  （三）本人（公司）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用本次調研（或

采訪等）獲取的你公司未公開重大信息，除非你公司同時披露該信息；

  （四）本人（公司）承諾基于本次調研（或采訪、參觀、座談等）形成的投資價值

分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，注明資料來源，不使用主觀臆

斷、缺乏事實根據(jù)的資料；

  （五）本人（公司）承諾基于本次調研（或采訪、參觀、座談等）形成的投資價值

分析報告、新聞稿等文件（或涉及基礎性信息的部分內容），在對外發(fā)布或使用前知會你

公司；

  （六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任；

  （七）本承諾書僅限于本人（公司）對你公司調研（或采訪、參觀、座談等）活動，

有效期為   年   月    日至    年           月   日；

  （八）經(jīng)本公司（或研究機構）書面授權的個人在本承諾書有效期內到你公司現(xiàn)場

調研（或采訪、參觀、座談等），視同本公司行為。

                      （此條僅適用于以公司或研究機構名

義簽署的承諾書）

               承諾人（公司）：            （簽章）

                （授權代表）：           （簽章）

                     日期：

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