公司簡稱:尚太科技 股票代碼:001301
是否存在該
【資料圖】
序 事項(是/
事項 備注
號 否/不適
用)
上市公司合規(guī)性要求
最近一個會計年度財務會計報告是否未被注冊會計師出具
否定意見或者無法表示意見的審計報告
最近一個會計年度財務報告內部控制是否未被注冊會計師
出具否定意見或無法表示意見的審計報告
上市后最近 36 個月內是否未出現過未按法律法規(guī)、公司章
程、公開承諾進行利潤分配的情形
激勵對象合規(guī)性要求
是否未包括單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東
或實際控制人及其配偶、父母、子女
是否最近 12 個月內未被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不
適當人選
是否最近 12 個月內未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及
其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施
是否不存在《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理
人員情形
激勵計劃合規(guī)性要求
上市公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股
票總數累計是否未超過公司股本總額的 10%
單一激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃累計獲
授股票是否未超過公司股本總額的 1%
激勵對象預留權益比例是否未超過本次股權激勵計劃擬授
予權益數量的 20%
不含董
激勵對象為董事、高管的,股權激勵計劃草案是否已列明其
姓名、職務、獲授數量
管
不含董
激勵對象為董事、高管的,是否設立績效考核指標作為激勵
對象行使權益的條件
管
股權激勵計劃的有效期從首次授予權益日起是否未超過 10
年
股權激勵計劃披露完整性要求
(1)對照《股權激勵管理辦法》的相關規(guī)定,逐條說明是
否存在上市公司不得實行股權激勵以及激勵對象不得參與
是
股權激勵的情形;說明股權激勵計劃的實施是會否會導致
上市公司股權分布不符合上市條件
(2)股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據和范圍 是
(3)擬授出的權益數量,股權激勵計劃擬授涉及的標的予
股票種類、的來源、權益數量及占上市公司股本總額的比例
百分比;若分次實施的,每次擬授出予的權益數量,涉及的
標的股票數量及占上市公司股本總額的比例百分比;設置
是
預留權益的,擬預留的權益數量及占股權激勵計劃權益總
額的比例百分比;所有在有效期內的股權激勵計劃所涉及
的標的股票總數累計是否超過公司股本總額的 10%及其計
算過程的說明
(4)除預留部分外,激勵對象為公司董事、高級管理人員
的,應披露其姓名、職務、各自可獲授的權益數量、占股權
激勵計劃擬授予權益總量的比例;其他激勵對象(各自或者
按適當分類)可獲授的權益數量及占股權激勵計劃擬授出 是
權益總量的比例;單個激勵對象通過全部在有效期內的股
權激勵計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額
(5)股權激勵計劃的有效期,股票期權的、授權日或授權
日的確定方式、可行權日、行權有效期和行權安排,限制性 是
股票的授予日、限售期和解除限售鎖定期安排等
(6)限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確
定方法。如采用《股權激勵管理辦法》第二十三條、第二十
九條規(guī)定的方法以外的其他方法確定授予價格、行權價格
的,應當對定價依據及定價方式作出說明,聘請獨立財務顧 是
問核查并對股權激勵計劃的可行性、是否有利于上市公司
的持續(xù)發(fā)展、相關定價依據和定價方法的合理性、是否損害
上市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表明確意見并披露
(7)激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出或
者行使權益的,應當披露激勵對象每次獲授或者行使權益
的條件;對設立條件所涉及的指標定義、計算標準等的說 是
明;約定授予權益、行使權益條件未成就時,相關權益不得
遞延至下期;如激勵對象包括董事和高管,應當披露激勵對
象行使權益的績效考核指標;披露激勵對象行使權益的績
效考核指標的,應充分披露所設定指標的科學性和合理性;
公司同時實行多期股權激勵計劃的,后期激勵計劃公司業(yè)
績指標如低于前期激勵計劃,應當充分說明原因及合理性
(8)公司授予權益及激勵對象行使權益的程序;當中,應
明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使 是
權益的期間
(9)股權激勵計劃所涉及的權益數量、行權價格的調整方
是
法和程序(例如實施利潤分配、配股等方案時的調整方法)
(10)股權激勵會計處理方法,限制性股票或股票期權公允
價值的確定方法,估值模型重要參數取值及其合理性,實施 是
股權激勵應當計提費用及對上市公司經營業(yè)績的影響
(11)股權激勵計劃的變更、終止 是
(12)公司發(fā)生控制權變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職
是
務變更、離職、死亡等事項時如何實施股權激勵計劃
(13)公司與激勵對象各自的權利義務,相關糾紛或爭端解
是
決機制
(14)上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存
在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾;激勵對象有
關披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致
是
不符合授予權益或行使權益情況下全部利益返還公司的承
諾。上市公司權益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標準和
時點、回購價格和收益的計算原則、操作程序、完成期限等。
績效考核指標是否符合相關要求
指標是否客觀公開、清晰透明,符合公司的實際情況,是否
有利于促進公司競爭力的提升
根據公
司及行
以同行業(yè)可比公司相關指標作為對照依據的,選取的對照
公司是否不少于 3 家
發(fā)展情
況
限售期、行權期合規(guī)性要求
限制性股票授予日與首次解除解限日之間的間隔是否不少
于 12 個月
各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票
總額的 50%
股票期權授權日與首次可以行權日之間的間隔是否不少于
股票期權后一行權期的起算日是否不早于前一行權期的屆
滿日
股票期權每期可行權的股票期權比例是否未超過激勵對象
獲授股票期權總額的 50%
獨立董事、監(jiān)事會及中介機構專業(yè)意見合規(guī)性要求
獨立董事、監(jiān)事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公
益發(fā)表意見
股權激
勵計劃
草案披
露后,
公司在
上市公司是否聘請律師事務所出具法律意見書,并按照管 發(fā)出股
理辦法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見 東大會
通知
時,同
時披露
法律意
見書
(1)上市公司是否符合《股權激勵管理辦法》規(guī)定的實行
是
股權激勵的條件
(2)股權激勵計劃的內容是否符合《股權激勵管理辦法》
是
的規(guī)定
(3)股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股
是
權激勵管理辦法》的規(guī)定
(4)股權激勵對象的確定是否符合《股權激勵管理辦法》
是
及相關法律法規(guī)的規(guī)定
(5)上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關要求履行信息
是
披露義務
(6)上市公司是否未為激勵對象提供財務資助 是
(7)股權激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股
是
東利益和違反有關法律、行政法規(guī)的情形
(8)擬作為激勵對象的董事或與其存在關聯關系的董事是
是
否根據《股權激勵管理辦法》的規(guī)定進行了回避
(9)其他應當說明的事項 不適用
未聘請
上市公司如聘請獨立財務顧問,獨立財務顧問報告所發(fā)表
的專業(yè)意見是否完整,符合管理辦法的要求
問
審議程序合規(guī)性要求
股東大會審議股權激勵計劃草案時,關聯股東是否擬回避
表決
本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法,并承擔因所填寫情況有誤產生的
一切法律責任。
石家莊尚太科技股份有限公司董事會
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標簽:
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