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尚太科技: 上市公司股權激勵計劃自查表

時間:2023-08-02 23:25:02    來源:證券之星    

公司簡稱:尚太科技                           股票代碼:001301

                                    是否存在該


【資料圖】

序                                   事項(是/

                 事項                         備注

號                                    否/不適

                                      用)

            上市公司合規(guī)性要求

     最近一個會計年度財務會計報告是否未被注冊會計師出具

     否定意見或者無法表示意見的審計報告

     最近一個會計年度財務報告內部控制是否未被注冊會計師

     出具否定意見或無法表示意見的審計報告

     上市后最近 36 個月內是否未出現過未按法律法規(guī)、公司章

     程、公開承諾進行利潤分配的情形

            激勵對象合規(guī)性要求

     是否未包括單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東

     或實際控制人及其配偶、父母、子女

     是否最近 12 個月內未被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不

     適當人選

     是否最近 12 個月內未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及

     其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施

     是否不存在《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理

     人員情形

            激勵計劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股

     票總數累計是否未超過公司股本總額的 10%

     單一激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃累計獲

     授股票是否未超過公司股本總額的 1%

     激勵對象預留權益比例是否未超過本次股權激勵計劃擬授

     予權益數量的 20%

                                            不含董

     激勵對象為董事、高管的,股權激勵計劃草案是否已列明其

     姓名、職務、獲授數量

                                             管

                                         不含董

     激勵對象為董事、高管的,是否設立績效考核指標作為激勵

     對象行使權益的條件

                                          管

     股權激勵計劃的有效期從首次授予權益日起是否未超過 10

     年

          股權激勵計劃披露完整性要求

     (1)對照《股權激勵管理辦法》的相關規(guī)定,逐條說明是

     否存在上市公司不得實行股權激勵以及激勵對象不得參與

                                    是

     股權激勵的情形;說明股權激勵計劃的實施是會否會導致

     上市公司股權分布不符合上市條件

     (2)股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據和范圍      是

     (3)擬授出的權益數量,股權激勵計劃擬授涉及的標的予

     股票種類、的來源、權益數量及占上市公司股本總額的比例

     百分比;若分次實施的,每次擬授出予的權益數量,涉及的

     標的股票數量及占上市公司股本總額的比例百分比;設置

                                    是

     預留權益的,擬預留的權益數量及占股權激勵計劃權益總

     額的比例百分比;所有在有效期內的股權激勵計劃所涉及

     的標的股票總數累計是否超過公司股本總額的 10%及其計

     算過程的說明

     (4)除預留部分外,激勵對象為公司董事、高級管理人員

     的,應披露其姓名、職務、各自可獲授的權益數量、占股權

     激勵計劃擬授予權益總量的比例;其他激勵對象(各自或者

     按適當分類)可獲授的權益數量及占股權激勵計劃擬授出      是

     權益總量的比例;單個激勵對象通過全部在有效期內的股

     權激勵計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額

     (5)股權激勵計劃的有效期,股票期權的、授權日或授權

     日的確定方式、可行權日、行權有效期和行權安排,限制性     是

     股票的授予日、限售期和解除限售鎖定期安排等

     (6)限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確

     定方法。如采用《股權激勵管理辦法》第二十三條、第二十

     九條規(guī)定的方法以外的其他方法確定授予價格、行權價格

     的,應當對定價依據及定價方式作出說明,聘請獨立財務顧     是

     問核查并對股權激勵計劃的可行性、是否有利于上市公司

     的持續(xù)發(fā)展、相關定價依據和定價方法的合理性、是否損害

     上市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表明確意見并披露

     (7)激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出或

     者行使權益的,應當披露激勵對象每次獲授或者行使權益

     的條件;對設立條件所涉及的指標定義、計算標準等的說      是

     明;約定授予權益、行使權益條件未成就時,相關權益不得

     遞延至下期;如激勵對象包括董事和高管,應當披露激勵對

     象行使權益的績效考核指標;披露激勵對象行使權益的績

     效考核指標的,應充分披露所設定指標的科學性和合理性;

     公司同時實行多期股權激勵計劃的,后期激勵計劃公司業(yè)

     績指標如低于前期激勵計劃,應當充分說明原因及合理性

     (8)公司授予權益及激勵對象行使權益的程序;當中,應

     明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使      是

     權益的期間

     (9)股權激勵計劃所涉及的權益數量、行權價格的調整方

                                    是

     法和程序(例如實施利潤分配、配股等方案時的調整方法)

     (10)股權激勵會計處理方法,限制性股票或股票期權公允

     價值的確定方法,估值模型重要參數取值及其合理性,實施     是

     股權激勵應當計提費用及對上市公司經營業(yè)績的影響

     (11)股權激勵計劃的變更、終止               是

     (12)公司發(fā)生控制權變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職

                                    是

     務變更、離職、死亡等事項時如何實施股權激勵計劃

     (13)公司與激勵對象各自的權利義務,相關糾紛或爭端解

                                    是

     決機制

     (14)上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存

     在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾;激勵對象有

     關披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致

                                    是

     不符合授予權益或行使權益情況下全部利益返還公司的承

     諾。上市公司權益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標準和

     時點、回購價格和收益的計算原則、操作程序、完成期限等。

         績效考核指標是否符合相關要求

     指標是否客觀公開、清晰透明,符合公司的實際情況,是否

     有利于促進公司競爭力的提升

                                         根據公

                                         司及行

     以同行業(yè)可比公司相關指標作為對照依據的,選取的對照

     公司是否不少于 3 家

                                         發(fā)展情

                                          況

           限售期、行權期合規(guī)性要求

     限制性股票授予日與首次解除解限日之間的間隔是否不少

     于 12 個月

     各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票

     總額的 50%

     股票期權授權日與首次可以行權日之間的間隔是否不少于

     股票期權后一行權期的起算日是否不早于前一行權期的屆

     滿日

     股票期權每期可行權的股票期權比例是否未超過激勵對象

     獲授股票期權總額的 50%

     獨立董事、監(jiān)事會及中介機構專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨立董事、監(jiān)事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公

     益發(fā)表意見

                                         股權激

                                         勵計劃

                                         草案披

                                         露后,

                                         公司在

     上市公司是否聘請律師事務所出具法律意見書,并按照管           發(fā)出股

     理辦法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見                        東大會

                                         通知

                                         時,同

                                         時披露

                                         法律意

                                         見書

     (1)上市公司是否符合《股權激勵管理辦法》規(guī)定的實行

                                    是

     股權激勵的條件

     (2)股權激勵計劃的內容是否符合《股權激勵管理辦法》

                                    是

     的規(guī)定

     (3)股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股

                                    是

     權激勵管理辦法》的規(guī)定

     (4)股權激勵對象的確定是否符合《股權激勵管理辦法》

                                    是

     及相關法律法規(guī)的規(guī)定

     (5)上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關要求履行信息

                                    是

     披露義務

     (6)上市公司是否未為激勵對象提供財務資助          是

     (7)股權激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股

                                    是

     東利益和違反有關法律、行政法規(guī)的情形

     (8)擬作為激勵對象的董事或與其存在關聯關系的董事是

                                    是

     否根據《股權激勵管理辦法》的規(guī)定進行了回避

     (9)其他應當說明的事項                  不適用

                                         未聘請

     上市公司如聘請獨立財務顧問,獨立財務顧問報告所發(fā)表

     的專業(yè)意見是否完整,符合管理辦法的要求

                                          問

            審議程序合規(guī)性要求

     股東大會審議股權激勵計劃草案時,關聯股東是否擬回避

     表決

 本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法,并承擔因所填寫情況有誤產生的

一切法律責任。

                     石家莊尚太科技股份有限公司董事會

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