證券代碼：000876          證券簡稱：新希望          公告編號：2023-71

債券代碼：127015，127049   債券簡稱：希望轉(zhuǎn)債，希望轉(zhuǎn) 2

(相關(guān)資料圖)

                新希望六和股份有限公司

              關(guān)于本次回購注銷限制性股票

              不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

   因公司本次回購注銷限制性股票占公司總股本比例較小，經(jīng)計算，

本次注銷事項完成后，“希望轉(zhuǎn)債”和“希望轉(zhuǎn) 2”轉(zhuǎn)股價格不變。

   一、關(guān)于“希望轉(zhuǎn)債”

            、“希望轉(zhuǎn) 2”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定

   新希望六和股份有限公司（以下簡稱“公司”、

                       “上市公司”）于

稱：希望轉(zhuǎn)債，債券代碼：127015）、于 2021 年 11 月 2 日公開發(fā)行

了 81,500,000 張可轉(zhuǎn)換公司債券（債券簡稱：希望轉(zhuǎn) 2，債券代碼：

款以及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債發(fā)行之

后，若公司發(fā)生派送紅股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行

的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）

                、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情

況，則轉(zhuǎn)股價格相應(yīng)調(diào)整。具體的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式如下：

  派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

  增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

  派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

  上述三項同時進行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）

                               。

  其中：P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價，n 為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k

為增發(fā)新股或配股率，A 為增發(fā)新股價或配股價，D 為每股派送現(xiàn)金

股利，P1 為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價。

  當公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時，將依次進行轉(zhuǎn)

股價格調(diào)整，并在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登轉(zhuǎn)

股價格調(diào)整的公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫

停轉(zhuǎn)股時期（如需）

        。當轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債

券持有人轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)

股申請按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

  當公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股

份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)

換公司債券持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時，公司將視具體情況

按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債

券持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整內(nèi)容及操作辦

法將依據(jù)屆時國家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來制訂。

   二、前次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況

   公司實施 2019 年年度權(quán)益分派，以公司總股本 4,216,015,009

股扣減不參與利潤分配的回購股份 72,258,790 股，即 4,143,756,219

股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣 1.50 元（含稅）

                                   ，

共計派發(fā)現(xiàn)金股利 621,563,432.85 元。除權(quán)除息日為 2020 年 6 月

                  “希望轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格于 2020

年 6 月 19 日起由原 19.78 元/股調(diào)整為 19.63 元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股

價格自 2020 年 6 月 19 日起生效。

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準新希望六和股份有限公司

非公開發(fā)行股票的批復》

          （證監(jiān)許可[2020]1961 號）核準，公司以非

公開發(fā)行股票的方式向 2 名特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股

證券交易所上市，發(fā)行價格為 22.58 元/股。“希望轉(zhuǎn)債”已于 2020

年 7 月 9 日進入轉(zhuǎn)股期，以截至 2020 年 9 月 18 日公司總股本

股價格于 2020 年 10 月 29 日起由原 19.63 元/股調(diào)整為 19.75 元/股。

調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2020 年 10 月 29 日起生效。

   公司于 2020 年 8 月 6 日召開第八屆董事會第十九次會議、第八

屆監(jiān)事會第十次會議，并于 2020 年 9 月 24 日召開 2020 年第一次臨

時股東大會審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制

性股票的議案》，因公司 2019 年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃有 2

名激勵對象考核未達標，本次涉及注銷未達考核標準的 2 名激勵對象

當期已獲授但尚未獲準行權(quán)的股票期權(quán)共計 105,000 份，當期已授予

的限制性股票共計 22,500 股。公司于 2021 年 1 月 11 日召開第八屆

董事會第二十八次會議、第八屆監(jiān)事會第十五次會議，并于 2021 年

分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票的議案》，因公司 2019 年限制

性股票與股票期權(quán)激勵計劃有 7 名激勵對象已經(jīng)離職，本次涉及注銷

注銷已獲授但尚未解除限售的限制性股票數(shù)量共計 1,215,000 股。因

此，以上合計注銷股票期權(quán)共計 2,940,000 份，回購注銷限制性股票

數(shù)量共計 1,237,500 股。根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)規(guī)定，因公司本次

注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票占公司總股本比例較

小，本次注銷事項完成后，“希望轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格不變。

  公司于 2021 年 8 月 16 日召開第八屆董事會第四十一次會議、第

八屆監(jiān)事會第二十一次會議，并于 2022 年 2 月 11 日召開 2022 年第

一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部

分限制性股票的議案》，同意公司注銷已離職的 4 名激勵對象已獲授

但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計 931,445 份，回購注銷 2 名激勵對象已獲

授但尚未解除限售的限制性股票數(shù)量共計 168,750 股；公司 2019 年

度限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃中有 2 名激勵對象未在第一個行

權(quán)期內(nèi)行權(quán)，涉及注銷的股票期權(quán)數(shù)量為 315,000 份。因此，本次涉

及注銷 6 名激勵對象股票期權(quán)共計 1,246,445 份，回購注銷 2 名激勵

對象限制性股票數(shù)量共計 168,750 股，回購價格為 8.16 元/股。根據(jù)

可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)規(guī)定，因公司本次注銷部分股票期權(quán)和回購注銷

部分限制性股票占公司總股本比例較小，本次注銷事項完成后，

                           “希

望轉(zhuǎn)債”、

    “希望轉(zhuǎn) 2”的轉(zhuǎn)股價格不變。

  公司分別于 2022 年 4 月 26 日、2022 年 5 月 31 日召開第八屆董

事會第五十二次會議及 2021 年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于<

新希望六和股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其

摘要的議案》

     ，并于 2022 年 7 月 25 日召開第九屆董事會第三次會議

審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》

《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。本次激勵計劃的首

次授予日為 2022 年 7 月 25 日，向符合授予條件的 199 名激勵對象首

次授予限制性股票共計 3,327.50 萬股，首次授予價格為 7.98 元/股。

根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)規(guī)定，

             “希望轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由原 19.75 元/

股調(diào)整為 19.66 元/股，“希望轉(zhuǎn) 2”轉(zhuǎn)股價格由原 14.45 元/股調(diào)整

為 14.40 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2022 年 9 月 15 日起生效。

  公司于 2022 年 8 月 29 日召開第九屆董事會第四次會議、第九屆

監(jiān)事會第三次會議，并于 2022 年 11 月 15 日召開 2022 年第二次臨時

股東大會審議通過了《關(guān)于 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵計

劃第三個解除限售期解除限售條件未成就暨回購注銷限制性股票的

議案》和《關(guān)于注銷 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃股票

期權(quán)的議案》，本次回購注銷限制性股票、注銷股票期權(quán)共涉及 15 名

激勵對象，其中回購注銷的限制性股票合計 438,750 股，注銷的股票

期權(quán)合計 2,047,500 份，回購價格為 8.16 元/股。根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債

券相關(guān)規(guī)定，因公司本次回購注銷限制性股票、注銷股票期權(quán)占公司

總股本比例較小，本次注銷事項完成后，“希望轉(zhuǎn)債”、

                        “希望轉(zhuǎn) 2”

的轉(zhuǎn)股價格不變。

   公司于 2023 年 5 月 30 日召開第九屆董事會第十五次會議及第九

屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制

性股票的議案》。本次激勵計劃的預(yù)留授予日為 2023 年 5 月 30 日，

向符合授予條件的 370 名激勵對象預(yù)留授予限制性股票共計 789.00

萬股，預(yù)留授予價格為 7.98 元/股。 股票來源為公司向激勵對象定

向發(fā)行的本公司人民幣 A 股普通股股票，相關(guān)股份已在中國證券登

記結(jié)算有限公司深圳分公司完成新發(fā)行股份登記手續(xù)，本次新增股份

于 2023 年 7 月 25 日在深圳證券交易所上市，發(fā)行價格為 7.98 元/

股 。 本 次 發(fā) 行 后 公 司 總 股 本 將 由 4,538,321,158 股 增 加 至

股價格由原 19.66 元/股調(diào)整為 19.64 元/股，“希望轉(zhuǎn) 2”轉(zhuǎn)股價格

由原 14.40 元/股調(diào)整為 14.39 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2023 年

   三、本次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整原因及結(jié)果

   公司于 2023 年 4 月 27 日召開了第九屆董事會第十二次會議和第

九屆監(jiān)事會第九次會議，并于 2023 年 5 月 22 日召開 2022 年年度股

東大會審議通過了《關(guān)于 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃

第四個解除限售期解除限售條件未成就暨回購注銷限制性股票的議

案》，本次回購注銷限制性股票共涉及 15 名激勵對象，其所持有的未

解除限售的限制性股票共計 438,750 股。公司于近日完成了前述限制

性股票的回購注銷手續(xù)。

   根據(jù)上述可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司相關(guān)股權(quán)激

勵計劃回購情況，

       “希望轉(zhuǎn)債”、“希望轉(zhuǎn) 2”的轉(zhuǎn)股價格不變。計算

過程如下：

   “希望轉(zhuǎn)債”

        ：

   PO=19.64 元/股，A=8.16 元/股，

k=-438,750/4,538,322,823=-0.0097%, P1=（P0+A×k）/（1+k）=19.64

元/股（按四舍五入原則保留小數(shù)點后兩位）

   “希望轉(zhuǎn) 2”

         ：

   PO=14.39 元/股，A=8.16 元/股，

k=-438,750/4,538,322,823=-0.0097%, P1=（P0+A×k）/（1+k）=14.39

元/股（按四舍五入原則保留小數(shù)點后兩位）

   特此公告

                                    新希望六和股份有限公司

                                          董 事 會

                                      二〇二三年八月三日

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