培訓情況報告

(資料圖片僅供參考)

           華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于

          中聯(lián)重科股份有限公司持續(xù)督導期

深圳證券交易所：

  華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”、“保薦機構”）作

為中聯(lián)重科股份有限公司（以下簡稱“中聯(lián)重科”、“公司”）非公開發(fā)行股票的

保薦機構，根據《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務》、

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

況，認真履行保薦機構應盡的職責，對中聯(lián)重科的董事、監(jiān)事、高級管理人員等

相關人員進行了有計劃、多層次的后續(xù)培訓，所培訓的內容嚴格按照中國證券監(jiān)

督管理委員會及深圳證券交易所有關持續(xù)督導的最新要求進行。

自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務》的要求完成了對中聯(lián)重科董事、監(jiān)事、高

級管理人員等相關人員的持續(xù)培訓工作，特向貴所報送培訓工作報告。

     一、培訓的主要內容

合的方式對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關人員培訓。本次培訓結合法律

法規(guī)和相關案例對如下內容進行了重點講解：1、上市公司持續(xù)規(guī)范運作；2、募

集資金規(guī)范管理與使用。本次培訓促使上述對象增強法制觀念和誠信意識，加強

理解作為上市公司管理人員在公司治理和規(guī)范運作等方面所應承擔的責任和義

務。

     二、本次培訓人員情況

     華泰聯(lián)合證券持續(xù)督導小組選派具有證券、法律、財務專業(yè)知識和工作經

驗、責任心強的業(yè)務骨干對公司培訓對象進行了系統(tǒng)、細致的培訓工作。培訓人

員為：李子清（保薦代表人）。

                                培訓情況報告

  根據《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務》的要

求，參加本次培訓的人員為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員

等相關人員。

  三、培訓成果

  通過此次培訓授課，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關人員加深了對中

國證券監(jiān)督管理委員會和深圳證券交易所相關法律、法規(guī)以及相關業(yè)務規(guī)則的了

解和認識，促使上述對象增強法制觀念和誠信意識，加強理解作為上市公司管理

人員在公司規(guī)范運作等方面所應承擔的責任和義務。此次培訓有助于進一步提升

中聯(lián)重科的規(guī)范運作水平。

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（此頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于中聯(lián)重科股份有限公司持續(xù)

督導期 2022 年培訓情況報告》之簽章頁）

  保薦代表人（簽字）：

                金巍鋒            李子清

                          華泰聯(lián)合證券有限責任公司（公章）

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標簽： 中聯(lián)重科 股份有限公司 聯(lián)合證券有限責任公司