國金證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

     關于溫州市冠盛汽車零部件集團股份有限公司

  國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機構”）作為溫州

市冠盛汽車零部件集團股份有限公司（以下簡稱“冠盛股份”或“公司”）首次

公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關規(guī)定，于 2022

年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 31 日對冠盛股份進行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)將檢查情況

報告如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

（一）檢查人員、日程安排

  本次現(xiàn)場檢查時間為 2022 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 31 日，現(xiàn)場檢查人

員為季晨翔。

（二）現(xiàn)場檢查方案及內容

  為履行好持續(xù)督導職責，國金證券根據(jù)冠盛股份具體情況，制定了詳細的現(xiàn)

場檢查計劃，確定本次現(xiàn)場檢查需要關注的事項范圍，以及本次現(xiàn)場檢查的工作

進度、時間安排和具體事項的檢查方案。

  現(xiàn)場檢查人員通過閱讀公司的相關制度文件、查閱相關資料、對公司管理層

進行訪談等形式，重點關注了冠盛股份公司治理、內部控制、三會運作、信息披

露、獨立性、與控股股東和實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況、募集資金使

用情況、關聯(lián)交易、重大對外投資情況和經營狀況等方面。

二、現(xiàn)場檢查的具體事項及意見

（一）公司治理和內部控制情況、三會運作情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了冠盛股份章程、三會議事規(guī)則及其他公司治理相關的制

度和文件，審閱了 2022 年召開的董事會、監(jiān)事會和臨時股東大會的會議通知、

決議和其他會議資料。同時，現(xiàn)場檢查人員還查閱了《關聯(lián)交易管理制度》及其

他內部控制制度，與公司部分高級管理人員和財務人員進行了溝通。

    經核查，保薦機構認為，截至現(xiàn)場檢查日，冠盛股份已經建立健全了適應公

司發(fā)展的機構體系，各部門均有著明確的責任規(guī)定和管理制度，各部門及崗位的

業(yè)務權限層次分明，內部審批程序流程執(zhí)行較好。

    公司已經建立健全了法人治理結構，公司章程、三會議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，

三會運作情況良好，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關法律、法規(guī)和上海

證券交易所相關業(yè)務規(guī)則的要求履行職責，公司治理機制有效地發(fā)揮了作用。

（二）信息披露情況

    現(xiàn)場檢查人員對公司的信息披露進行了事前或事后審閱，審閱的信息披露文

件包括：董事會決議公告、季度報告、公司公告等，保薦機構在審閱后將審閱意

見及時反饋給公司。

    經核查，保薦機構認為，截至現(xiàn)場檢查日，冠盛股份按照上市公司信息披露

的相關規(guī)定，履行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或重

大遺漏。

（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情

況

    現(xiàn)場檢查人員查閱了冠盛股份關聯(lián)交易的制度文件、相關會議記錄和公告文

件，查閱了公司及子公司與關聯(lián)方的往來情況，并與冠盛股份財務人員進行了溝

通。

    經核查，保薦機構認為，截至現(xiàn)場檢查日，冠盛股份在資產、人員、機構、

業(yè)務、財務等方面獨立性良好，公司在與關聯(lián)方資金往來的方面嚴格執(zhí)行《公司

章程》等相關規(guī)定。公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資

金往來沒有異常情況。

（四）募集資金使用情況

    現(xiàn)場檢查人員查閱了公司募集資金賬戶的開戶情況、募集資金使用相關的原

始憑證和銀行對賬單、與募集資金使用相關的會議記錄及公告等資料，同時查閱

了公司《募集資金管理制度》以及關于募集資金支出和使用的決策程序文件。

 經核查，保薦機構認為，截至現(xiàn)場檢查日，冠盛股份募集資金的存放和使用

符合相關規(guī)定的要求，募集資金使用與已披露情況一致。自募集資金到位后至現(xiàn)

場檢查日，冠盛股份對募集資金的管理、使用履行了必要的決策程序及信息披露

義務，不存在違法違規(guī)情形，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件關于上市

公司募集資金存放和使用的有關規(guī)定。

（五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

 現(xiàn)場檢查人員查閱了公司相關制度、董事會及股東大會決議和信息披露文件，

查閱了公司的關聯(lián)交易協(xié)議，與相關人員進行了訪談。

 經核查，保薦機構認為，截至現(xiàn)場檢查日，冠盛股份已對關聯(lián)交易、對外擔

保和對外投資的決策權限和決策機制進行了規(guī)范，并能有效執(zhí)行。相關的關聯(lián)交

易、對外擔保和對外重大投資不存在重大違法違規(guī)和損害中小股東利益的情形。

（六）經營狀況

 現(xiàn)場檢查人員查閱了冠盛股份所涉相關行業(yè)信息和公司的經營業(yè)績情況，同

時與公司高級管理人員和業(yè)務人員進行溝通，了解近期行業(yè)和市場變化情況以及

公司經營情況。

 經核查，保薦機構認為，截至現(xiàn)場檢查日，冠盛股份經營模式、經營環(huán)境并

未發(fā)生重大變化，公司經營管理狀況正常，主營業(yè)務穩(wěn)步發(fā)展。

三、提請上市公司注意的事項及建議

 保薦機構已提請公司關注經營風險，及時采取有效措施以保證較為穩(wěn)定的經

營狀況。保薦機構已提請公司及其控股股東、實際控制人加強對法律法規(guī)的學習

和理解，并提請公司在日常運營過程中加強與控股股東、實際控制人的溝通。

四、是否存在應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

 公司不存在應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

 在本次現(xiàn)場檢查過程中，冠盛股份相關人員能夠積極配合現(xiàn)場訪談和資料查

閱，并及時提供檢查所需資料，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

六、本次現(xiàn)場檢查的結論

 保薦機構按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

                      《上海證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等有關要求，對冠盛股份認真履行了持續(xù)

督導職責。經過本次現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：在本持續(xù)督導期內，冠盛股份在

公司治理、內部控制、三會運作、信息披露、獨立性、與控股股東和實際控制人

及其他關聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯(lián)交易、重大對外投資情況

和經營狀況等重要方面的運作符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關要求。

 （以下無正文）

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