A股代碼：601390    A 股簡(jiǎn)稱：中國中鐵   公告編號(hào)：臨2022-058

H股代碼：00390     H 股簡(jiǎn)稱：中國中鐵

              中國中鐵股份有限公司

【資料圖】

  本公司董事會(huì)及其董事保證本公告所載內(nèi)容不存在任何虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整

性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

  ? 預(yù)留部分限制性股票授予登記日：2022 年 11 月 30 日

  ? 預(yù)留部分限制性股票授予數(shù)量：1,192.20 萬股

   根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，按照上海證券交易

所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的有關(guān)要求，中國中

鐵股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）于2022年11月30

日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成公司2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予登記工作，現(xiàn)將相

關(guān)事項(xiàng)公告如下：

   一、預(yù)留部分限制性股票授予情況

   公司于 2022 年 10 月 28 日召開第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審

議通過《關(guān)于向公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留

部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)

事會(huì)對(duì)預(yù)留部分授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查并發(fā)表了核查意見。

授予具體情況如下：

   本激勵(lì)計(jì)劃原約定的預(yù)留部分授予限制性股票數(shù)量為 2,000 萬

股，剩余未授予的 807.8 萬股限制性股票作廢。

職的中層管理人員以及一線骨干員工（不包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員）。

                       獲授額度      獲授額度占授予   獲授額度占總股

        職務(wù)

                       （萬股）      總量的百分比     本的百分比

中層管理人員及一線骨干（合計(jì) 50 人）   1,192.2     5.96%     0.05%

  合計(jì)（預(yù)留授予不超過 50 人）     1,192.2     5.96%     0.05%

注：（1）本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

  （2）上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票均未超過公

司總股本的 1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的 10%。

   二、有效期、限售期與解除限售安排

至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止，最長

不超過 72 個(gè)月。

限制性股票登記完成之日起 24 個(gè)月、36 個(gè)月、48 個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根

據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保

或償還債務(wù)。

   限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售

事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購

并注銷。

排如下表所示：

 解除限售期               解除限售時(shí)間             解除限售比例

          自相應(yīng)部分限制性股票登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)

  第一個(gè)

          交易日起至相應(yīng)部分限制性股票登記完成之日起 36 個(gè)月      1/3

 解除限售期

          內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止；

          自相應(yīng)部分限制性股票登記完成之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)

  第二個(gè)

          交易日起至相應(yīng)部分限制性股票登記完成之日起 48 個(gè)月      1/3

 解除限售期

          內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止；

          自相應(yīng)部分限制性股票登記完成之日起 48 個(gè)月后的首個(gè)

  第三個(gè)

          交易日起至相應(yīng)部分限制性股票登記完成之日起 60 個(gè)月      1/3

 解除限售期

          內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。

   三、預(yù)留部分限制性股票認(rèn)購資金的驗(yàn)資情況

具了《中國中鐵股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（蘇亞京驗(yàn)[2022]2 號(hào)）。

根據(jù)該驗(yàn)資報(bào)告，截至 2022 年 11 月 16 日，公司已收到本次限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予的 50 名激勵(lì)對(duì)象繳納的新增注冊(cè)資本，

合計(jì)人民幣壹仟壹佰玖拾貳萬貳仟元整。各股東（激勵(lì)對(duì)象）均以貨

幣出資，出資金額為人民幣 43,872,960.00 元，其中：計(jì)入股本人民

幣 11,922,000.00 元 ， 計(jì) 入 資 本 公 積 （ 股 本 溢 價(jià) ） 人 民 幣

   本次變更后，公司的累計(jì)注冊(cè)資本為人民幣 24,753,575,683.00

元，股本為人民幣 24,753,575,683.00 元。

   四、預(yù)留部分限制性股票的登記情況

   本次授予登記的限制性股票共計(jì) 1,192.20 萬股，于 2022 年 11

月 30 日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記，并

收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登

記證明》。

   五、授予前后對(duì)公司控股股東的影響

   本次預(yù)留部分限制性股票授予完成后，公司總股本由

司控股股東為中國鐵路工程集團(tuán)有限公司，持股比例為 46.98%；本

次授予完成后，公司控股股東仍為中國鐵路工程集團(tuán)有限公司，持股

比例為 46.96%。本次預(yù)留部分限制性股票授予不會(huì)導(dǎo)致公司控股股

東控制權(quán)發(fā)生變化。

   六、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

                  變動(dòng)前                                       變動(dòng)后

  類別                                 本次變動(dòng)（股）

            數(shù)量（股）          比例（%）                      數(shù)量（股）          比例（%）

有限售條件股份      170,724,400      0.69     11,922,000      182,646,400      0.74

無限售條件股份   24,570,929,283     99.31              0   24,570,929,283     99.26

  合計(jì)      24,741,653,683    100.00     11,922,000   24,753,575,683    100.00

   七、本次募集資金使用計(jì)劃

   本次預(yù)留部分限制性股票授予所籌集資金將全部用于補(bǔ)充公司

流動(dòng)資金。

   八、本次授予后新增股份對(duì)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

   按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)—股份支付》的規(guī)定，公司將在限

售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)

績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，

并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成

本或費(fèi)用和資本公積。

    公司以預(yù)留授予日 A 股股票收盤價(jià)作為限制性股票的公允價(jià)值，

以預(yù)留授予日 A 股股票收盤價(jià)與預(yù)留授予價(jià)格之間的差額作為每股

限制性股票的股份支付成本，并將最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的股

份支付費(fèi)用。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

    在預(yù)留授予日，每股限制性股票的股份支付成本 = 預(yù)留授予日

公司 A 股股票收盤價(jià) - 預(yù)留授予價(jià)格，為 1.59 元。經(jīng)測(cè)算，預(yù)留授

予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

授予數(shù)量      總成本        2022 年   2023 年     2024 年     2025 年     2026 年

（萬股）      （萬元）       （萬元）     （萬元）       （萬元）       （萬元）       （萬元）

  注：上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。會(huì)計(jì)成本除了與授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量

相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的權(quán)益數(shù)量有關(guān)，上述對(duì)公司經(jīng)營成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)

師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

    公司以目前情況估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作

用情況下，本激勵(lì)計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響，

但影響程度不大。考慮本激勵(lì)計(jì)劃可能對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，

由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營效率，本激勵(lì)計(jì)劃帶來的公司

業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來的費(fèi)用增加。

    特此公告。

                                       中國中鐵股份有限公司董事會(huì)

查看原文公告

標(biāo)簽： 中國中鐵 激勵(lì)計(jì)劃