證券代碼：002073           證券簡(jiǎn)稱(chēng)：軟控股份   公告編號(hào)：2022-067

(相關(guān)資料圖)

                      軟控股份有限公司

            關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

         第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

勵(lì)對(duì)象共20人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為784.00萬(wàn)股，占目前公司總股本

司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請(qǐng)投資者注意。

   軟控股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“軟控股份”）于2022年11月15日召

開(kāi)第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》?，F(xiàn)將有關(guān)事

項(xiàng)說(shuō)明如下：

   一、公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序

   （一）2021年9月27日，公司第七屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<軟

控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<軟控

股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股

東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

  同日，公司召開(kāi)了第七屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<軟控股份有限

公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<軟控股份有限公

司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核實(shí)<軟控股份

有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

  （二）2021年9月28日至2021年10月7日，公司對(duì)《軟控股份有限公司2021年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。公示期滿(mǎn)，監(jiān)事會(huì)未收

到任何異議。公司于2021年10月9日披露了《軟控股份有限公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十四

次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2021-040）。

  同時(shí)，公司就本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃草案公開(kāi)披

露前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況進(jìn)行了自查，并于2021年10月15日披露了《關(guān)于

告》（公告編號(hào)：2021-043）。

  （三）2021年10月14日，公司召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)了

《關(guān)于<軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

《關(guān)于<軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

  （四）2021年10月22日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)

第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。根據(jù)公司2021

年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2021年10月22日，

向符合條件的20名激勵(lì)對(duì)象授予1,960.00萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為2.55元/股。

公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予事項(xiàng)

進(jìn)行審核并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

  （五）2021年11月17日，公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性

股票授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2021-054）。至此，公司完成了2021年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作，向20名激勵(lì)對(duì)象授予1,960.00萬(wàn)份限

制性股票，授予價(jià)格為2.55元/股，授予的限制性股票于2021年11月18日上市。

  （六）2022年11月15日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第

六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解

除限售條件成就的議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除

限售期解除限售條件已成就，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共20人，可解除限

售的限制性股票數(shù)量為784.00萬(wàn)股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見(jiàn),監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

  二、公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件達(dá)成情況

  （一）第一個(gè)限售期即將屆滿(mǎn)的說(shuō)明

  根據(jù)《軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”

或“

 《激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定，2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期為自限制

性股票上市日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至限制性股票上市日起24個(gè)月內(nèi)的最后一

個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為授予限制性股票總數(shù)的40%。本激勵(lì)計(jì)劃授予限制

性股票的上市日為 2021年11月18日，授予限制性股票的第一個(gè)限售期將于2022年11

月17日屆滿(mǎn)。

  （二）第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的情況

             解除限售條件                         達(dá)成情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

                                      公司未發(fā)生前述情形，滿(mǎn)足

意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

                                      解除限售的條件。

開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

                                      激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，

構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

                                      滿(mǎn)足解除限售的條件。

情形；

（三）公司層面的業(yè)績(jī)考核要求：                       經(jīng)中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特

本激勵(lì)計(jì)劃在 2021 年-2023 年會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)   殊普通合伙）審計(jì)，公司 2020

指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的解除          年歸屬于上市公司股東的凈

限售條件之一。本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：              利潤(rùn)為 95,115,515.20 元，

  解除限售期              業(yè)績(jī)考核目標(biāo)           2021 年歸屬于上市公司股東

 第一個(gè)解除限 以 2020 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2021 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)      的凈利潤(rùn)為 142,257,023.71

   售期             率不低于 30%。             元，相比 2020 年歸屬于上市

 第二個(gè)解除限 以 2020 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)      公司股東的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)

   售期             率不低于 50%。             49.56%，符合公司層面考核

 第三個(gè)解除限 以 2020 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2023 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)      目標(biāo)，第一個(gè)解除限售期公

   售期             率不低于 80%。             司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)。

注：上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司的凈利潤(rùn)。

（四）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核要求：

  激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度

實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“合格”      、“不合格”兩個(gè)

等級(jí)。

                                        公司 20 名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核

  在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象考核年度個(gè)人考

                                        評(píng)價(jià)結(jié)果均為合格，滿(mǎn)足全

核評(píng)價(jià)結(jié)果達(dá)到“合格”，則激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定比例

                                        額解除限售條件。

解除限售其考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的限制性股票；若激勵(lì)對(duì)象考

核年度個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果為“不合格”，則激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)

年計(jì)劃解除限售的限制性股票均不得解除限售。激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)

年不能解除限售的限制性股票，由公司以授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。

  綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司2021年限制性股票第一個(gè)解除限售期的解除限售條

件已經(jīng)成就。根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同

意按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為滿(mǎn)足條件的20名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票的解除限

售事宜。

  三、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說(shuō)明

  本次解除限售的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

  四、本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象及限制性股票數(shù)量

  本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共 20 人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為

                    獲授的限制性股      本次解除限制性股     剩余未解除限制性

  姓名         職務(wù)

                    票數(shù)量（萬(wàn)股）       票數(shù)量（萬(wàn)股）     股票數(shù)量（萬(wàn)股）

 官炳政     董事長(zhǎng)、總裁        120.00      48.00          72.00

 楊慧麗     董事、副總裁        100.00      40.00          60.00

       董事、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)

  張垚                   100.00      40.00          60.00

           務(wù)總監(jiān)

   核心業(yè)務(wù)人員和骨干員工

      （17 人）

        合計(jì)            1,960.00     784.00        1,176.00

  五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

  （一）公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售事項(xiàng)符合

《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)—

—業(yè)務(wù)辦理》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公

司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生本激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象不得解

除限售的情形；

  （二）根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》及《公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦

法》的相關(guān)規(guī)定，公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件

已經(jīng)成就，本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，本次符合解除限售條

件的激勵(lì)對(duì)象共 20 人，涉及限制性股票數(shù)量為 784.00 萬(wàn)股。

  （三）公司本次對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股票的解除限售安排未違反有關(guān)法律、法

規(guī)的規(guī)定，未損害公司及全體股東的利益。

  因此，我們同意公司辦理授予 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解

除限售的相關(guān)事宜。

  六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》

的規(guī)定，公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成

就，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共 20 人，涉及的限制性股票數(shù)量為 784.00

萬(wàn)股，占公司目前總股本的比例為 0.81%。 監(jiān)事會(huì)對(duì)解除限售的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行

了核實(shí)，20 名激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格合法、有效，不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管

理辦法》及公司本次激勵(lì)計(jì)劃等規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形。公司對(duì)解除限售

事項(xiàng)的安排符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求，同意公司董事會(huì)為滿(mǎn)足條件的激勵(lì)對(duì)象辦

理解除限售相關(guān)事宜。

  七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

  獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：軟控股份2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃本次解除限售的激勵(lì)

對(duì)象均符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售所必須滿(mǎn)足的條件。本次解除限售事項(xiàng)已取

得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《深圳證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》等法律法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)

定，軟控股份不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

  八、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

  律師認(rèn)為，截至《山東國(guó)曜琴島（青島）律師事務(wù)所關(guān)于軟控股份有限公司2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解除限售事宜的的法律意見(jiàn)書(shū)》出具日，公司就本次

解除限售已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次解除限售已滿(mǎn)足《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定

的第一期解除限售條件，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

                          《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)

定；公司董事會(huì)關(guān)于本次解除限售的安排符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

                                 《激勵(lì)

計(jì)劃》的規(guī)定。

  九、備查文件

  （一）公司第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議；

  （二）公司第八屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

  （三）獨(dú)立董事對(duì)第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)；

  （四）山東國(guó)曜琴島（青島）律師事務(wù)所關(guān)于軟控股份有限公司2021年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解除限售事宜的法律意見(jiàn)書(shū)；

  （五）上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司關(guān)于軟控股份有限公司2021年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

  特此公告。

                           軟控股份有限公司

                             董   事   會(huì)

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標(biāo)簽： 解除限售 激勵(lì)計(jì)劃 軟控股份