中信建投證券股份有限公司

            關(guān)于深圳市江波龍電子股份有限公司

    使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)

(資料圖片僅供參考)

一、募集資金基本情況

    根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意深圳市江波龍電子股份有

限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕843 號(hào)），深圳市江

波龍電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“上市公司”）以公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)

行人民幣普通股（A）股 4,200 萬(wàn)股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格為

實(shí)際募集資金凈額為 218,500.77 萬(wàn)元。

    上述資金到位情況已由安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資并出

具《深圳市江波龍電子股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（安永華明（2022）驗(yàn)字第

募集資金專戶管理。

二、募集資金使用情況

    截止 2023 年 6 月 30 日，公司累計(jì)使用募集資金 116,740.83 萬(wàn)元，募集資

金賬戶余額為 104,388.33 萬(wàn)元（含利息、理財(cái)收益等），具體使用情況如下：

                                                               單位：萬(wàn)元

                首次公開(kāi)發(fā)行募集資金使用計(jì)劃及使用情況

                                                截至 2023 年

序                    項(xiàng)目總投資        承諾投入募集

    項(xiàng)目名稱                                        6 月 30 日累      投資進(jìn)度

號(hào)                    額            資金金額

                                                計(jì)投入資金

    江波龍中山存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)園

    二期建設(shè)項(xiàng)目

    企業(yè)級(jí)及工規(guī)級(jí)存儲(chǔ)器

    研發(fā)項(xiàng)目

    小容量 Flash 存儲(chǔ)芯片

    設(shè)計(jì)研發(fā)項(xiàng)目

-          合計(jì)        195,962.50    192,060.00     116,740.83

注：公司實(shí)際募集資金凈額減去上表確認(rèn)投資計(jì)劃后，暫未確定用途的閑置超募資金金額

為 26,440.77 萬(wàn)元。

三、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的基本情況

    由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)有一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，

現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)存在部分暫時(shí)閑置的情況。

    在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)資金需求的前提下，為提高募集資金使用效

率，降低財(cái)務(wù)成本，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)

板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，公司及子公司擬使用部分閑置募集資金不

超過(guò)人民幣 35,000.00 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日

起不超過(guò) 9 個(gè)月，到期或募集資金投資項(xiàng)目需要時(shí)及時(shí)歸還至募集資金專戶。

公司通過(guò)本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，按照一年期 LPR 同期

基準(zhǔn)利率（3.55%）計(jì)算，預(yù)計(jì) 9 個(gè)月將減少利息支出約 931.88 萬(wàn)元。

四、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的承諾

    公司及子公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金僅限于與主營(yíng)

業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不會(huì)通過(guò)直接或間接的安排用于新股配售、申購(gòu)、

或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等交易。公司及子公司本次使用部

分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，

不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。隨著募集資金投資項(xiàng)目

建設(shè)的不斷推進(jìn)，公司將根據(jù)募集資金需求情況，及時(shí)歸還募集資金，確保不

影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。

五、相關(guān)審議程序

    本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)經(jīng)過(guò)公司第二屆董事

會(huì)第十七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了

明確同意的意見(jiàn)。

六、專項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

  （一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  獨(dú)立董事認(rèn)為：公司及子公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資

金，有助于提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)成本。公司及子公司本次使用部

分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金履行了必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、

法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金用途的情況，不影

響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，不存在損害公司及中小股東利益的情形。

  獨(dú)立董事一致同意公司及子公司使用部分閑置募集資金不超過(guò)人民幣

個(gè)月。

  （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集

資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司及子公司在保證募集資

金投資項(xiàng)目建設(shè)資金需求的前提下，使用閑置募集資金不超過(guò)人民幣 35,000.00

萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，有助于提高募集資金使用效率、降低財(cái)務(wù)成本，不存

在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形；決策和審議程序符合相關(guān)法律、

法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

  監(jiān)事會(huì)同意公司及子公司使用閑置募集資金不超過(guò)人民幣 35,000.00 萬(wàn)元暫

時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司及子公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)

充流動(dòng)資金已經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，

符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。公司及子公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充

流動(dòng)資金，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投

資項(xiàng)目的情形，符合公司和全體股東的利益。

  綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事

項(xiàng)無(wú)異議。

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳市江波龍電子股份有

限公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

 保薦代表人簽名：

              彭 歡        俞 鵬

                      中信建投證券股份有限公司

                               年   月   日

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