山東凱盛新材料股份有限公司                                           前次募集資金使用情況報告

                山東凱盛新材料股份有限公司

(相關資料圖)

    根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第 7 號》的規(guī)定，山東凱

盛新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）編制了截至 2023 年 6 月 30 日的《前

次募集資金使用情況報告》。

    一、前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時間以及資金在專項賬戶的存放情況

    （一）前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時間

    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 2021 年 8 月 10 日下發(fā)的《關于同意山東凱盛新材料股份有

限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》

                （證監(jiān)許可〔2021〕2626 號）

                                 ，同意公司首次公開發(fā)行

人民幣普通股（A 股）股票 6,000 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價格為人民幣 5.17 元，募

集資金總額人民幣 31,020.00 萬元，扣除與發(fā)行有關的費用（不含增值稅）人民幣 2,830.85 萬

元，公司實際募集資金凈額為人民幣 28,189.15 萬元。

    公司募集資金已于 2021 年 9 月 22 日到賬，四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通

合伙）對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并于 2021 年 9 月 22 日出具了

川華信驗（2021）第 0076 號《驗資報告》。

    （二）前次募集資金在專項賬戶的存放情況

    截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集資金專項賬戶存儲如下表所示：

                                                            單位：人民幣元

序號 開戶銀行                     賬號                     余額              備注

     合計                                            74,853,903.49

    注 1：截至報告日上表三個賬戶已銷戶。

    注 2：上表兩個賬戶開戶人為公司全資子公司濰坊凱盛新材料有限公司。

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  （三）前次募集資金使用和余額情況

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司前次募集資金使用和余額情況如下：

                                              單位：人民幣元

 項目                                金額

實際轉入公司募集資金                                   290,754,716.98

減：募集資金到位后支付發(fā)行費用                                3,396,226.42

減：置換預先投入發(fā)行費用                                   5,467,018.79

減：置換預先投入工程投資                                  30,542,397.04

減：直接支付工程款                                     24,945,597.12

減：置換承兌匯票支付工程款                                 60,758,343.85

減：暫時性補充流動資金                                    7,000,000.00

減：現(xiàn)金管理                                        90,000,000.00

加：利息收入扣除手續(xù)費凈額                                  3,959,301.42

加：理財收益                                         2,249,468.31

募集資金專項賬戶余額                                    74,853,903.49

  二、募集資金存放和管理情況

  （一）募集資金管理制度的制定情況

  為了規(guī)范募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權益，根

據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司監(jiān)管指引

第 2 號——公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，2020 年 6 月 2 日公司第二屆董事會第八次會議、2020 年

  為提高資金使用效率，降低資金使用成本，更好地保障公司及股東利益，2021 年 10 月

第三屆董事第九次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議分別審議通過了《關于使用銀行承兌匯票

等票據(jù)方式支付募投項目款并以募集資金等額置換的議案》，同意公司在募投項目建設期間，

使用銀行承兌匯票支付募投項目資金并以募集資金等額置換的事項。在前述議案中，對以募

集資金等額置換使用銀行承兌匯票等票據(jù)方式支付募投項目款的審批流程進行了詳細規(guī)定。

  （二）募集資金管理制度的執(zhí)行情況

  根據(jù)《募集資金管理制度》的規(guī)定，本公司對募集資金采用專戶存儲制度。公司與中國

建設銀行股份有限公司淄博淄川支行、中國銀行股份有限公司淄博淄川支行、齊商銀行股份

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有限公司松齡支行、西南證券股份有限公司簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。2022 年募投項目

變更后，公司、濰坊凱盛新材料有限公司與中國建設銀行股份有限公司淄博淄川支行、中國

銀行股份有限公司淄博分行、西南證券股份有限公司簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  三、前次募集資金的實際使用情況

  （一）募投項目擬投入募集資金金額調整情況

  由于本次發(fā)行募集資金凈額人民幣 28,189.15 萬元低于《山東凱盛新材料股份有限公司首

次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中募投項目擬投入募集資金金額人民幣 55,000

萬元，根據(jù)實際募集資金凈額，結合各募集資金投資項目的情況，公司對募投項目擬投入募

集資金金額進行調整。

  根據(jù)公司 2021 年 10 月 13 日召開第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會

議，分別審議通過了《關于調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議案》，同意公司根

據(jù)本次公開發(fā)行股票募集資金實際情況，對本次募集資金投資項目使用募集資金投資金額進

行調整。調整情況如下表所示：

                                                      單位：人民幣萬元

                                    調整前擬投入募集資        調整后擬投入募集資

        項目名稱       投資總額

                                       金金額              金金額

芳綸聚合單體兩萬噸裝

置擴建項目（二期）

脂及成型應用項目

安全生產(chǎn)管控中心項目           8,000.00             5,000.00          5,000.00

   合計               58,000.00            55,000.00         28,189.15

  （二）前次募集資金使用情況對照表說明

  詳見附件 1.《前次募集資金使用情況對照表》

  （三）前次募集資金實際投資項目變更情況

達到預定可使用狀態(tài)，滿足結項條件，公司已對上述項目首期進行結項。聚醚酮酮作為高性

能新材料，其附加值和性能均處于材料金字塔的塔尖，但受下游需求下降等因素影響，包括

PEKK 在內的部分高端新材料的下游應用受到一定程度的影響，進而帶動上述高端材料的市

場表現(xiàn)欠佳。經(jīng)公司審慎評判，1000 噸/年 PEKK 產(chǎn)能預計可滿足當前市場需求。與此同時，

泰和新材、韓國可隆等主要芳綸企業(yè)紛紛實施擴產(chǎn)計劃，芳綸聚合單體市場新增需求明確且

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迫切。此外，三氯化鋁市場情況良好，且考慮到 PEKK 在生產(chǎn)制備過程中對于催化劑三氯化

鋁的品質要求較高，而當前市場上三氯化鋁產(chǎn)品質量參差不齊，公司自備三氯化鋁的需求較

為迫切。綜合上述因素，公司將 2000 噸/年聚醚酮酮樹脂及成型應用項目尚未使用的募集資

金變更用于 2 萬噸/年芳綸聚合單體（間/對苯二甲酰氯）和 2 萬噸/年高純無水三氯化鋁項目，

不足部分以公司自籌資金投入。

    變更前：

    根據(jù)公司已公開披露的《山東凱盛新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上

市招股說明書》以及《關于調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議案》，公司募集資

金原投資情況如下：

                                                單位：人民幣萬元

序號         項目名稱                  投資總額         擬投入募集資金金額

       目

           合計                     37,000.00        28,189.15

    變更后：

                                               單位：人民幣萬元

序號         項目名稱                  投資總額         擬投入募集資金金額

       目

       氯）和 2 萬噸/年高純無水三氯化鋁項目

           合計                     68,000.00        28,604.88

    說明：上表中 2000 噸 /年聚醚酮酮樹脂及成型應用項目“投資總額”32,000.00 萬元系項目

兩期投資總額，“擬投入募集資金金額” 4,861.19 萬元系“2000 噸/年聚醚酮酮樹脂及成型應用

項目首期”擬投入募集資金金額。

    變更后“擬投入募集資金金額”大于公司募集資金金額 28,189.15 萬元，主要系該金額包

含了累計收到的銀行存款利息及理財收益，扣除手續(xù)費等的凈額。

    變更后，2 萬噸/年芳綸聚合單體（間/對苯二甲酰氯）和 2 萬噸/年高純無水三氯化鋁項目

（以下簡稱：新項目），實施主體為公司全資子公司濰坊凱盛新材料有限公司（以下簡稱：濰

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坊凱盛），實施地點為山東省濰坊市昌邑市濱海（下營）經(jīng)濟開發(fā)區(qū)李廒路 38 號。新項目實

施方式為公司通過使用募集資金向濰坊凱盛進行注資。

   以上募投項目變更經(jīng)公司第三屆董事會第七次會議、第三屆監(jiān)事會第七次會議和 2022 年

第二次臨時股東大會審議通過，同意對 2000 噸/年聚醚酮酮樹脂及成型應用項目首期進行結

項，并將上述項目剩余募集資金變更用于 2 萬噸/年芳綸聚合單體（間/對苯二甲酰氯）和 2 萬

噸/年高純無水三氯化鋁項目。

     （四）前次募集資金投資項目對外轉讓情況

   本公司不存在前次募集資金投資項目對外轉讓情況。

     （五）募投項目先期投入及置換情況

   截至 2021 年 10 月 19 日，募集資金投資項目在募集資金到位之前已由公司使用自籌資金

先行投入，公司以自籌資金預先投入募投資金項目及已支付發(fā)行費用的金額共計

金到位前，已由公司以自籌資金對募投項目進行了預先投入。截至 2021 年 10 月 19 日，公司

自 2020 年 6 月 2 日第二屆董事會第八次會議審議通過《關于公司申請首次公開發(fā)行股票并在

創(chuàng)業(yè)板上市的議案》、《關于公司申請首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目暨使用方案以及可

行性研究報告的議案》等相關議案以來，以自籌資金對募投項目的預先投入金額 30,542,397.04

元。

用的金額為 5,467,018.79 元（不含稅）。

并于 2021 年 10 月 27 日出具《山東凱盛新材料股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投

資項目及已支付發(fā)行費用的鑒證報告》（川華信專（2021）第 0720 號）。

分別審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的

議案》，同意公司使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金，置換金

額 36,009,415.83 元。各類費用已全部置換完成。

     （六）閑置募集資金使用情況說明

   本公司于 2022 年 7 月 22 日召開第三屆董事會第四次會議和第三屆監(jiān)事會第四次會議，

分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司使用不超

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過 15,000 萬元的閑置募集資金用于暫時補充流動資金使用期限自董事會審議通過之日起不超

過 12 個月，到期前公司將及時歸還至募集資金專戶。在上述額度及期限內，資金可循環(huán)滾動

使用。

   截至 2023 年 6 月 30 日，公司已歸還募集資金 14,300 萬元，期末閑置募集資金用于暫時

補充流動資金余額 700 萬元。

   公司于 2021 年 10 月 13 日召開第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會議，

分別審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響

募集資金投資項目建設、不影響正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下，使用最高余額不超

過人民幣 20,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會審議通過之日起

   公司于 2023 年 2 月 8 日召開第三屆董事第九次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議，分別審

議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，經(jīng)審議，董事會同意公司在確

保不影響募集資金投資項目建設、不影響正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下，使用最高

余額不超過人民幣 10,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會審議通

過之日起 12 個月內有效，資金在前述額度和期限范圍內，可循環(huán)滾動使用。

   公司于 2023 年 4 月 25 日召開第三屆董事第十二次會議和第三屆監(jiān)事會第十二次會議，

分別審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，經(jīng)審議，董事會同意公

司在確保不影響募集資金投資項目建設、不影響正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下，使

用最高余額不超過人民幣 30,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會

審議通過之日起 12 個月內有效，資金在前述額度和期限范圍內，可循環(huán)滾動使用。

   截至 2023 年 6 月 30 日，本公司閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關產(chǎn)品余額 9,000.00

萬元。

   （七）尚未使用的前次募集資金情況

   截至 2023 年 6 月 30 日，尚未使用的募集資金余額 171,853,903.49 元，其中公司募集資

金專戶儲存 74,853,903.49 元，暫時性補充流動資金 7,000,000.00 元，閑置募集資金進行現(xiàn)金

管理余額 90,000,000.00 元。

   四、前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況

   （一）前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表說明

   詳見附表 2《前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表》。

   （二）前次募集資金投資項目無法單獨核算效益情況

   安全生產(chǎn)管控中心項目不新增產(chǎn)能，主要系用于提高公司的整體自動化控制水平以及安

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全生產(chǎn)能力，不單獨產(chǎn)生經(jīng)濟效益，因此無法單獨核算效益。

  （三）前次募集資金中以資產(chǎn)認購股份的，該資產(chǎn)運行情況

  本公司前次募集資金不存在以資產(chǎn)認購股份的情況。

  （四）前次募集資金投資項目的累計實現(xiàn)收益不及預期的說明

  截至 2023 年 6 月 30 日，2000 噸/年聚醚酮酮樹脂及成型應用項目首期的安全驗收手續(xù)已

經(jīng)完成，公司正在履行該項目的環(huán)保驗收手續(xù)，尚處于試生產(chǎn)階段，待相關手續(xù)辦理完成后

方可正式投產(chǎn)，暫無法測算效益。公司預計于 2023 年底左右完成環(huán)保驗收并正式投產(chǎn)。

  截至 2023 年 6 月 30 日，2 萬噸/年芳綸聚合單體（間/對苯二甲酰氯）和 2 萬噸/年高純無

水三氯化鋁項目正在建設中，暫無法測算效益。

  五、前次募集資金使用情況與本公司年度報告已披露信息的比較

  本公司已將前次募集資金的實際使用情況與本公司發(fā)行至今各定期報告和其他信息披露

文件中所披露的有關內容進行逐項對照，實際使用情況與披露的相關內容一致。

附件：

                              山東凱盛新材料股份有限公司

                                     董事會

山東凱盛新材料股份有限公司                                                                                                                                     前次募集資金使用情況報告

附件 1：

                                                            前次募集資金使用情況對照表

 編制單位：山東凱盛新材料股份有限公司                                                                                                                              單位：人民幣元

                                                                                已累計使用募集資金總額：                                                      116,246,338.01

 募集資金總額：                                               310,200,000.00

                                                                                各年度使用募集資金總額：

 變更用途的募集資金總額：                                          187,436,854.60           2021 年：                                                            42,770,996.08

 變更用途的募集資金總額比例：                                            60.42%               2022 年：                                                            26,144,202.38

                                                                                                                                                         項目達到預定可使

                                                                                                                                                         用狀態(tài)日期（或截

          投資項目                                 募集資金投資總額                                                截止日募集資金累計投資額

                                                                                                                                                         止日項目完工程

                                                                                                                                                         度）

 序                            募集前承諾投           募集后承諾投資金                         募集前承諾投           募集后承諾投                           實際投資金額與募集后

     承諾投資項目       實際投資項目                                        實際投資金額                                            實際投資金額

 號                              資金額              額（注3）                            資金額              資金額                             承諾投資金額的差額

     型應用項目        成型應用項目

     安全生產(chǎn)管控       安全生產(chǎn)管控

     中心項目         中心項目

     芳綸聚合單體

     兩萬噸裝置擴

     建項目（二

     期）

     聚合單體（間/      聚合單體（間

     對苯二甲酰        /對苯二甲酰

     氯）和 2 萬噸/    氯）和 2 萬噸

     年高純無水三       /年高純無水

     氯化鋁項目        三氯化鋁項目

山東凱盛新材料股份有限公司                                                                                                              前次募集資金使用情況報告

   合計                550,000,000.00   286,048,779.56   116,246,338.01   550,000,000.00   286,048,779.56   116,246,338.01

   注 1：2022 年 11 月 29 日，公司召開第三屆董事會第七次會議、第三屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關于首次公開發(fā)行股票募投項目部分結項并變更部分募集資金投資項目的議案》，

 決定對 2000 噸/年聚醚酮酮樹脂及成型應用項目首期進行結項，并將上述項目剩余募集資金用于 2 萬噸/年芳綸聚合單體（間/對苯二甲酰氯）和 2 萬噸/年高純無水三氯化鋁項目。

   注 2：截至 2023 年 6 月 30 日，安全生產(chǎn)管控中心已基本建成，目前正在開展最后的驗收收尾工作，預計于 2023 年 7 月完成結項。根據(jù)公司采購合同的約定，公司安全生產(chǎn)管控中心項

 目尚有部分尾款未支付，因此實際投資金額與募集后承諾投資金額存在差異。

   注 3：由于本次發(fā)行募集資金凈額人民幣 28,189.15 萬元低于《山東凱盛新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中募投項目擬投入募集資金金額人民幣 55,000

 萬元，公司根據(jù)實際募集資金凈額，結合各募集資金投資項目的情況，對募投項目擬投入金額進行了調整。

   注 4：截至 2023 年 6 月 30 日，2 萬噸/年芳綸聚合單體（間/對苯二甲酰氯）和 2 萬噸/年高純無水三氯化鋁項目尚在建設過程中，因此實際投資金額與募集后承諾投資金額存在差異。

山東凱盛新材料股份有限公司                                                                                     前次募集資金使用情況報告

附件 2：

                                  前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表

編制單位：山東凱盛新材料股份有限公司                                                                                    單位：人民幣元

          實際投資項目                                            最近三年實際效益                  截止日累計實現(xiàn)效益    是否達到預計效益

                           截止日投資項

                           目累計產(chǎn)能利      承諾效益                            2023 年 1 月 1

 序號           項目名稱           用率                    2021 年     2022 年   日-2023 年 6 月

         成型應用項目

         高純無水三氯化鋁項目

      注 1：截至 2023 年 6 月 30 日，2000 噸/年聚醚酮酮樹脂及成型應用項目首期的安全驗收手續(xù)已經(jīng)完成，公司正在履行該項目的環(huán)保驗收手續(xù)，尚處于試生產(chǎn)階段，待相關手續(xù)辦理完成

后方可正式投產(chǎn)，暫無法測算效益。公司預計于 2023 年底左右完成環(huán)保驗收并正式投產(chǎn)。

      注 2：安全生產(chǎn)管控中心項目不新增產(chǎn)能，主要系用于提高公司的整體自動化控制水平以及公司安全生產(chǎn)能力，不單獨產(chǎn)生經(jīng)濟效益，因此無法單獨核算效益情況。

      注 3：截至 2023 年 6 月 30 日，2 萬噸/年芳綸聚合單體（間/對苯二甲酰氯）和 2 萬噸/年高純無水三氯化鋁項目正在建設中，暫無法測算效益。

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