湖北五方光電股份有限公司

司法》、

【資料圖】

   《證券法》等法律、法規(guī)及《公司章程》、

                     《監(jiān)事會議事規(guī)則》的有關規(guī)定，

從切實維護公司利益和全體股東合法權益出發(fā)，恪盡職守，認真履行法律、法規(guī)

所賦予的職權。監(jiān)事會對公司生產經(jīng)營活動、財務狀況、重大事項及公司董事、

高級管理人員履職情況等方面進行監(jiān)督，為公司的規(guī)范運作和發(fā)展發(fā)揮了積極作

用?，F(xiàn)將 2022 年度主要工作情況報告如下：

  一、監(jiān)事會會議召開情況

  （一）2022 年 4 月 20 日，召開第二屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了以

下議案：

  （二）2022 年 4 月 27 日，召開第二屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了以

下議案：

  （三）2022 年 6 月 14 日，召開第二屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了以

下議案：

期解除限售條件成就的議案》

價格的議案》

  （四）2022 年 8 月 29 日，召開第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了以

下議案：

  （五）2022 年 10 月 25 日，召開第二屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了

以下議案：

期解除限售條件成就的議案》

  二、監(jiān)事會對公司 2022 年度有關事項的意見

  （一）公司依法運作情況

  報告期內，監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、

                   《公司章程》、

                         《監(jiān)事會議事規(guī)則》等

規(guī)定，積極參加股東大會、列席董事會會議，對董事會會議、股東大會的召集召

開程序、決議事項，董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況，公司內部控制制度建立

和執(zhí)行情況，以及公司董事、高級管理人員履職情況進行了監(jiān)督。監(jiān)事會認為：

公司董事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》的相關規(guī)定規(guī)范運作，

決策合理，決策程序合法，認真執(zhí)行股東大會的各項決議；公司建立了較為完善

的內部控制制度，并根據(jù)最新法律法規(guī)對相關制度進行修訂更新，內部控制制度

能夠有效執(zhí)行；公司董事和高級管理人員在履行職責時，不存在違反法律、法規(guī)、

《公司章程》或損害公司及股東利益的情形。

  （二）公司財務情況

  報告期內，監(jiān)事會對公司的財務狀況和財務管理進行了監(jiān)督、檢查和審核，

認為：公司嚴格執(zhí)行了現(xiàn)行的企業(yè)會計制度及企業(yè)會計準則，公司財務管理制度

及內控機制健全，財務運作規(guī)范，財務狀況良好。公司編制的財務報告客觀、真

實、準確地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。

  （三）關聯(lián)交易情況

  報告期內，監(jiān)事會對公司發(fā)生的關聯(lián)交易進行了監(jiān)督，監(jiān)事會認為：公司發(fā)

生的關聯(lián)交易為公司正常經(jīng)營所需，符合有關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，

交易價格公允、合理，未違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司及股東

利益的情形。

  （四）關聯(lián)方資金占用、對外擔保情況

  報告期內，公司不存在控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存

在對外擔保事項。

  （五）募集資金情況

  監(jiān)事會對公司 2022 年度募集資金的存放和使用情況進行了檢查、監(jiān)督，認

為：公司嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》、

      《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司

規(guī)范運作》等法律法規(guī)及公司《募集資金使用管理辦法》的規(guī)定對募集資金進行

管理和使用，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不存在募集資金存放

和使用違規(guī)的情形。

  （六）公司內幕信息知情人管理的情況

  監(jiān)事會對公司內幕信息知情人登記管理情況進行了核查，認為：報告期內公

司嚴格執(zhí)行《內幕信息及知情人管理制度》，嚴格規(guī)范信息傳遞流程，強化內幕

信息的防控意識，嚴格按照相關規(guī)定對內幕信息知情人進行登記備案，報告期內

公司及相關人員不存在利用內幕信息進行違規(guī)股票交易的情況。

  （七）公司信息披露事務管理情況

  監(jiān)事會對報告期內公司信息披露事務管理情況進行了核查，認為：公司已根

據(jù)相關法律法規(guī)的要求建立了信息披露管理制度，并嚴格按照相關規(guī)定的要求真

實、準確、完整、及時、公平地履行披露義務，不存在虛假記載、誤導性陳述或

重大遺漏。

  （八）對公司內部控制自我評價的意見

  監(jiān)事會對報告期內公司內部控制體系的建設和運行情況進行了核查，認為：

公司建立了較為完善的內部控制體系，符合相關法律法規(guī)要求以及公司生產經(jīng)營

管理的實際需要，并能得到有效執(zhí)行，內部控制體系的建立和執(zhí)行對公司生產經(jīng)

營管理的各環(huán)節(jié)起到了較好的風險防范和控制作用；公司內部控制自我評價報告

真實、客觀地反映了公司內部控制體系的建設和運行情況。

  三、監(jiān)事會 2023 年度工作計劃

                        《證券法》、

                             《公司章程》、

                                   《監(jiān)事

會議事規(guī)則》等有關規(guī)定，忠實勤勉地履行監(jiān)事會職責，加強自身學習，強化落

實監(jiān)督職能，依法對董事、高級管理人員日常履職進行監(jiān)督，積極出席或列席股

東大會、董事會會議，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性、合

規(guī)性，為公司規(guī)范運作、完善和提升治理水平有效發(fā)揮職能，切實維護公司及全

體股東的合法權益，促進公司持續(xù)、健康發(fā)展。

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