江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所關(guān)于

江蘇紅豆實(shí)業(yè)股份有限公司 向特定對(duì)象 發(fā)行股票的

(資料圖)

           法律意見(jiàn)書(shū)

       蘇同律證字 2023 第 82 號(hào)

江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所                                                                                                              法律意見(jiàn)書(shū)

                                                            目         錄

江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所                     法律意見(jiàn)書(shū)

              江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所關(guān)于

    江蘇紅豆實(shí)業(yè)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的

                  法律意見(jiàn)書(shū)

                蘇同律證字2023第82號(hào)

致：江蘇紅豆實(shí)業(yè)股份有限公司

  江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受江蘇紅豆實(shí)業(yè)股份有限

公司（以下簡(jiǎn)稱“紅豆股份”或“發(fā)行人”“公司”）委托，擔(dān)任發(fā)行人本次向

特定對(duì)象發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)，為發(fā)行人本

次發(fā)行出具法律意見(jiàn)書(shū)。

  本所律師根據(jù)《公司法》《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的

《注冊(cè)管理辦法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和司法部發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律

業(yè)務(wù)管理辦法》《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，按

照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

                第一部分   律師聲明事項(xiàng)

民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)”，為本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，不包括香港、澳門(mén)特別

行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)

定發(fā)表法律意見(jiàn)。

和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日

以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)

信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)

確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所                    法律意見(jiàn)書(shū)

況進(jìn)行了盡職調(diào)查，并獲得相關(guān)方如下聲明和保證：相關(guān)方已向本所律師提供

了出具本法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告所必需且力所能及的全部有關(guān)事實(shí)材料，

有關(guān)書(shū)面材料及書(shū)面證言均真實(shí)有效，所有書(shū)面文件的簽字和/或印章均屬真實(shí)，

所有副本材料或復(fù)印件均與正本材料或原件一致；不存在任何虛假或誤導(dǎo)性陳

述，亦不存在任何重大遺漏。對(duì)上述聲明、保證之充分信賴是本所律師出具本

法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告的基礎(chǔ)和前提。

進(jìn)行了審查判斷，并據(jù)此出具本法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告；對(duì)于從國(guó)家機(jī)關(guān)、

具有管理公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)直接取得的文書(shū)，本所律

師已根據(jù)規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)，并作為出具法律意見(jiàn)的依據(jù)。

專業(yè)領(lǐng)域的有關(guān)事實(shí)、數(shù)據(jù)和結(jié)論，鑒于本所律師并不具有對(duì)上述事實(shí)、數(shù)據(jù)

和結(jié)論作出核查和評(píng)價(jià)的適當(dāng)資格，本所律師對(duì)上述事實(shí)、數(shù)據(jù)和結(jié)論的引用，

不應(yīng)在任何意義上理解為本所律師對(duì)上述事實(shí)、數(shù)據(jù)和結(jié)論之真實(shí)、準(zhǔn)確或完

整性作出任何明示或暗示的認(rèn)可或保證。

的必備法律文件，隨同其他申報(bào)材料一同上報(bào)，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)

任。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上交所的審核要求引用本法律意見(jiàn)書(shū)或律師工作報(bào)告的內(nèi)容，但

發(fā)行人在引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。引用后，申請(qǐng)文件

的相關(guān)內(nèi)容應(yīng)經(jīng)本所律師再次審閱和確認(rèn)。

何其他目的。

  除本法律意見(jiàn)書(shū)另作說(shuō)明外，本法律意見(jiàn)書(shū)所使用簡(jiǎn)稱的意義與律師工作

報(bào)告中所使用簡(jiǎn)稱的意義相同。

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                第二部分       正   文

  一、本次發(fā)行的批準(zhǔn)和授權(quán)

  本次發(fā)行已依法獲得股東大會(huì)特別決議的批準(zhǔn)；有關(guān)本次發(fā)行的股東大會(huì)

程序合法、有效；有關(guān)本次發(fā)行的董事會(huì)、股東大會(huì)決議內(nèi)容符合《公司法》

《證券法》《注冊(cè)管理辦法》以及《公司章程》的規(guī)定；有關(guān)本次發(fā)行的股東大

會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)合法、有效；發(fā)行人本次發(fā)行已依法取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)

與授權(quán)，尚需獲得上交所審核通過(guò)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的批復(fù)以及上交所審

核同意。

  二、本次發(fā)行的主體資格

  發(fā)行人系依法設(shè)立、合法存續(xù)且其股票在上交所上市交易的股份有限公司，

具備本次發(fā)行的主體資格。

  三、本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

  發(fā)行人本次發(fā)行符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的相關(guān)實(shí)質(zhì)性條件的

要求。具體如下：

  （一）本次發(fā)行符合《公司法》規(guī)定的相關(guān)條件

通股（A 股），每一股份具有同等權(quán)利，每股的發(fā)行條件和價(jià)格均相同，符合

《公司法》第一百二十六條的規(guī)定。

十七條的規(guī)定。

  （二）本次發(fā)行符合《證券法》規(guī)定的相關(guān)條件

  本次發(fā)行系向特定對(duì)象發(fā)行股票，未采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)的方

式，符合《證券法》第九條第三款的要求。

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  （三）本次發(fā)行符合《注冊(cè)管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件

票的各項(xiàng)情形，具體如下：

  （1）擅自改變前次募集資金用途未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可；

  （2）最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和披露在重大方面不符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或者

相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定；最近一年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表

示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；最近一年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，且保

留意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)對(duì)上市公司的重大不利影響尚未消除。本次發(fā)行涉及重大資

產(chǎn)重組的除外；

  （3）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，

或者最近一年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)；

  （4）上市公司或者其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正在被司

法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；

  （5）控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益或者投資

者合法權(quán)益的重大違法行為；

  （6）最近三年存在嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益或者社會(huì)公共利益的重大違法

行為。

  （1）本次募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法

律、行政法規(guī)的規(guī)定（詳見(jiàn)律師工作報(bào)告第二部分之“十八、募集資金的運(yùn)

用”），符合《注冊(cè)管理辦法》第十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定；

  （2）本次募集資金使用不存在持有財(cái)務(wù)性投資，亦不存在直接或間接投資

于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司（詳見(jiàn)律師工作報(bào)告第二部分之“十八、

募集資金的運(yùn)用”），符合《注冊(cè)管理辦法》第十二條第（二）規(guī)定；

  （3）本次募集資金項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的

其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，不會(huì)嚴(yán)重

影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性（詳見(jiàn)律師工作報(bào)告第二部分之“十八、募集資金

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的運(yùn)用”），符合《注冊(cè)管理辦法》第十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定。

展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)政策、會(huì)計(jì)政策等信息，并充分揭示可能對(duì)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)

營(yíng)穩(wěn)定性以及未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素。已理性融資，合理確定

融資規(guī)模，本次募集資金主要投向主業(yè)，符合《注冊(cè)管理辦法》第四十條的規(guī)

定。

定（詳見(jiàn)律師工作報(bào)告第二部分之“一、本次發(fā)行的批準(zhǔn)和授權(quán)”），符合《注

冊(cè)管理辦法》第五十五條、第五十六條、第五十七條、第五十八條、第五十九

條的規(guī)定。

保收益或者變相保底保收益承諾，也不會(huì)直接或者通過(guò)利益相關(guān)方向發(fā)行對(duì)象

提供財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、承諾收益或者其他補(bǔ)償，不會(huì)損害發(fā)行人及中小股東合

法權(quán)益，符合《注冊(cè)管理辦法》第六十六條的有關(guān)規(guī)定。

  （四）本次發(fā)行符合《證券期貨法律適用意見(jiàn)第 18 號(hào)》的有關(guān)規(guī)定

‘理性融資，合理確定融資規(guī)?！睦斫馀c適用”的規(guī)定，具體如下：

  （1）發(fā)行人擬發(fā)行的股份數(shù)量未超過(guò)本次發(fā)行前總股本的百分之三十；

  （2）本次發(fā)行董事會(huì)決議日距離前次募集資金到位日未少于十八個(gè)月；

  （3）發(fā)行人已披露本次證券發(fā)行數(shù)量、融資間隔、募集資金金額及投向，

本次發(fā)行符合理性融資、合理確定融資規(guī)模的要求。

用于補(bǔ)流還貸如何適用第四十條‘主要投向主業(yè)’的理解與適用”的規(guī)定，具

體如下：

  （1）本次發(fā)行用于補(bǔ)充流動(dòng)資金和償還債務(wù)的比例未超過(guò)募集資金總額的

百分之三十。

  （2）發(fā)行人已披露本次募集資金中資本性支出、非資本性支出構(gòu)成以及補(bǔ)

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充流動(dòng)資金占募集資金的比例，已結(jié)合公司業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)增長(zhǎng)情況、現(xiàn)金流

狀況、資產(chǎn)構(gòu)成及資金占用情況，已論證說(shuō)明本次補(bǔ)充流動(dòng)資金的原因及規(guī)模

的合理性。

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人本次發(fā)行符合《公司法》《證券法》《注

冊(cè)管理辦法》《證券期貨法律適用意見(jiàn)第 18 號(hào)》等法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)范性文

件的規(guī)定，已具備法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股

票有關(guān)實(shí)質(zhì)條件的要求。

  四、發(fā)行人的設(shè)立

  鑒于本次發(fā)行屬已上市的股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，有關(guān)發(fā)行人

的設(shè)立過(guò)程及相應(yīng)情況已經(jīng)政府部門(mén)批準(zhǔn)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)確認(rèn)，故有關(guān)發(fā)行人

的設(shè)立情況不再詳述。

  五、發(fā)行人的獨(dú)立性

  （一）發(fā)行人業(yè)務(wù)獨(dú)立

  發(fā)行人具有獨(dú)立完整的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，具有面向市場(chǎng)獨(dú)立自主經(jīng)營(yíng)能力，

擁有獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。發(fā)行人的原材料采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售獨(dú)立于控股股東

和實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)對(duì)控股股東、實(shí)際控制人及其控制的

企業(yè)不存在依賴關(guān)系，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)具備獨(dú)立性。

  （二）發(fā)行人資產(chǎn)獨(dú)立完整

  發(fā)行人合法擁有與生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)相關(guān)的主要資產(chǎn)（詳見(jiàn)律師工作報(bào)告第二部

分之“十、發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)”），未以自身資產(chǎn)、權(quán)益或信譽(yù)為股東提供擔(dān)保，

也未以發(fā)行人名義獲得的借款、授信額度轉(zhuǎn)借給各股東。因此，發(fā)行人對(duì)所有

資產(chǎn)擁有控制支配權(quán)，不存在依靠股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況，

亦不存在非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)、資金被控股股東、實(shí)際控制人占用而損害發(fā)行人利益

的情況。

  （三）發(fā)行人的人員獨(dú)立

江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所                    法律意見(jiàn)書(shū)

管理人員均嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》及發(fā)行人的內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度

的有關(guān)規(guī)定選舉或聘任。上述人員的任職程序合法，不存在股東干預(yù)發(fā)行人董

事會(huì)或股東大會(huì)人事任免決定的情形。

企業(yè)中擔(dān)任除董事或監(jiān)事以外的其他職務(wù)的情形，也不存在在控股股東、實(shí)際

控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪的情形；發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不存在在控股股東、

實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職的情形。

  （四）發(fā)行人機(jī)構(gòu)獨(dú)立

各項(xiàng)規(guī)章制度，法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范有效，能夠獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)。

及其控制的其他企業(yè)，不存在混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情況。

下級(jí)關(guān)系，不存在股東及其他關(guān)聯(lián)方干預(yù)發(fā)行人機(jī)構(gòu)設(shè)置、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況。

  （五）發(fā)行人財(cái)務(wù)獨(dú)立

獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能獨(dú)立行使職權(quán)和履行職責(zé)。

方共用同一銀行賬號(hào)或?qū)l(fā)行人資金存入控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方

賬戶的情況。

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人的業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)獨(dú)立，資產(chǎn)

獨(dú)立完整，具有面向市場(chǎng)自主經(jīng)營(yíng)的能力。

江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所                             法律意見(jiàn)書(shū)

  六、發(fā)行人的主要股東和實(shí)際控制人

  截至 2022 年 9 月 30 日，紅豆集團(tuán)持有發(fā)行人 66.03%股份，為發(fā)行人的控

股股東；周耀庭、周海江、周海燕、劉連紅、顧萃五名一致行動(dòng)人合計(jì)持有紅

豆集團(tuán) 83.41%股權(quán)，為發(fā)行人控股股東紅豆集團(tuán)的實(shí)際控制人。此外，截至

資基金間接持有發(fā)行人 1.06%股份，周海江直接持有發(fā)行人 0.09%股權(quán)。

  周耀庭、周海江、周海燕、劉連紅、顧萃五名一致行動(dòng)人直接及通過(guò)紅豆

集團(tuán)、啟元領(lǐng)航 1 號(hào)私募證券投資基金、寬投天王星 26 號(hào)私募證券投資基金間

接控制發(fā)行人的股權(quán)比例合計(jì)為 69.61%，為發(fā)行人實(shí)際控制人。其中，周海江

為周耀庭的兒子，周海燕為周耀庭的女兒，劉連紅為周海江的配偶，顧萃為周

海燕的配偶。

  本次發(fā)行完成后，在發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方不認(rèn)購(gòu)本次

發(fā)行的股票且本次發(fā)行股份數(shù)量 380,000,000 股全部發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功的情況下，實(shí)

際控制人及其通過(guò)紅豆集團(tuán)、啟元領(lǐng)航 1 號(hào)私募證券投資基金、寬投天王星 26

號(hào)私募證券投資基金合計(jì)持股比例變?yōu)?ensp;54.50%，仍為發(fā)行人實(shí)際控制人。因此，

本次發(fā)行完成后，周耀庭、周海江、周海燕、劉連紅、顧萃五名一致行動(dòng)人仍

為發(fā)行人的實(shí)際控制人。

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至 2022 年 9 月 30 日，紅豆集團(tuán)為發(fā)行人的

控股股東，周耀庭、周海江、周海燕、劉連紅、顧萃為發(fā)行人的實(shí)際控制人，

本次發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致發(fā)行人的控制權(quán)發(fā)生變化。

  七、發(fā)行人的股本及演變

  （一）發(fā)行人股本變化均履行了相應(yīng)的決策程序，符合《公司法》和發(fā)行

人《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

  （二）發(fā)行人主要股東所持發(fā)行人股份的質(zhì)押情況

江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所                                 法律意見(jiàn)書(shū)

  截至 2023 年 3 月 24 日，控股股東紅豆集團(tuán)持有發(fā)行人股份 1,382,708,418

股，其中處于質(zhì)押狀態(tài)的股份合計(jì) 1,101,363,000 股，占其所持有發(fā)行人股份總

數(shù)的比例為 79.65%，占發(fā)行人總股本的比例為 47.82%。

  本所律師認(rèn)為，上述股份質(zhì)押已在中登公司辦理了質(zhì)押登記手續(xù)，股份質(zhì)

押合法、有效。截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，紅豆集團(tuán)未發(fā)生過(guò)不良或違約類貸款

情形，不存在尚未了結(jié)的重大訴訟、仲裁，也未被列入失信被執(zhí)行人名單，其

經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、資信情況均良好，且就此前發(fā)生的質(zhì)押借款，紅豆集團(tuán)

均按照協(xié)議約定按期付息，未發(fā)生違約情形。因此，紅豆集團(tuán)質(zhì)押資金不存在

無(wú)法償還風(fēng)險(xiǎn)，其股份質(zhì)押不會(huì)影響對(duì)發(fā)行人控制權(quán)的穩(wěn)定性。

  八、發(fā)行人的業(yè)務(wù)

  （一）截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司依法持有

或曾持有與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的資質(zhì)證書(shū)，且該等證書(shū)在持有過(guò)程中均合法、有效。

  （二）在中國(guó)大陸以外經(jīng)營(yíng)

  報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人除在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外，還通過(guò)在境外設(shè)立子公

司的方式經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)，具體如下：

股權(quán)。截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，該公司尚未開(kāi)展實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

  （三）類金融業(yè)務(wù)

  截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人存在兩筆類金融業(yè)務(wù)的投資，分別為針對(duì)

江蘇阿?？萍夹☆~貸款股份有限公司（發(fā)行人持股比例 25%，以下簡(jiǎn)稱“阿福

科貸”）和無(wú)錫阿福商業(yè)保理有限公司（發(fā)行人持股比例 49%，以下簡(jiǎn)稱“阿福

保理”）的投資。

  截至 2022 年 9 月 30 日，阿?？瀑J和阿福保理經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，不存在因違

反行業(yè)法律、法規(guī)、政策而受到行政處罰的情形。

  九、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

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  （一）關(guān)聯(lián)交易

  經(jīng)核查，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易已按發(fā)行人相關(guān)關(guān)聯(lián)交易決策制

度履行了內(nèi)部決策程序；在進(jìn)行相關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)審議時(shí)關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東

按規(guī)定進(jìn)行了回避表決；并且獨(dú)立董事亦就發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意

見(jiàn)。發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的交易遵循市場(chǎng)定價(jià)原則，依法履行了關(guān)聯(lián)交易的決

策審批程序，交易過(guò)程公平、交易價(jià)格公允合理。

  本所律師認(rèn)為，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易必要合理、程序合法、價(jià)

格公允，相關(guān)信息披露規(guī)范，不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情況，關(guān)聯(lián)交易對(duì)發(fā)

行人獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力不存在影響，符合發(fā)行人和全體股東的利益，不存在損害中

小股東利益的情況。

  （二）關(guān)聯(lián)交易決策制度

  經(jīng)核查，發(fā)行人現(xiàn)行有效的《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議

事規(guī)則》《總經(jīng)理工作細(xì)則》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》等制度中已明確了關(guān)聯(lián)交易

的公允決策程序及減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的措施。

  本所律師認(rèn)為，發(fā)行人關(guān)于關(guān)聯(lián)交易公允決策方面的制度，符合有關(guān)法律、

法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害發(fā)行人及其他股東利益的情形，合法有

效。

  （三）避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的措施

  經(jīng)核查，發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

的情況。為避免可能出現(xiàn)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)行人控股股東紅豆集團(tuán)已出具了《關(guān)

于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函》。前述關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾內(nèi)容合法有效，至今

對(duì)發(fā)行人控股股東具有法律約束力，有利于避免上述企業(yè)與發(fā)行人發(fā)生同業(yè)競(jìng)

爭(zhēng)，有利于維護(hù)發(fā)行人全體股東的利益。截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人控股

股東正常履行上述承諾，未發(fā)生違反上述承諾的情形。

     十、發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)

  （一）不動(dòng)產(chǎn)權(quán)

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  截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司合法擁有 24 項(xiàng)土

地使用權(quán)，且均已取得權(quán)屬證書(shū)，有權(quán)按照該等證書(shū)所規(guī)定的用途使用。

  截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司合法擁有 24 項(xiàng)房

屋所有權(quán)，且均已取得權(quán)屬證書(shū)，有權(quán)按照該等證書(shū)所規(guī)定的用途使用。

  截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司主要租賃用于辦

公、倉(cāng)儲(chǔ)及生產(chǎn)車(chē)間等的房屋共有 10 項(xiàng)，相關(guān)租賃合同系合同雙方真實(shí)意思表

示，合法、有效。除前述主要租賃房屋外，發(fā)行人存在部分用于直營(yíng)店經(jīng)營(yíng)的

租賃房屋，該等租賃房屋可替代性較強(qiáng)、搬遷難度較低，發(fā)行人在經(jīng)營(yíng)上亦不

存在嚴(yán)重依賴少量直營(yíng)店的情形；如相關(guān)租賃期限屆滿后少量直營(yíng)店無(wú)法續(xù)租，

亦不會(huì)對(duì)發(fā)行人的長(zhǎng)期可持續(xù)性經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響。

  （二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)

  截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司合法擁有 227 項(xiàng)

專利，權(quán)屬關(guān)系明確。

  截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司合法擁有 30 項(xiàng)注

冊(cè)商標(biāo)，權(quán)屬關(guān)系明確。

  截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司被許可使用 25 項(xiàng)

注冊(cè)商標(biāo)，該等商標(biāo)許可使用協(xié)議系合同雙方真實(shí)意思表示，合法、有效。

  截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司合法擁有 19 項(xiàng)作

品著作權(quán)，權(quán)屬關(guān)系明確。

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  （三）主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備

  截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人合法擁有主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備的所有權(quán)，權(quán)

屬關(guān)系明確，不存在糾紛或潛在糾紛。

  （四）主要對(duì)外投資

  截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人的主要對(duì)外投資為子公司，詳見(jiàn)律師工作

報(bào)告第二部分之“八、發(fā)行人的業(yè)務(wù)”，發(fā)行人持有的該等子公司的股權(quán)權(quán)屬清

晰，發(fā)行人最近一期末未持有金額較大的財(cái)務(wù)性投資。

  （五）主要財(cái)產(chǎn)的權(quán)利限制情況

  截至 2022 年 9 月 30 日，除律師工作報(bào)告中已披露的擔(dān)保情形外，發(fā)行人

及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司的上述主要財(cái)產(chǎn)不存在其他權(quán)利受限的情形，亦不存

在產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)糾紛。

  十一、發(fā)行人重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系

  （一）截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司正在履行，

并對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容合法、

有效，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司作為該等重大合同的主體，繼續(xù)履行該

等合同不存在實(shí)質(zhì)性法律障礙。

  （二）截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)均

為正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的。

  十二、發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并

  （一）自 2019 年 1 月 1 日以來(lái)，發(fā)行人未發(fā)生合并、分立、減資的行為，

但存在增資擴(kuò)股的行為。發(fā)行人的增資擴(kuò)股行為詳見(jiàn)律師工作報(bào)告第二部分之

“七、發(fā)行人的股本及演變”。

  （二）自 2019 年 1 月 1 日以來(lái)，發(fā)行人未發(fā)生導(dǎo)致其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變

化的資產(chǎn)收購(gòu)或出售的情形，發(fā)行人其他資產(chǎn)收購(gòu)、出售詳見(jiàn)律師工作報(bào)告第

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二部分之“九、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)”。

  （三）經(jīng)核查，本次發(fā)行中，發(fā)行人無(wú)任何擬進(jìn)行的可能導(dǎo)致其主營(yíng)業(yè)務(wù)

發(fā)生變化的重大資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)等行為或類似安排。

  十三、發(fā)行人章程的制定與修改

  報(bào)告期初至今，發(fā)行人《公司章程》的修訂已履行了法定程序，且相關(guān)修

訂內(nèi)容符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定；發(fā)行人現(xiàn)行有

效的《公司章程》的內(nèi)容符合《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

  十四、發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作

  （一）組織結(jié)構(gòu)

  發(fā)行人上述組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，發(fā)行

人具有健全的組織機(jī)構(gòu)。

  （二）發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

  發(fā)行人具有健全的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及管理制度，上述

議事規(guī)則及管理制度符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

  （三）發(fā)行人歷次股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召開(kāi)情況

  發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)的歷次股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)程序、決

議內(nèi)容及簽署均合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

  （四）發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)歷次授權(quán)或重大決策

  報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)的歷次授權(quán)或重大決策均合法、合規(guī)、

真實(shí)、有效。

  十五、發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化

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  （一）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職情況

  發(fā)行人現(xiàn)有 9 名董事、3 名監(jiān)事和 5 名高級(jí)管理人員（其中：總經(jīng)理 1 名，

常務(wù)副總經(jīng)理 1 名，副總經(jīng)理 1 名，財(cái)務(wù)總監(jiān) 1 名，董事會(huì)秘書(shū) 1 名），除發(fā)行

人職工代表監(jiān)事郭軍偉依法由職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生外，發(fā)行人董事、其

他監(jiān)事均由發(fā)行人股東大會(huì)選舉產(chǎn)生；發(fā)行人高級(jí)管理人員均由發(fā)行人董事會(huì)

聘任。因此，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的選舉、聘任已履行法定程序，

符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；發(fā)行人上述董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員均具備相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的任職資格。

  （二）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變化情況

  報(bào)告期初至今，發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的相關(guān)變動(dòng)系相關(guān)人員

因換屆選舉、工作調(diào)整、補(bǔ)選所導(dǎo)致的正常變動(dòng)，發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管

理人員未發(fā)生重大變化；該等變動(dòng)已履行法定程序，符合法律、法規(guī)及《公司

章程》的規(guī)定。

  （三）發(fā)行人獨(dú)立董事的任職資格

  發(fā)行人現(xiàn)任獨(dú)立董事朱秀林、徐而迅和沈大龍由發(fā)行人股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，

其中沈大龍為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的會(huì)計(jì)專業(yè)人士，發(fā)行人獨(dú)立董事人數(shù)達(dá)到

董事總?cè)藬?shù)的三分之一以上，符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；《公司

章程》《江蘇紅豆實(shí)業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事制度》中規(guī)定的獨(dú)立董事的任職資

格和職權(quán)符合《公司法》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

公告[2022]14 號(hào)）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

  十六、發(fā)行人的稅務(wù)

  經(jīng)核查，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司均按照稅務(wù)主管部門(mén)

的要求依法納稅，未因違反稅收法律、法規(guī)而受到相關(guān)稅務(wù)主管部門(mén)的重大稅

務(wù)處罰。

  十七、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)

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  （一）發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)

  經(jīng)核查，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司報(bào)告期內(nèi)不存在違反環(huán)境保護(hù)方

面法律、法規(guī)的重大違法行為。

  （二）發(fā)行人的安全生產(chǎn)

  經(jīng)核查，發(fā)行人制定了安全生產(chǎn)相關(guān)制度，能夠保證安全生產(chǎn)有效實(shí)施和

業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司不存在違反

有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的重大違法行為。

  （三）發(fā)行人的產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督

  經(jīng)核查，發(fā)行人已取得與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資質(zhì)證書(shū)，產(chǎn)品符合國(guó)家關(guān)于產(chǎn)

品質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)監(jiān)督的要求，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司

不存在違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面法律、法規(guī)的重大違法行為。

  十八、募集資金的運(yùn)用

  經(jīng)核查，發(fā)行人本次募集資金投資項(xiàng)目已取得發(fā)行人內(nèi)部必要的批準(zhǔn)和授

權(quán)，并經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)備案，履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)、備案手續(xù)；募集資金

用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定；

本次募集資金使用不存在持有財(cái)務(wù)性投資，亦不存在直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)

有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；本次募集資金項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東、實(shí)

際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公平的

關(guān)聯(lián)交易，不會(huì)嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性，符合《注冊(cè)管理辦法》第十

二條的規(guī)定。

  發(fā)行人本次發(fā)行無(wú)需編制前次募集資金使用情況報(bào)告，也無(wú)需聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師

事務(wù)所對(duì)前次募集資金使用情況出具鑒證報(bào)告。

  十九、發(fā)行人的訴訟、仲裁或行政處罰

  （一）發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司的訴訟、仲裁或行政處罰

江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所                              法律意見(jiàn)書(shū)

    經(jīng)核查，截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司不存在

可能影響本次發(fā)行的尚未了結(jié)的涉案金額超過(guò) 1,000 萬(wàn)元、且占公司最近一期

經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 10%以上的重大訴訟、仲裁案件。

    經(jīng)核查，截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司不存在

重大行政處罰。

    （二）持有發(fā)行人 5%以上股份的股東及實(shí)際控制人的訴訟、仲裁或行政處

罰

    經(jīng)核查，截至 2022 年 9 月 30 日，持有發(fā)行人 5%以上股份的股東紅豆集團(tuán)

及實(shí)際控制人周耀庭、周海江、周海燕、劉連紅、顧萃不存在尚未了結(jié)的重大

訴訟、仲裁和行政處罰案件。

    （三）發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的訴訟、仲裁或行政處罰

    經(jīng)核查，截至 2022 年 9 月 30 日，發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

不存在尚未了結(jié)的重大訴訟、仲裁和行政處罰案件。

    二十、發(fā)行人本次發(fā)行申請(qǐng)文件法律審查

    本所律師對(duì)本次發(fā)行申請(qǐng)文件引用本所出具的關(guān)于發(fā)行人本次發(fā)行的法律

意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容作了特別核查，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人本次

發(fā)行申請(qǐng)文件引用法律意見(jiàn)書(shū)及律師工作報(bào)告的內(nèi)容準(zhǔn)確，且與法律意見(jiàn)書(shū)及

律師工作報(bào)告不存在矛盾，亦不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

    二十一、其他重要事項(xiàng)

    截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，發(fā)行人存在一筆向全資子公司紅豆運(yùn)動(dòng)提供擔(dān)保

金額不超過(guò) 5,200 萬(wàn)元的擔(dān)保事項(xiàng)，該擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)按規(guī)定履行了相應(yīng)的審議

和信息披露程序。除此之外，截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，發(fā)行人及其合并報(bào)表范

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圍內(nèi)子公司不存在其他對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。

  （以下無(wú)正文）

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  （此頁(yè)無(wú)正文，為《江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所關(guān)于江蘇紅豆實(shí)業(yè)股份有限

公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽章頁(yè)）

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