興業(yè)證券股份有限公司

            關(guān)于騰景科技股份有限公司

(資料圖)

  興業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為騰景科技

股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“騰景科技”或“上市公司”）2022 年度首次公開發(fā)行股票

的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）

                             《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《保薦辦法》”）等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，

擔(dān)任騰景科技首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，于 2022 年 12 月 13 日至

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  保薦機(jī)構(gòu)于 2022 年 12 月 13 日至 14 日對(duì)騰景科技進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。參加人

員為呂泉鑫、游元圓、黃振偉。

  在現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中，保薦機(jī)構(gòu)結(jié)合騰景科技的實(shí)際情況，查閱、收集了騰景

科技 2022 年 1 月 1 日至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查期間（以下簡(jiǎn)稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的有

關(guān)文件、資料，與上市公司管理人員和員工進(jìn)行了訪談，實(shí)施了包括審核、查證、

詢問(wèn)等必要程序，檢查了上市公司治理和內(nèi)部控制，信息披露，上市公司的獨(dú)立

性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)，募集資金使用，關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、

重大對(duì)外投資以及經(jīng)營(yíng)狀況等情況，并在前述工作的基礎(chǔ)上完成了本次現(xiàn)場(chǎng)檢查

報(bào)告。

二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了騰景科技最新的公司章程，股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議

事規(guī)則以及其他內(nèi)部控制的相關(guān)制度等，查閱了上市公司本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)召開的

董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)的會(huì)議通知、議案、決議、會(huì)議記錄，查閱了內(nèi)部控

制報(bào)告等資料，并對(duì)上市公司高級(jí)管理人員進(jìn)行了訪談。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，騰景科技建立了較為完善的

公司治理制度，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了上市公司本持續(xù)督導(dǎo)期的公開披露文件、投資者調(diào)研記錄，

并對(duì)信息披露文件的支持文件進(jìn)行了對(duì)比分析。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，騰景科技的信息披露不存在

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了上市公司的《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，查閱了上市公司關(guān)聯(lián)交

易相關(guān)資料及信息披露文件，并對(duì)上市公司的高級(jí)管理人員進(jìn)行了訪談。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，騰景科技資產(chǎn)完整，人員、

機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  保薦機(jī)構(gòu)核查了騰景科技募集資金使用的具體情況，包括查閱了募集資金專

戶對(duì)賬單及使用明細(xì)臺(tái)賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了上市公司關(guān)于募集資

金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，核對(duì)了上市公司在本持續(xù)督導(dǎo)期間的募集資金賬戶對(duì)賬

單、資金支付憑證及相關(guān)的董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議和獨(dú)立董事意見。

會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議

案》，同意上市公司使用不超過(guò)人民幣 9,400 萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存

款、定期存款、通知存款、大額存單、協(xié)定存款、智能通知存款等），截至本次

現(xiàn)場(chǎng)檢查日，除一筆興業(yè)銀行募集資金賬戶的大額存單外，上市公司不存在其他

未贖回的使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：騰景科技募集資金的存放和使用符合中國(guó)證監(jiān)

會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及上市公司募集資金管理制度的規(guī)定，上市公司

使用募集資金已按規(guī)定履行了相關(guān)決策程序和必要的信息披露程序，不存在法律

法規(guī)禁止或違規(guī)使用募集資金的情況。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了上市公司的《關(guān)聯(lián)交易管理制度》

                       《對(duì)外擔(dān)保管理制度》

                                《對(duì)

外投資管理制度》，與上市公司高級(jí)管理人員進(jìn)行了訪談，查閱了上市公司相關(guān)

三會(huì)會(huì)議文件、財(cái)務(wù)資料及信息披露文件，了解了上市公司的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)

保、重大對(duì)外投資等情況。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：騰景科技已對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和重大對(duì)外

投資制定了健全的內(nèi)部控制制度。本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，騰景科技不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交

易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資等情形。

（六）經(jīng)營(yíng)狀況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了上市公司及同行業(yè)上市公司定期報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告，與上

市公司高級(jí)管理人員等相關(guān)人員進(jìn)行了溝通，了解上市公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和經(jīng)營(yíng)業(yè)

績(jī)情況。

  核查意見：

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，騰景科技的經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生

變化，重要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所正常運(yùn)轉(zhuǎn)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)處于有序推進(jìn)中，不存在影響上市公司

持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況。

（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)

三、上市公司應(yīng)注意的事項(xiàng)及建議

  保薦機(jī)構(gòu)建議上市公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》

                      《證券法》

                          《上海證券交易所

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)履

行信息披露義務(wù)。

四、向證監(jiān)會(huì)或證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  無(wú)

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在保薦機(jī)構(gòu)本次持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程當(dāng)中，騰景科技積極提供所需文

件資料，及時(shí)安排保薦機(jī)構(gòu)與高級(jí)管理人員等的相關(guān)訪談，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供

了必要的支持。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  經(jīng)過(guò)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：騰景科技在公司治理、內(nèi)部控制、信息

披露、獨(dú)立性、與實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、

對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資以及經(jīng)營(yíng)狀況等重大方面不存在違法違規(guī)現(xiàn)象，符合中

國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)要求。

  （本頁(yè)以下無(wú)正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 興業(yè)證券股份有限公司 科技股份有限公司