中 信建投證券股份有限公司關(guān)于
北 京當(dāng)升材料科技股份有限公司
使 用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
(資料圖片僅供參考)
中信建投證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”)作為
北京當(dāng)升材料科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“當(dāng)升科技”)2021 年度向特
定對(duì)象發(fā)行 A 股股票的保薦機(jī)構(gòu),根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)
——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,對(duì)當(dāng)升科技擬使用部分閑
置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查,核查情況及核查意見(jiàn)如下:
一、募集資金基本情況
份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》
(證監(jiān)許可〔2021〕3437 號(hào))核準(zhǔn),
公司向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股(A 股)52,880,236 股,每股面值人民幣 1.00
元,發(fā)行價(jià)格為人民幣 87.84 元/股,募集資金總額為 4,644,999,930.24 元,扣除
保薦及承銷(xiāo)費(fèi)用人民幣(不含稅)21,539,622.64 元,其他發(fā)行費(fèi)用人民幣(不含
稅)2,345,182.36 元,實(shí)際募集資金凈額為人民幣 4,621,115,125.24 元。上述募集
資金已經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)資,并于 2021 年 11 月 16 日出
具了“大華驗(yàn)字[2021]000735 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告(募集總額),于 2021 年 11 月 17 日出
具了“大華驗(yàn)字[2021]000734 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告(募集凈額)。
為規(guī)范公司募集資金管理,保護(hù)投資者權(quán)益,公司與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專(zhuān)
戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,開(kāi)設(shè)了募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù),對(duì)募
集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。
本次募集資金投資項(xiàng)目基本情況如下:
序號(hào) 募集資金投資項(xiàng)目 使用募集資金總額(萬(wàn)元)
當(dāng)升科技(常州)鋰電新材料產(chǎn)業(yè)基地二期工程
項(xiàng)目
序號(hào) 募集資金投資項(xiàng)目 使用募集資金總額(萬(wàn)元)
合計(jì) 462,111.51
由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期,根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度,
現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)
和公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下,公司將合理利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,提高募
集資金使用效率。
二、本次擬使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理概況
(一)投資目的
為提高募集資金使用效率,合理利用閑置募集資金,在不影響募集資金投資
計(jì)劃的正常進(jìn)行、保證資金安全的前提下,充分利用閑置募集資金、提高資金利
用率、增加公司收益,為公司及股東獲取更多的回報(bào)。
(二)投資額度
公司及子公司江蘇當(dāng)升、常州當(dāng)升擬使用額度不超過(guò)人民幣20億元的閑置募
集資金,適時(shí)地購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的現(xiàn)金管理產(chǎn)品。
(三)投資期限
使用期限自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效,在前述額度和期限內(nèi),
資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。如果單筆交易的存續(xù)期超過(guò)了決議的有效期,決議的有
效期則自動(dòng)順延至該筆交易終止時(shí)止。
(四)投資品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn),閑置募集資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下
條件:
或用作其他用途。
(五)決議程序
本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的額度超過(guò)公司最近一期 經(jīng)審計(jì)
凈資產(chǎn)的10%,需經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò),經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)出具核查意見(jiàn)和
獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn),并報(bào)公司股東大會(huì)審議通過(guò)。
(六)實(shí)施方式
根據(jù)公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定,在有效期和額度范圍內(nèi),股東
大會(huì)和董事會(huì)授權(quán)公司總經(jīng)理或由其授權(quán)人在額度內(nèi)審批公司現(xiàn)金管理 交易具
體操作方案、簽署相關(guān)協(xié)議及文件(權(quán)限包括但不限于選擇合格的現(xiàn)金管理產(chǎn)品
發(fā)行主體、確定產(chǎn)品金額、現(xiàn)金管理產(chǎn)品、簽署相關(guān)合同或協(xié)議等),由公司財(cái)
務(wù)部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。現(xiàn)金管理產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)不得存放非募集資金或用作其他
用途。
(七)信息披露
公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),及時(shí)披露閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理的進(jìn)展情況。
(八)關(guān)聯(lián)關(guān)系
公司與現(xiàn)金管理產(chǎn)品發(fā)行主體不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
(一)投資風(fēng)險(xiǎn)
但由于影響金融市場(chǎng)的因素眾多,本次投資不排除由于金融市場(chǎng)的極端變化而受
到不利影響。
素的影響,具有一定的不確定性。
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制措施
公司現(xiàn)金管理交易具體操作方案、簽署相關(guān)協(xié)議及文件,公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)具體實(shí)
施,其資金支付手續(xù)需嚴(yán)格履行相應(yīng)的審批流程。
發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素,將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施,控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查,必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
四、對(duì)公司影響
公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,是在保證募投項(xiàng)目正常開(kāi)展的前
提下進(jìn)行的,不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度和正常經(jīng)營(yíng),不存在變相改變募
集資金用途的情況,有利于提高公司募集資金的使用效率,獲得一定的投資收益,
為股東謀取更多的投資回報(bào)。
五、審議程序及專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)
(一)董事會(huì)審議情況
票棄權(quán)的結(jié)果審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
(二)監(jiān)事會(huì)審議情況
票棄權(quán)的結(jié)果審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
(三)獨(dú)立董事意見(jiàn)
作為公司獨(dú)立董事,我們對(duì)公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的
議案進(jìn)行了審核,我們一致認(rèn)為,公司及子公司江蘇當(dāng)升材料科技有限公司、當(dāng)
升科技(常州)新材料有限公司本次使用閑置募集資金適時(shí)地購(gòu)買(mǎi)安全性高、流
動(dòng)性好的結(jié)構(gòu)性存款或保本型理財(cái)產(chǎn)品有助于提高募集資金使用效率,符合公司
及全體股東的利益,符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理
和使用的監(jiān)管要求》
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作》及《公司募集資金管理制度》《公司理財(cái)業(yè)務(wù)管理制度》等相
關(guān)規(guī)定,沒(méi)有影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施計(jì)劃及進(jìn)度,不存在損害中小股
東利益的情形。因此,我們?nèi)w獨(dú)立董事一致同意公司本次使用閑置募集資金在
規(guī)定的額度內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金管理,并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:當(dāng)升科技本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò),獨(dú)立董事已發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意
見(jiàn),上述事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn),審批程序符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
本次事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司自律
監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要
求。該事項(xiàng)有利于提高資金使用效率,獲得一定的投資收益,不影響募集資金投
資項(xiàng)目的正常進(jìn)行,不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形,符合
公司和全體股東的利益。
綜上,保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異
議。
(以下無(wú)正文)
(本頁(yè)無(wú)正文,為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京當(dāng)升材料科技股份有限
公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè))
保薦代表人簽名:
曾誠(chéng) 史記威
中信建投證券股份有限公司
查看原文公告
標(biāo)簽: 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司
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