東莞證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

        關(guān)于廣東博力威科技股份有限公司

  東莞證券股份有限公司（以下簡稱“東莞證券”或“保薦機構(gòu)”）作為廣東

博力威科技股份有限公司（以下簡稱“博力威”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，負責(zé)博力威的持續(xù)督導(dǎo)工作。根據(jù)《證券發(fā)行上市

保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，東莞證

券對公司進行了現(xiàn)場檢查，本次現(xiàn)場核查對應(yīng)的持續(xù)督導(dǎo)期間為2022年1月1日

-2022年12月31日（以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）。現(xiàn)將本次場檢查情況報告

如下：

一、現(xiàn)場檢查的基本情況

  現(xiàn)場檢查人員：何理榮、蔣思璇。

  現(xiàn)場檢查時間：2023年4月18日

  現(xiàn)場檢查方法：現(xiàn)場檢查人員查閱了本持續(xù)督導(dǎo)期的股東大會、董事會及監(jiān)

事會（以下簡稱“三會”）文件和與會議相關(guān)的其他材料；查閱了公司相關(guān)制度

文件和本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的其他應(yīng)收應(yīng)付科目明細；查閱督導(dǎo)期間的信息披露文

件；查閱并取得募集資金專戶銀行對賬單、查閱大額募集資金支出的銀行回單；

進行募投、財務(wù)（收入、采購穿行）的抽憑；對公司高級管理人員等進行訪談，

了解公司的公司治理情況、運營情況、信息披露情況及募集資金使用情況等。

  東莞證券現(xiàn)場檢查人員通過上述檢查方法，對公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的經(jīng)營情

況、公司治理、內(nèi)部控制、三會運作、信息披露、獨立性以及與控股股東、實際

控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保和重大對外

投資、承諾履行等情況進行了逐項檢查。

二、對現(xiàn)場檢查事項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了博力威公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)

則及其他公司治理相關(guān)的制度和文件，查閱了本持續(xù)督導(dǎo)期間召開的董事會、監(jiān)

事會和股東大會的會議通知、議案、決議、會議記錄和其他會議資料，查閱了公

司《關(guān)聯(lián)交易決策制度》等內(nèi)部控制制度文件，與公司部分高級管理人員進行了

談話和溝通。

  報告期內(nèi)，公司共召開3次股東大會、7次董事會及6次監(jiān)事會。相關(guān)會議的

召集和召開程序、召集人資格、出席會議人員資格、表決程序等均符合有關(guān)法律、

法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，會議決議合法有效。

  經(jīng)檢查，東莞證券認為，博力威建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制

制度健全且得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了2022年1月以來的信息披露文件及信息披露文件的支持

文件，并與博力威的三會文件進行對比和分析。經(jīng)檢查，東莞證券認為，博力威

按照上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定，及時、充分、公平地披露了信息，信息披露

內(nèi)容與實際情況一致，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  項目現(xiàn)場檢查人員查閱了博力威相關(guān)會議資料和公告文件，抽查博力威報告

期內(nèi)銀行流水，查閱了公司其他應(yīng)收應(yīng)付款明細，與博力威高級管理人員、財務(wù)

人員談話和溝通，關(guān)注控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與上市公司資金往來

及其他關(guān)聯(lián)交易情況。經(jīng)檢查，東莞證券認為，博力威資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、

業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱并取得公司募集資金專戶的銀行對賬單，查閱公司募集資

金使用明細賬和大額募集資金支出的銀行回單等原始憑證，查閱了公司與募集資

金相關(guān)的信息披露資料，與公司高級管理人員談話。經(jīng)檢查，保薦機構(gòu)認為，博

力威募集資金的存放和使用符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及公

司募集資金管理制度的規(guī)定，公司使用募集資金已按規(guī)定履行了相關(guān)決策程序和

必要的信息披露程序，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司關(guān)聯(lián)交易決策制度等制度文件，查閱了公司股東大

會、董事會、監(jiān)事會決議和年度報告等信息披露文件，抽查博力威報告期內(nèi)銀行

流水及企業(yè)信用報告，查閱了本督導(dǎo)期間的（其他）應(yīng)收應(yīng)付款等明細，對公司

高級管理人員等進行了訪談。經(jīng)檢查，保薦機構(gòu)認為，博力威已對關(guān)聯(lián)交易、對

外擔保、重大對外投資的決策權(quán)限和決策機制進行了規(guī)范，公司不存在未經(jīng)審批

的關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況，不存在違法違規(guī)情況。

  （六）經(jīng)營狀況

  現(xiàn)場檢查人員查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所，查閱了公司財務(wù)報告，抽查了

本督導(dǎo)期間的主要銷售和采購合同，查閱了同行業(yè)上市公司的財務(wù)報告，對公司

高級管理人員等進行了訪談。經(jīng)檢查，保薦機構(gòu)認為，公司主要業(yè)務(wù)的市場前景、

行業(yè)經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，公司業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)正常，主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營模式未

發(fā)生重大變化。

  （七）承諾履行情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實

際控制人及首次公開發(fā)行前持有公司股份的其他股東簽訂生效的相關(guān)承諾，查閱

督導(dǎo)期間的信息披露文件。經(jīng)檢查，保薦機構(gòu)認為：公司及相關(guān)當事人未出現(xiàn)違

法違規(guī)、違背承諾等情況。

  （八）保薦機構(gòu)認為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  保薦機構(gòu)提請公司持續(xù)關(guān)注《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》《公司章程》等法律法

規(guī)、規(guī)范性文件及公司相關(guān)制度對公司治理、信息披露、關(guān)聯(lián)交易等方面的要求，

不斷提高公司規(guī)范運作水平。

  保薦機構(gòu)提請公司持續(xù)關(guān)注公司及公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事

和高級管理人員等相關(guān)承諾的履行情況，切實維護投資者利益。

四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所

相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  無。

五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  在現(xiàn)場核查過程中，博力威相關(guān)人員能夠積極配合現(xiàn)場訪談和資料查閱，并

及時提供檢查所需資料，為現(xiàn)場檢查提供必要的支持。

  上述現(xiàn)場檢查為東莞證券獨立進行，未安排其他中介機構(gòu)配合工作。

六、現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，東莞證券認為：公司建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)控制

度得到有效執(zhí)行，信息披露制度執(zhí)行情況良好。公司資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)、財務(wù)、機

構(gòu)、人員保持完全的獨立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資源的情形；公司嚴格

遵守募集資金管理和使用的相關(guān)制度，募集資金的存儲和使用符合法律、法規(guī)和

相關(guān)規(guī)定、規(guī)則的要求；公司對外擔保、關(guān)聯(lián)交易和對外投資不存在重大違法違

規(guī)情況；公司業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)正常，主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化；公司及相關(guān)

當事人未出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等情況。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《東莞證券股份有限公司關(guān)于廣東博力威科技股份有限公司

  保薦代表人：

           張曉梟            何理榮

                                        `

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