華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
關(guān)于奧精醫(yī)療科技股份有限公司
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市
(資料圖片)
規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》《上海證券交易所上市公司自
律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)的要求,華泰聯(lián)合證券有限
責(zé)任公司(以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”)作為奧精醫(yī)療科技股份有限公司(以下簡
稱“奧精醫(yī)療”或“公司”)首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu),于 2023 年 4 月 12 日對
奧精醫(yī)療 2022 年度有關(guān)情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。
一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況
華泰聯(lián)合證券針對奧精醫(yī)療實(shí)際情況制訂了 2022 年度現(xiàn)場檢查工作計劃。
為順利實(shí)施本次現(xiàn)場工作,提高現(xiàn)場工作效率,切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)工作,華泰聯(lián)
合證券于 2023 年 4 月 10 日以郵件方式將現(xiàn)場檢查事宜通知奧精醫(yī)療,并要求公
司提前準(zhǔn)備現(xiàn)場檢查工作所需的相關(guān)文件和資料。
計劃,采取與公司高級管理人員和其他有關(guān)人員進(jìn)行溝通和詢問;現(xiàn)場查看公司
生產(chǎn)經(jīng)營場所;向公司董事會秘書、證券事務(wù)代表現(xiàn)場問詢;查閱募集資金使用
相關(guān)憑證等形式,對包括公司治理和內(nèi)部控制情況、三會運(yùn)作情況、信息披露情
況、獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況、募集資金
使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況以及經(jīng)營狀況在內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)
行了現(xiàn)場檢查。
二、對現(xiàn)場檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見
(一)公司治理和內(nèi)部控制情況、三會運(yùn)作情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則以及
其他的內(nèi)部控制制度;查閱了股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和記
錄,核對公司相關(guān)公告。
經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:公司依法建立健全了股東大會、董事會、監(jiān)事會以
及獨(dú)立董事制度。截至現(xiàn)場檢查之日,奧精醫(yī)療根據(jù)《公司法》等規(guī)范性文件制
定了《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》和《監(jiān)事會議事規(guī)
則》等規(guī)章制度,這些制度的制定為公司規(guī)范運(yùn)作提供了行為準(zhǔn)則和行動指南。
公司章程中規(guī)定的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員依法履行的職責(zé)完備、明確。公司股東大會、
董事會、監(jiān)事會和高管人員的職責(zé)及制衡機(jī)制有效運(yùn)作,決策程序和議事規(guī)則運(yùn)
行規(guī)范,內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)健全有效。
(二)信息披露情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了公司公告以及相關(guān)的信息披露文件,重點(diǎn)關(guān)注上市公司
已披露的公告與實(shí)際情況是否一致、披露內(nèi)容是否完整。
經(jīng)現(xiàn)場檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場檢查完成之日,奧精醫(yī)療已披露的公
告與實(shí)際情況相符,披露內(nèi)容完整,不存在應(yīng)予披露而未披露的事項(xiàng)或者與披露
事實(shí)不符的情形。
(三)獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了內(nèi)部控制制度文件、相關(guān)會議記錄及公告,查閱了公司
及各子公司與關(guān)聯(lián)方往來的賬務(wù)情況,與財務(wù)人員進(jìn)行了溝通。
經(jīng)現(xiàn)場檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場檢查完成之日,奧精醫(yī)療資產(chǎn)完整,
人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨(dú)立,不存在嚴(yán)重依賴控股股東、實(shí)際控制人或資
金被關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用的情形。
(四)募集資金使用情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、查閱銀行對賬單、募集資金使
用臺賬;核查與募集資金使用相關(guān)的會議記錄及公告,并與公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行
了溝通交流。
經(jīng)現(xiàn)場檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:奧精醫(yī)療較好地執(zhí)行了募集資金管理制度。公
司募集資金均存放于募集資金專戶,并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專戶銀行簽署了募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用的情
形,也不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公司不存在其他
違反募集資金管理辦法的情形。
(五)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的公司章程、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、對外投資相關(guān)
制度、股東大會審議文件及信息披露文件,并對相關(guān)人員進(jìn)行了訪談,了解了公
司對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對外投資對象的實(shí)際經(jīng)營情況。
經(jīng)現(xiàn)場檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi),上市公司對關(guān)聯(lián)交易、對
外擔(dān)保和對外投資的決策權(quán)限和決策機(jī)制得到了有效執(zhí)行,審議程序合規(guī)且履行
了相應(yīng)的信息披露義務(wù);公司不存在重大的違法違規(guī)和損害中小股東利益的關(guān)聯(lián)
交易、對外擔(dān)保和對外投資情況。
(六)經(jīng)營狀況
現(xiàn)場檢查人員向上市公司高級管理人員了解了持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的經(jīng)營情況,查
閱了公司公告等有關(guān)經(jīng)營情況的內(nèi)容,并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相
關(guān)經(jīng)營情況,基于行業(yè)公開材料了解了公司所在行業(yè)發(fā)展情況。
經(jīng)現(xiàn)場檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場檢查之日,公司業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)定,經(jīng)營
情況正常,財務(wù)狀況良好,核心競爭力未發(fā)生重大不利變化。
三、提請上市公司注意的事項(xiàng)及建議
建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票
上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求,不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu),及時履行信息披露
義務(wù)。
建議公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程等規(guī)定,持續(xù)、合理安排募集
資金使用,有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施,確保募投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。
四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及交易所規(guī)定
應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和交易所報告的事項(xiàng)
在本次現(xiàn)場檢查所涵蓋的期間,保薦機(jī)構(gòu)未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務(wù)管理辦法》及交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和交易所報告的事項(xiàng)。
五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況
在保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場檢查工作中,公司給予了積極的配合,為本次現(xiàn)場檢查
提供了必要的支持。
六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論
經(jīng)過現(xiàn)場檢查,保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券認(rèn)為:持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi),奧精醫(yī)療在
公司治理、信息披露等方面制度健全并得到有效執(zhí)行;公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財務(wù)、
人員、機(jī)構(gòu)等方面都保持了獨(dú)立性,不存在與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)
方違規(guī)資金往來的情況;公司嚴(yán)格遵守募集資金使用制度,無違規(guī)使用募集資金
的情形;公司在對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資等方面不存在違法違規(guī)情形。
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