證監(jiān)會4月19日表示,近期,有媒體報(bào)道證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司,引發(fā)各方關(guān)注。證監(jiān)會對此高度重視,全面排查在審企業(yè),對存在系統(tǒng)離職人員入股情形的,加強(qiáng)核查披露,從嚴(yán)審核把關(guān),同時正抓緊補(bǔ)齊制度短板,系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。
一直以來,證監(jiān)會始終注重加強(qiáng)對突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規(guī)代持等行為的監(jiān)管規(guī)范。今年2月,證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引,進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,加強(qiáng)股東穿透核查披露,強(qiáng)化臨近上市入股行為監(jiān)管,從嚴(yán)懲治違法違規(guī)行為。
在制度執(zhí)行過程中,證監(jiān)會堅(jiān)持刀刃向內(nèi),多措并舉,突出強(qiáng)化系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為監(jiān)管。一是在股東信息披露核查過程中,要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)報(bào)告證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股情況;二是對存在此類情形的,組織相關(guān)證監(jiān)局開展廉政核查,發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為的嚴(yán)肅處理;三是加強(qiáng)審核注冊人員的廉政監(jiān)督,嚴(yán)格落實(shí)不當(dāng)說情報(bào)備等制度,重點(diǎn)關(guān)注系統(tǒng)離職人員;四是建立內(nèi)審復(fù)核機(jī)制,對相關(guān)企業(yè)的審核工作強(qiáng)化內(nèi)審監(jiān)督,確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。
據(jù)介紹,當(dāng)前,按照依法行政、強(qiáng)化監(jiān)督的原則,證監(jiān)會正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定,有針對性采取加固措施,扎緊扎牢制度籠子。一是明確不當(dāng)入股情形,重點(diǎn)盯防利用原公權(quán)力謀取投資機(jī)會、入股過程存在利益輸送等行為;二是人員離職前進(jìn)行專門談話提醒,要求做出不得違規(guī)入股的書面承諾,研究離職人員入股禁止期要求;三是制定專門審核指引,強(qiáng)化發(fā)行審核中對系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的靶向監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違紀(jì)的,及時移送、從嚴(yán)處理;四是完善內(nèi)審監(jiān)督復(fù)核程序,嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)回避、與監(jiān)管對象交往報(bào)告等制度規(guī)定。
證監(jiān)會指出,近日,個別媒體有關(guān)“證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的,證監(jiān)會一律不予受理,已受理的暫停審核”的報(bào)道內(nèi)容不實(shí)。對于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請,證監(jiān)會均正常受理,并嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序。(完)
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