上海新時達電氣股份有限公司獨立董事

     關于第五屆董事會第二十六次會議相關事項的獨立意見

     上海新時達電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第二十六次

【資料圖】

會議于2023年1月29日召開。作為公司的獨立董事，我們認真地閱讀和審核了相關事

項的資料，并對有關情況進行了詳細了解，現根據《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、

《上市公司獨立董事規(guī)則》等法律法規(guī)以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》

等相關規(guī)章制度的規(guī)定，對第五屆董事會第二十六次會議有關事項發(fā)表獨立意見如

下：

     一、關于注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予部分股票期權的

獨立意見

     公司本次注銷 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予部分股票期權，

符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《上海新時

達電氣股份有限公司 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》(以下簡稱

“股權激勵計劃”或“激勵計劃”)的相關規(guī)定，履行了必要的審議程序，且程序合

法、有效，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。我們一致同意

公司注銷已授予但不符合行權條件的 4 萬份股票期權。

     二、關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票期權第一個行權

期行權條件成就的獨立意見

行權事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司股權激勵計劃的相關規(guī)定，未

發(fā)生激勵計劃規(guī)定的不得行權的情形；

管理辦法》的相關規(guī)定，公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票

期權第一個行權期行權條件已經成就，本次可行權的激勵對象主體資格合法、有效，

本次符合行權條件的激勵對象為5人，涉及的股票期權數量為12萬份。

關事項）未違反有關法律、法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及全體股東的利益。因此，我

們同意上述激勵對象在公司股權激勵計劃預留授予股票期權第一個行權期內行權。

  三、關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予限制性股票第一個解

除限售期解除限售條件成就的獨立意見

除限售期解除限售事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司股權激勵計劃的

相關規(guī)定，未發(fā)生激勵計劃規(guī)定的不得解除限售的情形；

辦法》的相關規(guī)定，公司 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予限制性股

票第一個解除限售期解除限售條件已經成就，本次可解除限售的激勵對象主體資格

合法、有效，本次符合解除限售條件的激勵對象共 2 人，涉及限制性股票數量為 9.5

萬股。

規(guī)定，未損害公司及全體股東的利益。因此，我們同意公司辦理預留授予限制性股

票第一個解除限售期解除限售的相關事宜。

  特此意見

             （此頁無正文，僅為獨立董事的獨立意見簽署頁）

獨立董事簽名：

   王田苗                嚴   杰                鐘   斌

_______________    _______________      _______________

                                     簽署日期：2023 年 1 月 29 日

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標簽： 獨立董事