中信證券股份有限公司關(guān)于舒華體育股份有限公司
上海證券交易所:
根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有
(相關(guān)資料圖)
關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”“保薦機(jī)
構(gòu)”)作為舒華體育股份有限公司(以下簡稱“舒華體育”“上市公司”“公司”)
首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu),對(duì)公司 2022 年的規(guī)范運(yùn)行情況進(jìn)行了現(xiàn)
場(chǎng)檢查,報(bào)告如下:
一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況
(一)保薦機(jī)構(gòu)
中信證券股份有限公司
(二)保薦代表人
梁勇、李良
(三)現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間
(四)現(xiàn)場(chǎng)檢查人員
李良
(五)現(xiàn)場(chǎng)檢查手段
二、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查主要事項(xiàng)及意見
(一)公司治理和內(nèi)部控制情況
經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日,舒華體育建立了較為完善
的法人治理結(jié)構(gòu),公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)
行,公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)
業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé),公司治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用;公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置
和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理,對(duì)部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)
定明確合規(guī),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施得到有效執(zhí)行。
(二)信息披露情況
根據(jù)對(duì)公司相關(guān)內(nèi)部文件的檢查,并通過與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)
比和分析,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日,公司信息披露不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏,符合上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定。
(三)公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況
根據(jù)核查公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情
況,并與公司高管人員、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等進(jìn)行訪談,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場(chǎng)
檢查之日,舒華體育資產(chǎn)完整,人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立,不存在關(guān)聯(lián)
方違規(guī)占有上市公司資金的情形。
(四)募集資金使用情況
截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日,舒華體育募集資金已按照既定的規(guī)劃用途使用,目前募
集資金投資項(xiàng)目已結(jié)項(xiàng),募集資金專戶已注銷。在募集資金使用過程中,舒華體
育制定了募集資金使用的內(nèi)部管理制度,對(duì)募集資金的使用符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定,不存在重大違規(guī)使用募集資金的情況和變更募集資金用途的情形,亦不存在
其他違反《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》等有關(guān)法律規(guī)定的情形。
(五)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況
根據(jù)公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、董事會(huì)、股東大會(huì)決議和信息披露文件,以
及相關(guān)人員的訪談。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為,舒華體育已對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投
資的決策權(quán)限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范,相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資不
存在重大違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。
(六)經(jīng)營狀況
根據(jù)與公司高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和部分業(yè)務(wù)人員訪談,了解近期行業(yè)
和市場(chǎng)變化情況以及公司經(jīng)營情況。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為,舒華體育經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)
境并未發(fā)生重大變化,公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。
(七)保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)
無。
三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議
公司其他應(yīng)收款中存在金額較大的信用借款款項(xiàng),建議公司持續(xù)關(guān)注欠款方
的資信情況及款項(xiàng)的回收情況。
四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)
本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)舒華體育存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)
當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。
五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況
保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過程當(dāng)中,公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門業(yè)務(wù)人員給
予了積極的配合,為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。
本次現(xiàn)場(chǎng)檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行,未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。
六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論
保薦機(jī)構(gòu)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督
導(dǎo)》的有關(guān)要求,對(duì)舒華體育認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),經(jīng)過本次現(xiàn)場(chǎng)核查工作,
保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:在本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),舒華體育在公司治理、內(nèi)控制度、三會(huì)運(yùn)作、
信息披露、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等重要方面的運(yùn)作符合
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》
《上海證券交易
所股票上市規(guī)則》等的相關(guān)要求。
(以下無正文)
(本頁無正文,為《中信證券股份有限公司關(guān)于舒華體育股份有限公司 2022 年
持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽署頁)
保薦代表人:
梁勇 李良
中信證券股份有限公司
年 月 日
查看原文公告
標(biāo)簽: 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 中信證券股份有限公司
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