海信家電集團(tuán)股份有限公司

公司簡稱：海信家電    股票代碼：000921   獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）

【資料圖】

股份有限公司

                                     是否存在該事項(xiàng)

序                                               備

                    事項(xiàng)                （是/否/不適

號                                               注

                                        用）

             上市公司合規(guī)性要求

     最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告是否被注冊會計(jì)師出具否定

     意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

     最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否定

     意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

     上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開

     承諾進(jìn)行利潤分配的情形

             激勵對象合規(guī)性要求

     是否未包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東或

     者實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女

     是否最近 12 個月內(nèi)未被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適

     當(dāng)人選

     是否最近 12 個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其

     派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施

     是否不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人

     員情形

            激勵計(jì)劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票

     總數(shù)累計(jì)是否未超過公司股本總額的 10%

     單一激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃累計(jì)獲授

     股票是否未超過公司股本總額的 1%

     激勵對象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵計(jì)劃擬授予

     權(quán)益數(shù)量的 20％

     激勵對象為董事、高管的，股權(quán)激勵計(jì)劃草案是否已列明其姓

     名、職務(wù)、獲授數(shù)量

     激勵對象為董事、高管的，是否設(shè)立績效考核指標(biāo)作為激勵

     對象行使權(quán)益的條件

          股權(quán)激勵計(jì)劃披露完整性要求

     （1）對照《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定，逐條說明是否存在

     上市公司不得實(shí)行股權(quán)激勵以及激勵對象不得參與股權(quán)激勵

                                     是

     的情形；說明股權(quán)激勵計(jì)劃的實(shí)施會否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布

     不符合上市條件

     （2）股權(quán)激勵計(jì)劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍       是

     （3）擬授出的權(quán)益數(shù)量，股權(quán)激勵計(jì)劃擬授出權(quán)益涉及的標(biāo)

     的股票種類、來源、數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比；若

     分次實(shí)施的，每次擬授出的權(quán)益數(shù)量，涉及的標(biāo)的股票數(shù)量及

     占上市公司股本總額的百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)     是

     益數(shù)量及占股權(quán)激勵計(jì)劃權(quán)益總額的百分比；所有在有效期內(nèi)

     的股權(quán)激勵計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過公司股

     本總額的 10%及其計(jì)算過程的說明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，

     應(yīng)當(dāng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵

     計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的比例；其他激勵對象（各自或者按適當(dāng)

                                     是

     分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的

     比例；以及單個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃

     獲授的公司股票累計(jì)是否超過公司股本總額 1%的說明

     （5）股權(quán)激勵計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、

     可行權(quán)日、行權(quán)有效期和行權(quán)安排，限制性股票的授予日、限     是

     售期和解除限售鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定

     方法。如采用《股權(quán)激勵管理辦法》第二十三條、第二十九條

     規(guī)定的方法以外的其他方法確定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)

     對定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說明，聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查并對     是

     股權(quán)激勵計(jì)劃的可行性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、相

     關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性、是否損害上市公司利益以及

     對股東利益的影響發(fā)表明確意見并披露

     （7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出或者

     行使權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵對象每次獲授或者行使權(quán)益的條

     件；對設(shè)立條件所涉及的指標(biāo)定義、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等的說明；約定

     授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；

     如激勵對象包括董事和高管，應(yīng)當(dāng)披露激勵對象行使權(quán)益的績     是

     效考核指標(biāo)；披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)的，應(yīng)充

     分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；公司同時實(shí)行多期股權(quán)

     激勵計(jì)劃的，后期激勵計(jì)劃公司業(yè)績指標(biāo)如低于前期激勵計(jì)

     劃，應(yīng)當(dāng)充分說明原因及合理性

     （8）公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)

     明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權(quán)      是

     益的期間

     （9）股權(quán)激勵計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

                                     是

     和程序（例如實(shí)施利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵會計(jì)處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允

     價(jià)值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股     是

     權(quán)激勵應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響

     （11）股權(quán)激勵計(jì)劃的變更、終止                是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務(wù)

                                     是

     變更、離職、死亡等事項(xiàng)時如何實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃

     （13）公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭端解

                                     是

     決機(jī)制

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛

     假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關(guān)披露

     文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予

                                     是

     權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司

     權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時點(diǎn)、回購價(jià)格和

     收益的計(jì)算原則、操作程序、完成期限等。

           績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有

     利于促進(jìn)公司競爭力的提升

     以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對照依據(jù)的，選取的對照公司

     是否不少于 3 家

            限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     限制性股票授予日與首次解除解限日之間的間隔是否不少于

     各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總

     額的 50%

     股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否不少于 12

     個月

     股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一行權(quán)期的屆滿

     日

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵對象獲

     授股票期權(quán)總額的 50%

      獨(dú)立董事、監(jiān)事會及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計(jì)劃是否有利于上市公司

     表意見

     上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照管理辦

     法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見

     （1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股

                                     是

     權(quán)激勵的條件

     （2）股權(quán)激勵計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》的

                                     是

     規(guī)定

     （3）股權(quán)激勵計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股

                                     是

     權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵對象的確定是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》及

                                     是

     相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

     （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息披

                                     是

     露義務(wù)

     （6）上市公司是否未為激勵對象提供財(cái)務(wù)資助           是

     （7）股權(quán)激勵計(jì)劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股東

                                     是

     利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否

                                    不適用

     根據(jù)《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避

     （9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)                    是

     上市公司如聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所發(fā)表的專

     業(yè)意見是否完整，符合管理辦法的要求

             審議程序合規(guī)性要求

  本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤所產(chǎn)生的一

切法律責(zé)任。

                         海信家電集團(tuán)股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 集團(tuán)股份有限公司