A 股代碼：601390       A 股簡(jiǎn)稱：中國(guó)中鐵   公告編號(hào)：臨 2022-060

H 股代碼：00390        H 股簡(jiǎn)稱：中國(guó)中鐵

(相關(guān)資料圖)

           中國(guó)中鐵股份有限公司

  關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票

            回購(gòu)注銷實(shí)施公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法

律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 回購(gòu)注銷原因：中國(guó)中鐵股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2021

    年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予對(duì)象中，2 名激勵(lì)對(duì)象因組織安排

    調(diào)離公司且不在公司任職，3 名激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、業(yè)

    績(jī)考核不合格、過(guò)失、違法違規(guī)等原因不再屬于激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的

    激勵(lì)范圍，根據(jù)《中國(guó)中鐵股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)

    計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》）及相關(guān)法律

    法規(guī)的規(guī)定，公司決定回購(gòu)注銷上述 5 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未

    解除限售的全部限制性股票。

  ? 本次注銷股份的有關(guān)情況

     回購(gòu)股份數(shù)量（萬(wàn)股） 注銷股份數(shù)量（萬(wàn)股）           注銷日期

  一、本次限制性股票回購(gòu)注銷的決策與信息披露

年 10 月 28 日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注

銷部分限制性股票的議案》，同意公司對(duì) 5 名激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未解除限

售的全部限制性股票實(shí)施回購(gòu)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)

事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)，律師發(fā)表了相應(yīng)意見(jiàn)，具體詳見(jiàn)公司于 2022 年 10

月 29 日披露的《中國(guó)中鐵股份有限公司關(guān)于回購(gòu)注銷 2021 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的公告》（編號(hào)：2022-050）。

就本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)履行了通知債權(quán)人程序，具體詳見(jiàn)公

司于 2022 年 10 月 29 日披露的《中國(guó)中鐵股份有限公司關(guān)于回購(gòu)注銷部

分限制性股票減資暨通知債權(quán)人的公告》（編號(hào)：2022-051）。在法定申

報(bào)期內(nèi)，公司未收到債權(quán)人關(guān)于清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保的要求。

  二、本次限制性股票回購(gòu)注銷情況

  公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予對(duì)象中，2 名激勵(lì)對(duì)象因

組織安排調(diào)離公司且不在公司任職，3 名激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、

業(yè)績(jī)考核不合格、過(guò)失、違法違規(guī)等原因不再屬于激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)范

圍，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司決定回購(gòu)注

銷上述 5 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票。

  公司擬回購(gòu)上述 5 名激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未解除限售的限制

性股票共計(jì) 137.97 萬(wàn)股；本次回購(gòu)注銷完成后，公司剩余股權(quán)激勵(lì)限制

性股票 18,126.67 萬(wàn)股。

   公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中

登公司”）開(kāi)設(shè)了回購(gòu)專用證券賬戶（證券賬號(hào)：B885402442），并向中

登公司申請(qǐng)辦理了對(duì)上述 5 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的 137.97

萬(wàn)股限制性股票的回購(gòu)注銷手續(xù)。

   預(yù)計(jì)本次回購(gòu)的限制性股票于 2022 年 12 月 28 日完成注銷。本次注

銷完成后，公司總股本將由 2,475,357.5683 萬(wàn)股減少至 2,475,219.5983

萬(wàn)股。

   三、回購(gòu)注銷限制性股票后公司股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

   公司本次回購(gòu)注銷限制性股票后，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

              本次變動(dòng)前（股）                                  本次變動(dòng)后（股）

  股份類型                                  本次變動(dòng)（股）

             股份數(shù)量          比例                           股份數(shù)量           比例

有限售條件股份    182,646,400     0.74%        -1,379,700    181,266,700     0.73%

無(wú)限售條件股份   24,570,929,283   99.26%           0        24,570,929,283   99.27%

  股份總數(shù)    24,753,575,683   100%         -1,379,700   24,752,195,983    100%

   四、說(shuō)明及承諾

   公司董事會(huì)說(shuō)明：本次回購(gòu)注銷限制性股票事項(xiàng)涉及的決策程序、信

息披露符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和公司《激

勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害激勵(lì)對(duì)象合法權(quán)益及債權(quán)人利

益的情形。

   公司承諾：已核實(shí)并保證本次回購(gòu)注銷限制性股票涉及的對(duì)象、股份

數(shù)量、注銷日期等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，已充分告知相關(guān)激勵(lì)對(duì)象本次

回購(gòu)注銷事宜，且相關(guān)激勵(lì)對(duì)象未就回購(gòu)注銷事宜表示異議。如因本次回

購(gòu)注銷與有關(guān)激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生糾紛，公司將自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)

任。

     五、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn)

     北京市嘉源律師事務(wù)所認(rèn)為：

段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，并已履行了現(xiàn)階段必要的信息披露義務(wù)。

股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本次回購(gòu)注

銷合法、有效。

股份的注銷登記手續(xù)、工商變更登記及備案手續(xù)。

 特此公告。

                         中國(guó)中鐵股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 中國(guó)中鐵 回購(gòu)注銷 限制性股票