中天國(guó)富證券有限公司

              關(guān)于維科技術(shù)股份有限公司下屬公司

(資料圖片)

通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具銀行承兌匯票支付募集資金投資

                      項(xiàng)目款項(xiàng)的核查意見

   中天國(guó)富證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中天國(guó)富證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為

維科技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“維科技術(shù)”或“公司”）2020 年非公開發(fā)行

A 股股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易

       《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

所股票上市規(guī)則》

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等規(guī)

定，對(duì)維科技術(shù)下屬公司南昌維科電池有限公司（以下簡(jiǎn)稱“南昌電池”或“實(shí)

施主體”）通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)

目款項(xiàng)的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

   一、募投項(xiàng)目基本情況

   根據(jù)公司于 2020 年 5 月 19 日召開的股東大會(huì)決議，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理

委員會(huì)證監(jiān)許可〔2021〕602 號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)維科技術(shù)股份有限公司非公開發(fā)行股

票的批復(fù)》的核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)非公開發(fā)行不超過(guò) 126,276,026 股新股。公司實(shí)際

非公開發(fā)行 A 股股票 114,192,495 股，每股面值人民幣 1 元，發(fā)行價(jià)格為每股人

民幣 6.13 元，按發(fā)行價(jià)格計(jì)算的募集資金總額為人民幣 699,999,994.35 元，扣除

發(fā) 行 費(fèi) 用 人 民 幣 10,249,238.20 元 （ 不 含 稅 ）， 實(shí) 際 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 幣

師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具立信中聯(lián)驗(yàn)字[2021]D-0035 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。

公司按照規(guī)定對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)管理，募集資金到賬后全部存放于募集

資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)。

   公司于 2022 年 10 月 26 日召開的第十屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和 2022 年

資金投資項(xiàng)目并使用募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，為提

高募集資金使用效率和投資回報(bào)，公司根據(jù)目前市場(chǎng)情況及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)以及募

集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，從審慎投資和合理利用資

金的角度出發(fā)，公司決定終止“年產(chǎn) 6,000 萬(wàn)支聚合物鋰電池智能化工廠擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)

目”的后續(xù)建設(shè)，擬變更募集資金用途，將原募投項(xiàng)目部分未使用資金 20,000.00

萬(wàn)元投資至“年產(chǎn) 2GWh 鈉離子電池項(xiàng)目”并由公司全資子公司南昌維科電池

有限公司在南昌新建區(qū)實(shí)施。獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具了核

查意見。

  南昌電池已在中國(guó)銀行股份有限公司南昌市新建支行（以下簡(jiǎn)稱“募集資金

專戶銀行”、“商業(yè)銀行”）開立募集資金專戶，并與公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)

就前述變更部分募集資金投資項(xiàng)目事項(xiàng)簽署了《維科技術(shù)股份有限公司、南昌維

科電池有限公司與中國(guó)銀行股份有限公司南昌市新建支行與中天國(guó)富證券有限

公司之募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、南昌電池?cái)M通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具銀行承兌匯票支付募集

資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)的基本情況及操作流程

  為提高實(shí)施主體資金使用效率、合理改進(jìn)募投項(xiàng)目款項(xiàng)支付方式、降低資金

成本，在募投項(xiàng)目實(shí)施期間，南昌電池?cái)M通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具銀行

承兌匯票支付募投項(xiàng)目中涉及的部分材料、設(shè)備、工程等款項(xiàng)。具體操作流程如

下：

相關(guān)材料及設(shè)備、工程施工采購(gòu)合同涉及的資金支付條款，實(shí)施主體將上述增值

稅發(fā)票對(duì)應(yīng)的等額資金扣除預(yù)付款（如有）后的部分或采購(gòu)合同涉及的預(yù)付款從

募集資金專戶中轉(zhuǎn)出，存儲(chǔ)于在募集資金專戶銀行開設(shè)的募集資金保證金賬戶中，

用于開具銀行承兌匯票的質(zhì)押款項(xiàng)。實(shí)施主體從募集資金專戶中轉(zhuǎn)出相應(yīng)款項(xiàng)之

后，應(yīng)及時(shí)以郵件或書面形式通知公司和保薦機(jī)構(gòu)；

支付給相關(guān)材料及設(shè)備供應(yīng)商、工程施工方；

票，該筆保證金利息轉(zhuǎn)至募集資金專戶。兌付完成后，實(shí)施主體應(yīng)及時(shí)以郵件或

書面形式通知公司和保薦機(jī)構(gòu)；

行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)的情況進(jìn)行監(jiān)督。保薦代表人有權(quán)采取現(xiàn)

場(chǎng)檢查、書面問(wèn)詢等方式對(duì)實(shí)施主體開具銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目款

項(xiàng)的情況進(jìn)行監(jiān)督，實(shí)施主體、公司與募集資金專戶銀行應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)的調(diào)

查與查詢。

  三、對(duì)公司的影響

  南昌電池通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具銀行承兌匯票支付募集資金投

資項(xiàng)目款項(xiàng)，有利于提高募集資金的使用效率，降低資金使用成本，符合公司及

股東的利益，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

  四、公司履行的內(nèi)部決策程序及專項(xiàng)意見

  （一）董事會(huì)審議情況

下屬公司通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)

目款項(xiàng)的議案》，同意公司下屬公司南昌電池通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具

銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)。

  （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

屬公司通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目

款項(xiàng)的議案》，同意公司下屬公司南昌電池通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具銀

行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)。

  （三）獨(dú)立董事意見

  公司下屬公司南昌電池通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具銀行承兌匯票支

付募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)，有利于提高募集資金的使用效率，降低資金使用成本，

符合公司及股東的利益，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

獨(dú)立董事同意公司關(guān)于下屬公司南昌電池通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具銀

行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)的事項(xiàng)。

  五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶的方式開具銀行

承兌匯票支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)已履行了必要的決策程序，相關(guān)議案已經(jīng)公司董事會(huì)

和監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見。公司使用銀行承兌匯票支付

募投項(xiàng)目資金，不影響公司募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金投

向及損害公司及股東利益的情形。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司下屬公司南昌電池通過(guò)開設(shè)募集資金保證金賬戶開具

銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)無(wú)異議。

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標(biāo)簽： 募集資金 投資項(xiàng)目 銀行承兌匯票