福建睿能科技股份有限公司

             獨立董事現(xiàn)場工作制度

(資料圖片)

  第一條   為了進一步完善福建睿能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）

的法人治理結構，促進公司規(guī)范運作，有效發(fā)揮獨立董事作用，根據(jù)《中華人民

共和國公司法》

      （以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

福建證監(jiān)局《關于進一步發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事作用切實保護中小投資者合法權益

的通知》

   （閩證監(jiān)公司字[2013]42 號）及《公司章程》、

                            《公司獨立董事工作制度》

的規(guī)定，結合公司實際情況，特制定本制度。

  第二條   公司獨立董事應當按照國家相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司

章程》、《公司獨立董事工作制度》以及本制度的要求，認真履行現(xiàn)場工作職責，

切實維護公司整體利益，保護投資者尤其是中小投資者的合法權益不受損害。

  第三條   公司獨立董事應當按照相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、

                               《公司章程》、

《公司獨立董事工作制度》以及本制度的要求到公司現(xiàn)場進行工作。

  除參加董事會會議外，公司獨立董事應當保證安排合理時間到公司進行現(xiàn)場

工作，包括出席股東大會、董事會及各專門委員會會議，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、

管理和內(nèi)部控制等制度的建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行調(diào)查，與

公司管理層進行工作討論，對公司重大投資、生產(chǎn)、建設項目進行實地調(diào)研等。

  第四條   公司獨立董事進行現(xiàn)場工作方式及具體工作內(nèi)容包括：

  （一）出席公司股東大會、董事會現(xiàn)場會議，參與公司董事會會議議題的討

論和表決、發(fā)表事前認可意見及獨立意見，并利用專業(yè)知識做出獨立、客觀、公

正的判斷；

  （二）參與所任職的公司董事會專門委員會的現(xiàn)場會議，就會議所審議的事

項進行討論和表決，積極提出意見和建議；

  （三）通過對公司各部門及分、子公司進行現(xiàn)場考察，與公司各部門及分、

子公司工作人員進行現(xiàn)場交流、座談，了解公司實際生產(chǎn)經(jīng)營狀況；

  （四）與公司內(nèi)部審計部門進行溝通,監(jiān)督公司內(nèi)部審計制度的制訂、實施

情況；

  （五）與公司外部審計機構就公司財務審計情況進行溝通、交流，提出專業(yè)

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意見與建議；

  （六）與公司董事會秘書、證券事務代表等有關工作人員進行溝通、交流，

了解公司信息披露、投資者關系管理等方面的相關情況；

  （七）通過參與公司業(yè)績說明會、投資者接待日等網(wǎng)絡或現(xiàn)場活動與公司投

資者進行交流和互動；

  （八）按照相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》、《公司獨立董事工作

制度》以及本制度的規(guī)定和證券監(jiān)管部門的要求，開展其他現(xiàn)場工作。

  第五條    公司獨立董事開展現(xiàn)場工作，應當通過以下方式進行：

  （一）出席股東大會、董事會現(xiàn)場會議；

  （二）出席所任職的公司董事會專門委員會的現(xiàn)場會議；

  （三）深入公司及子公司的采購、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)等重要部門實地調(diào)研；

  （四）與公司采購、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)、財務、審計、證券事務等相關部門

及子公司負責人和工作人員進行現(xiàn)場交流、座談和問詢；

  （五）與公司外部審計機構進行現(xiàn)場溝通、交流；

  （六）參與公司業(yè)績說明會、投資者接待日、中小投資者走進上市公司等現(xiàn)

場活動；

  （七）相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》、《公司獨立董事工作制

度》以及本制度規(guī)定的和證券監(jiān)管部門要求的其他現(xiàn)場工作方式。

  第六條    公司應當為獨立董事開展現(xiàn)場工作、履行職責提供所必需的工作條

件，包括設置常設機構和獨立辦公場所，并配備必要的工作人員等。

  獨立董事行使職權進行現(xiàn)場工作時，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員以

及其他有關工作人員應當積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞,不得干預其獨立行

使職權。

  第七條    公司獨立董事在進行現(xiàn)場工作過程中，需要按照有關規(guī)定和證券監(jiān)

管部門的要求對相關事項進行核查的，所支出的相關費用由公司承擔。

  第八條    公司獨立董事應當在每年年初向公司提出本年度獨立董事進行現(xiàn)

場工作的初步計劃，由公司董事會秘書、證券事務代表及相關人員負責按照該計

劃進行相應的前期準備工作。該初步計劃包括但不限于以下內(nèi)容：

  （一）獨立董事進行現(xiàn)場工作的時間安排；

  （二）獨立董事進行現(xiàn)場工作的具體內(nèi)容；

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  （三）獨立董事需要調(diào)研、走訪、交流的公司及其子公司各相關部門和人員

名單；

  （四）需要公司準備文件、報表、數(shù)據(jù)等相關材料。

  第九條    公司董事會秘書應當按照公司相關規(guī)章制度及獨立董事現(xiàn)場工作

的內(nèi)容，提前通知有關部門及人員積極配合獨立董事的現(xiàn)場工作，確保獨立董事

現(xiàn)場工作計劃得以有效落實。

  第十條    除按照本制度第四條規(guī)定的開展現(xiàn)場工作外，公司獨立董事在認為

有必要時或者根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求，可以隨時開展現(xiàn)場工作。公司董事會秘

書在接到獨立董事的現(xiàn)場工作通知及相關要求后，應當積極協(xié)助獨立董事開展現(xiàn)

場工作。

  第十一條    公司獨立董事進行現(xiàn)場工作時，有權對所發(fā)現(xiàn)的問題提出質詢、

建議、批評和意見。公司應當認真聽取獨立董事提出的質詢、建議、批評和意見，

如實進行記錄、整理和反饋，同時制訂相關整改計劃及整改措施，并及時向獨立

董事通報相關整改工作的進展情況。

  第十二條    公司獨立董事在開展現(xiàn)場工作時，應當對此前已提出質詢、建議、

批評和意見的事項進行復查，監(jiān)督公司整改工作的進展及實施、完成情況。公司

在限期內(nèi)未能整改落實的或經(jīng)獨立董事督促后仍未能開展整改工作的，獨立董事

可以直接向公司董事會、股東大會進行通報或向證券監(jiān)管部門報告。

  第十三條    本制度未盡事宜，依照相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件、證券監(jiān)管部

門、上海證券交易所的要求以及《公司章程》、

                    《公司獨立董事工作制度》等規(guī)定

執(zhí)行。

  第十四條    本制度經(jīng)公司股東大會審議通過之日起生效，修改時亦同。

  第十五條    本制度由公司董事會負責解釋。

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