上海證券交易所文件

          上證科審（再融資）〔2022〕249 號

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(資料圖片)

關于廣東華特氣體股份有限公司向不特定對

象發(fā)行可轉換公司債券申請文件的第二輪審

       核問詢函

廣東華特氣體股份有限公司、中信建投證券股份有限公司：

  根據《證券法》

        《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試

行）》

  《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》

等有關法律、法規(guī)及本所有關規(guī)定等，本所審核機構對廣東華特

氣體股份有限公司（以下簡稱上市公司或公司）向不特定對象發(fā)

行可轉換公司債券申請文件進行了審核，并形成了第二輪問詢問

題。

  請發(fā)行人補充說明：（1）募投項目生產的電子級三氯化硼

產品相比于外購的三氯化硼產品的區(qū)別，是否實際為一個產品，

是否需要取得新的審批意見，關于“不涉及新增三氯化硼產品社

會總體產能”的論證是否充分。除外購的成品三氯化硼外，申請

人是否涉及新增三氯化硼產能。生產電子級三氯化硼涉及的核心

技術，是否產生新的環(huán)境風險，是否涉及新增高污染、高環(huán)境風

險產品，生產涉及環(huán)境污染的具體環(huán)節(jié)、主要污染物名稱及排放

量。（2）本次募投項目投向生產電子級三氯化硼的具體情況，

包括募投背景、投資金額、預計產量及占比、預計所產生的收入

及占比等。生產電子級三氯化硼是否屬于淘汰類、限制類產業(yè)，

是否屬于落后產能，是否符合國家產業(yè)政策。（3）電子級三氯

化硼是否為高污染、高環(huán)境風險產品及其原因。若產品屬于“高

環(huán)境風險”，是否滿足環(huán)境風險防范舉措的要求，應急預案管理

制度是否健全，近一年內是否發(fā)生重大特大突發(fā)環(huán)境事件。若產

品屬于“高污染”，是否滿足國家或地方污染物排放標準及已出臺

的超低排放要求，是否達到行業(yè)清潔生產先進水平，近一年內是

否因環(huán)境違法行為受到重大處罰。

  請保薦機構及發(fā)行人律師發(fā)表核查意見。

  請公司區(qū)分“披露”及“說明”事項，披露內容除申請豁免

外，應增加至募集說明書中，說明內容是問詢回復的內容，不用

增加在募集說明書中；涉及修改募集說明書等申請文件的，以楷

體加粗標明更新處，一并提交修改說明及差異對照表；請保薦機

構對公司的回復內容逐項進行認真核查把關，并在公司回復之后

寫明“對本回復材料中的公司回復，本機構均已進行核查，確認

并保證其真實、完整、準確”的總體意見。

                      上海證券交易所

                    二〇二二年十月二十五日

主題詞：科創(chuàng)板   再融資   問詢函

上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心       2022 年 10 月 25 日印發(fā)

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標簽： 申請文件 可轉換公司債券 不特定對象