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證券代碼（A/H）：000063/763   證券簡(jiǎn)稱（A/H）：中興通訊   公告編號(hào)：202271                   中興通訊股份有限公司     關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期      行權(quán)條件成就、相關(guān)調(diào)整并注銷部分股票期權(quán)的公告  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。     特別提示：需在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理相關(guān)手續(xù)，正式開(kāi)始行權(quán)時(shí)間將另行公告。   經(jīng)第九屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議，中興通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意進(jìn)行相關(guān)調(diào)整并注銷部分股票期權(quán)，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：     一、2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述     經(jīng)公司于2020年10月12日召開(kāi)的第八屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議以及2020年11月6日召開(kāi)的2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，                                       《中興通訊股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）規(guī)定授予公司董事、高級(jí)管理人員及其他業(yè)務(wù)骨干不超過(guò)163,492,000份股票期權(quán)，其中首次授予158,492,000份，預(yù)留授予5,000,000份。     經(jīng)公司于2021年9月23日召開(kāi)的第八屆董事會(huì)第四十次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議審議批準(zhǔn)，確定公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的授予日為份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為人民幣34.92元/股。     經(jīng)公司于2022年9月22日召開(kāi)的第九屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議批準(zhǔn)，同意對(duì)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象和期權(quán)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，并對(duì)不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象條件的激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)予以注銷，確認(rèn)公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就。  本次實(shí)施的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與已披露的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。  二、2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)相關(guān)調(diào)整并注銷部分股票期權(quán)的情況說(shuō)明象發(fā)生調(diào)整事項(xiàng)：由于原激勵(lì)對(duì)象8人已離職，均已不再滿足成為2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的條件，根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，公司將取消上述共8人繼續(xù)參與本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資格，上述8人已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)91,000份將由公司無(wú)償收回并注銷。  上述調(diào)整后，2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由410名調(diào)整為402名；預(yù)留授予的股票期權(quán)數(shù)量由整至2,454,500份。本次調(diào)整情況如下：       調(diào)整項(xiàng)目                  調(diào)整前            調(diào)整后預(yù)留授予的股票期權(quán)總數(shù)量                  5,000,000份     4,909,000份  占公司目前總股本比例                        0.11%          0.10%預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)                         410人           402人第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量               2,500,000份     2,454,500份  占預(yù)留授予的股票期權(quán)總數(shù)比例                  50.00%         50.00%  占公司目前總股本比例                        0.05%          0.05%  占公司目前A股股本比例                       0.06%          0.06%第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)                         410人           402人  本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)系根據(jù)《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行的正常調(diào)整，不影響公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。  三、2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件成就情況說(shuō)明  （一）第一個(gè)行權(quán)期將開(kāi)始  根據(jù)《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象自授予日（2021年9月23日）起滿12個(gè)月后方可開(kāi)始行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象可對(duì)獲授予的股票期權(quán)分兩期行權(quán)，第一個(gè)行權(quán)期為自授權(quán)日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起24個(gè)月的最后一個(gè)交易日止。因此，2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期為2022年9月23日至2023年9月22日間的可行權(quán)日；經(jīng)上述調(diào)整，第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象為402名，可行權(quán)期權(quán)數(shù)量為2,454,500份。     （二）第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就司普通股股東的累計(jì)凈利潤(rùn)不低于64.7億元。     根據(jù)經(jīng)公司2020年度股東大會(huì)、2021年度股東大會(huì)分別審議通過(guò)的經(jīng)審計(jì)的公司2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告、2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告，2020年、2021年歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)分別為42.60億元、68.13億元，符合第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件“2020年和2021年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于64.7億元”的要求。年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第二十條①第1款所述的情形?！?020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第二十條第2款所述的情形；激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。     綜上，公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就。     （三）不符合條件的股票期權(quán)處理方式   根據(jù)《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，未能獲得行權(quán)權(quán)利的期權(quán)或者行權(quán)期結(jié)束后當(dāng)期未行權(quán)的股票期權(quán)將立刻作廢，由公司無(wú)償收回并統(tǒng)一注銷。     （四）行權(quán)安排   行權(quán)股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)人民幣A股普通股。① 第二十條：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；     （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；   （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；    （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形；  （7）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。  激勵(lì)對(duì)象          人數(shù)             可行權(quán)期權(quán)數(shù)量（份） 公司業(yè)務(wù)骨干        402 人              2,454,500  根據(jù)《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為人民幣34.92元/股。  根據(jù)《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》，激勵(lì)對(duì)象不得在下列期間行權(quán)：  （1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公布前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；  （2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；  （3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；及  （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深交所規(guī)定的其他期間。  上述“產(chǎn)生較大影響的重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》或《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。干，公司董事和高級(jí)管理人員未作為預(yù)留授予的股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象。  本次激勵(lì)對(duì)象將采取自主行權(quán)模式，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理登記托管手續(xù)。  本次行權(quán)所募集資金存儲(chǔ)于公司專戶。  激勵(lì)對(duì)象在申請(qǐng)或接納上述股票期權(quán)時(shí)無(wú)須向公司支付任何代價(jià)，股票期權(quán)行權(quán)款由激勵(lì)對(duì)象于行權(quán)當(dāng)天以自籌資金支付，公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；激勵(lì)對(duì)象因期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。  本次可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為2,454,500份，占公司目前股本總數(shù)4,736,112,508股的0.05%。第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股本將增至4,738,567,008股，不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市條件。  （五）本次行權(quán)對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)—股份支付》，公司以對(duì)可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量的最佳估計(jì)為基礎(chǔ)，按照股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得激勵(lì)對(duì)象提供的服務(wù)計(jì)入成本費(fèi)用，同時(shí)計(jì)入資本公積中。在股票期權(quán)的行權(quán)期內(nèi)，公司不對(duì)已確認(rèn)的成本費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。根據(jù)行權(quán)的實(shí)際情況，確認(rèn)收到的貨幣資金，同時(shí)確認(rèn)股本和資本公積增加。  本次激勵(lì)對(duì)象采用自主行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。授予的以權(quán)益結(jié)算的股票期權(quán)于授予日的公允價(jià)值，由公司聘請(qǐng)的獨(dú)立第三方采用二叉樹(shù)（Binomial Tree）模型，結(jié)合授予股票期權(quán)的條款和條件作出估計(jì)。  本次可行權(quán)的期權(quán)若全部行權(quán)，公司總股本增加 2,454,500 股，預(yù)計(jì)資本公積增加人民幣 83,256,640 元。假定以 2021 年末相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)測(cè)算，將影響 2021年基本每股收益減少人民幣 0.0008 元，全面攤薄凈資產(chǎn)收益率下降 0.02 個(gè)百分點(diǎn)。  四、獨(dú)立非執(zhí)行董事的獨(dú)立意見(jiàn)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的程序，不存在損害公司及股東利益的情形；年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，并履行了現(xiàn)階段必要的程序，同意公司后續(xù)按相關(guān)規(guī)定辦理股票期權(quán)注銷事宜；劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就。  五、監(jiān)事會(huì)的核查意見(jiàn)激勵(lì)計(jì)劃（草案）       》的相關(guān)規(guī)定；計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，并履行了現(xiàn)階段必要的程序，同意公司后續(xù)按相關(guān)規(guī)定辦理股票期權(quán)注銷事宜；公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的相關(guān)安排符合相關(guān)法律法規(guī)。  六、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)  北京市君合（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：履行了現(xiàn)階段必要的程序；的相關(guān)規(guī)定對(duì)本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象及股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)上述調(diào)整后，公司本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象及股票期權(quán)數(shù)量符合相關(guān)法律法規(guī)及《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、      《中興通訊股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定；《中興通訊股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定；  七、備查文件宜的獨(dú)立意見(jiàn)；意見(jiàn)；年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整激勵(lì)對(duì)象和期權(quán)數(shù)量、預(yù)留授予部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)及注銷部分已授予股票期權(quán)相關(guān)事宜的法律意見(jiàn)書(shū)》。  特此公告。                          中興通訊股份有限公司董事會(huì)附錄：         中興通訊股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃      預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期獲得行權(quán)權(quán)利的激勵(lì)對(duì)象名單序號(hào)       姓名               職務(wù)序號(hào)   姓名         職務(wù)序號(hào)    姓名          職務(wù)序號(hào)    姓名          職務(wù)序號(hào)    姓名          職務(wù)序號(hào)    姓名          職務(wù)序號(hào)    姓名          職務(wù)序號(hào)    姓名          職務(wù)序號(hào)    姓名          職務(wù)序號(hào)    姓名          職務(wù)

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標(biāo)簽： 股票期權(quán) 行權(quán)條件 激勵(lì)計(jì)劃