證券代碼：300921       證券 簡(jiǎn)稱(chēng)：南 凌科技        公告編號(hào)：2023-038

               南凌科技股份有限公司

         關(guān)于作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

(資料圖片)

    部分已授予尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票的公告

   本公司及董事 會(huì)全體成 員保證信息 披露的內(nèi) 容真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整，沒(méi)有虛 假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   南凌科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2023 年 6 月 26 日分別召

開(kāi)第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議， 審議通過(guò)《關(guān)于作

廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票的議案》

（表決情況為：7 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)）。鑒于公司《2021 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃》部分首次授予第二類(lèi)限制性股票的激勵(lì)對(duì)象因離職不再符合激

勵(lì)對(duì)象資格，以及公司未達(dá)到 2022 年公司層面業(yè)績(jī)考核要求的觸發(fā)值考核目標(biāo)

等事項(xiàng)，故公司對(duì)第二個(gè)歸屬期已授予尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票 606,156

股進(jìn)行作廢處理?，F(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：

   一、2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及已履行的相關(guān)審批程序

   （一）2021 年 1 月 27 日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、第二

屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于<南凌科技股份有限公司 2021 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<南凌科技股份有限公司 2021 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                     《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)

辦理公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)

事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

   （二）公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的名單和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期為

自 2021 年 2 月 1 日起至 2021 年 2 月 10 日止。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到

關(guān)于本次對(duì)象的異議，并于 2021 年 2 月 19 日披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》（公告編

號(hào)：2021-013）。

   （三）2021 年 2 月 22 日，公司召開(kāi) 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通

過(guò)《關(guān)于<南凌科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘

要的議案》《關(guān)于<南凌科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核

管理辦法>的議案》

        《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事

宜的議案》，公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，并于同日披露《關(guān)于

查報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-015）。

  （四）2021 年 3 月 9 日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、第二

屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司向 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)

對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，同意限制性股票的授予日為 2021 年 3 月 9

日，確定以 21.55 元/股的首次授予價(jià)格向符合條件的 56 名激勵(lì)對(duì)象授予 100 萬(wàn)

股限制性股票，其中第一類(lèi)限制性股票 24 萬(wàn)股，第二類(lèi)限制性股票 76 萬(wàn)股。公

司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)

象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)。

  （五）2021 年 5 月 12 日，公司完成激勵(lì)計(jì)劃所涉及的第一類(lèi)限制性股票的

授予登記工作，并于同日披露《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一類(lèi)限制性

股票授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2021-037）。

  （六）2022 年 1 月 20 日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第

二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第

二類(lèi)限制性股票首次授予價(jià)格及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)

留限制性股票的議案》，同意將第二類(lèi)限制性股票首次授予價(jià)格由 21.55 元/股調(diào)

整為 11.53 元/股，第二類(lèi)限制性股票首次授予數(shù)量由 76 萬(wàn)股調(diào)整為 136.80 萬(wàn)股，

預(yù)留授予數(shù)量由 20 萬(wàn)股調(diào)整為 36 萬(wàn)股；以及同意第二類(lèi)限制性股票的預(yù)留授

予日為 2022 年 1 月 20 日，確定以 11.79 元/股的授予價(jià)格向符合授予條件的

案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查并發(fā)表核實(shí)

意見(jiàn)。

  （七）公司對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象的名單和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示

期為自 2022 年 1 月 24 日起至 2022 年 2 月 10 日止。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未

收到關(guān)于本次對(duì)象的異議，并于 2022 年 2 月 11 日披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》（公

告編號(hào)：2022-012）。

  （八）2022 年 5 月 26 日，公司分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議、第

二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo) 2021 年限制性股票激勵(lì)

               《關(guān)于作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部

計(jì)劃部分第一類(lèi)限制性股票的議案》

分已獲授尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票的議案》，同意根據(jù)公司《2021 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)第一個(gè)解除限售期已獲授尚未解除限售的第

一類(lèi)限制性股票 129,600 股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)，對(duì)第一個(gè)歸屬期已獲授尚未歸屬

的首次授予部分第二類(lèi)限制性股票 425,772 股進(jìn)行作廢處理。公司獨(dú)立董事發(fā)

表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

  （九）2023 年 6 月 26 日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第三屆

監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分

           《關(guān)于作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚

第一類(lèi)限制性股票的議案》

未歸屬的第二類(lèi)限制性股票的議案》，同意根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃》相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)第二個(gè)解除限售期已獲授尚未解除限售的第一類(lèi)限制性股

票 129,600 股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)，對(duì)第二個(gè)歸屬期已獲授尚未歸屬的首次授予部分第

二類(lèi)限制性股票 606,156 股進(jìn)行作廢處理。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，

公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

  二、關(guān)于本次作廢部分第二類(lèi)限制性股票的情況說(shuō)明

  （1）因激勵(lì)對(duì)象離職而注銷(xiāo)

  根據(jù)《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》第八章的規(guī)定“激勵(lì)對(duì)象合同到期，

且不再續(xù)約的或主動(dòng)辭職的，其已解除限售的第一類(lèi)限制性股票不做處理，已授

予但尚未解除限售的第一類(lèi)限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回

購(gòu)注銷(xiāo)；已歸屬第二類(lèi)限制性股票不作處理，已授予但尚未歸屬的第二類(lèi)限制性

股票取消歸屬，并作廢失效”，現(xiàn) 4 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，均不再具備激

勵(lì)對(duì)象資格，公司將作廢其已授予尚未歸屬的全部第二類(lèi)限制性股票 42,852 股。

  （2）因業(yè)績(jī)考核未達(dá)成而注銷(xiāo)

  根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

實(shí)施考核管理辦法》相關(guān)規(guī)定，首次授予部分第二類(lèi)限制性股票第二個(gè)歸屬期

公司層面業(yè)績(jī)考核要求為“以 2020 年毛利潤(rùn)為基數(shù)，2022 年度毛利潤(rùn)增長(zhǎng)率

目標(biāo)值為 57%、觸發(fā)值為 33%”。若公司未達(dá)到上述業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的觸發(fā)值，

所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失

效。依據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司《2022 年年度報(bào)告》出

具的審計(jì)報(bào)告，公司未達(dá)到 2022 年公司層面業(yè)績(jī)考核要求的觸發(fā)值考核目標(biāo)，

故公司對(duì)第二個(gè)歸屬期已授予尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票 563,304 股進(jìn)行

作廢處理。

  綜上， 此次 進(jìn)行 作廢 處理 已授予 尚未 歸屬 的第 二類(lèi) 限制 性股票 合 計(jì)

廢處理已授予尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票事項(xiàng)無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

  三、本次作廢處理限制性股票對(duì)公司的影響

  公司此次作廢處理《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》已授予尚未歸屬的第二

類(lèi)限制性股票事項(xiàng)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影

響公司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行工

作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

  四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司此次作廢處理《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》已授予尚未歸屬的部分

第二類(lèi)限制性股票事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、

規(guī)范性文件以及公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，此次作廢已授

予尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票事項(xiàng)審議程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況

和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職，不存在損害

公司全體股東尤其是中小股東利益的情形。

  據(jù)此，同意公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議的《關(guān)于作廢2021年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票的議案》。

  五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司此次作廢處理《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》

已授予尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票事項(xiàng)，系因部分激勵(lì)對(duì)象離職不再符合激

勵(lì)對(duì)象資格以及公司未達(dá)到 2022 年公司層面業(yè)績(jī)考核要求的觸發(fā)值考核目標(biāo)，

符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定，

不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不存在損害股東利益的情況。

  六、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

  上海君瀾律師事務(wù)所律師認(rèn)為：根據(jù) 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)

的授權(quán)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次回購(gòu)注銷(xiāo)及作廢已取得了現(xiàn)階段必要批

準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)的原因、價(jià)格、股票數(shù)量和資金來(lái)源，符合《管理辦法》等法

律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。本次回購(gòu)注銷(xiāo)不會(huì)影響本次

激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，也不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響，也不

會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性。本次作廢的原因和股票數(shù)量符合《管理

辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。本次作廢不會(huì)影

響本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，也不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響，

也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性。公司已按照《管理辦法》《監(jiān)管指

南》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)，公司尚需按照上述規(guī)

定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

  七、備查文件

   《上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于南凌科技股份有限公司回購(gòu)注銷(xiāo)及作廢限制性

股票相關(guān)事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》。

  特此公告。

                       南凌科技股份有限公司董事會(huì)

                         二〇二三年六月二十八日

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