中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱交易商協(xié)會)近日發(fā)布了四則自律處分信息。海通證券股份有限公司作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司、海通期貨股份有限公司作為相關(guān)資產(chǎn)管理計劃的投資顧問或管理人，東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司作為某資產(chǎn)管理計劃的管理人，均存在違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第17次自律處分會議審議，交易商協(xié)會對上述四家機構(gòu)予以警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，交易商協(xié)會已將其有關(guān)違規(guī)情況報送中國人民銀行、中國證監(jiān)會。

永煤控股信用債違約后，交易商協(xié)會展開了自律調(diào)查。2020年11月18日，交易商協(xié)會公告稱，依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，協(xié)會將對海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司開展自律調(diào)查。如調(diào)查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)機構(gòu)存在操縱市場等涉嫌擾亂市場秩序的惡劣行為，交易商協(xié)會將予以嚴格自律處分，并移交相關(guān)部門進一步處理。此外，交易商協(xié)會公告稱，發(fā)現(xiàn)興業(yè)銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司和中原銀行股份有限公司等主承銷商，以及中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司、希格瑪會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)存在涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規(guī)則的行為。

2020年12月29日，交易商協(xié)會發(fā)布自律處分信息顯示，中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司在為債務(wù)融資工具發(fā)行人永煤控股、河南能源化工集團有限公司提供信用評級服務(wù)過程中，存在多項違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第18次自律處分會議審議，對中誠信國際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個月，暫停業(yè)務(wù)期間，不得承接新的債務(wù)融資工具評級業(yè)務(wù);責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

標簽： 四家機構(gòu)整改