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北京證券交易所正式發(fā)布上市與審核4件基本業(yè)務(wù)規(guī)則及6件配套細(xì)則和指引

時(shí)間:2021-11-09 14:19:08    來(lái)源:大河網(wǎng)    

10月30日,北京證券交易所正式發(fā)布上市與審核4件基本業(yè)務(wù)規(guī)則及6件配套細(xì)則和指引,上述業(yè)務(wù)規(guī)則自11月15日起施行,這也意味著北交所或?qū)⒂?1月15日開(kāi)市。

這4件基本業(yè)務(wù)規(guī)則包含上市規(guī)則和3件審核規(guī)則,即發(fā)行上市審核規(guī)則、再融資審核規(guī)則和重組審核規(guī)則。

從本次發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則看,其中,公開(kāi)發(fā)行并上市方面,總體平移精選層晉層標(biāo)準(zhǔn)作為上市條件,保持包容性和精準(zhǔn)性。同時(shí),落實(shí)注冊(cè)制試點(diǎn)要求,明確了交易所審核與證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的銜接分工,組建上市委員會(huì)。余股配售由“按時(shí)間優(yōu)先”調(diào)整為“按申購(gòu)數(shù)量?jī)?yōu)先,數(shù)量相同的時(shí)間優(yōu)先”,緩解投資者集中申購(gòu)壓力。

上市公司融資并購(gòu)方面,構(gòu)建了普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債并行的多元化融資工具體系。在發(fā)行機(jī)制上明確上市公司證券發(fā)行需由證券公司保薦承銷(xiāo),明確了主承銷(xiāo)商在發(fā)行定價(jià)、發(fā)售過(guò)程中的責(zé)任,同時(shí)引入了競(jìng)價(jià)發(fā)行機(jī)制。

上市公司持續(xù)監(jiān)管方面,制度要求與現(xiàn)行上市公司主要監(jiān)管安排接軌,不再實(shí)行主辦券商制度,由保薦機(jī)構(gòu)履行規(guī)定期限的持續(xù)督導(dǎo);同時(shí)充分考慮創(chuàng)新型中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律,強(qiáng)化公司自治和市場(chǎng)約束。

上市規(guī)則還明確了上市負(fù)面清單中未按期披露定期報(bào)告的影響期要求,即申報(bào)前36個(gè)月內(nèi)未按規(guī)定披露年度報(bào)告、中期報(bào)告的,不得在北交所發(fā)行上市。新三板掛牌期間依法實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)可在北交所上市后繼續(xù)實(shí)施,限售、行權(quán)等安排保持不變。

此外,記者從證監(jiān)會(huì)獲悉,證監(jiān)會(huì)10月30日發(fā)布并實(shí)施修訂后的證券交易所管理辦法,為北交所作為公司制證券交易所的運(yùn)行提供上位法依據(jù),明確有關(guān)監(jiān)管安排。

標(biāo)簽: 北京證券交易所 上市審核 基本業(yè)務(wù)規(guī)則 公開(kāi)發(fā)行

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