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證券代碼：002559                證券簡稱：亞威股份              公告編號:2022-060                   江蘇亞威機床股份有限公司      關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃第二個解除限售期                    解除限售條件成就的公告   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。   特別提示：制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件成就，可解除限售的激勵對象共布相關(guān)提示性公告，敬請投資者注意。   公司于 2022 年 9 月 28 日召開第五屆董事會第二十九次會議，審議通過了《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司第三期限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”或“本激勵計劃”）第二個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就。本次可解除限售的激勵對象人數(shù)為 167 人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為 366.45 萬股，占公司目前股本總額 55,512.8024 萬股的件的限制性股票的解除限售事宜。相關(guān)事項說明如下：   一、公司第三期限制性股票激勵計劃實施情況第十八次會議，審議通過了《<江蘇亞威機床股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要》等議案，公司獨立董事及監(jiān)事會就本次激勵計劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展及是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形等發(fā)表了意見。具體內(nèi)容詳見公司 2020 年 2 月 20 日披露于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。潮資訊網(wǎng)和公司 OA 系統(tǒng)進行了公示，在公示期間，公司監(jiān)事會未收到任何異議。公示期滿后，監(jiān)事會對授予激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明。蘇亞威機床股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要》等議案，并對激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況進行了自查，不存在內(nèi)幕信息知情人通過內(nèi)幕信息買賣公司股票而不當(dāng)?shù)美樾?。具體內(nèi)容詳見公司 2020 年 3 月 7 日披露于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第三期限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》、《關(guān)于向公司第三期限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表了明確的同意意見。具體內(nèi)容詳見公司 2020 年 5 月 23 日披露于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整第三期限制性股票激勵計劃回購價格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表了明確 的 同 意 意 見 。 具 體 內(nèi) 容 詳 見 公 司 2021 年 6 月 29 日 披 露 于 巨 潮 資 訊 網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。第十八次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整回購注銷部分限制性股票數(shù)量的議案》、《關(guān)于調(diào)整第三期限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售名單及數(shù)量的議案》。公司獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表了明確的同意意見。具體內(nèi)容詳見公司 2021 年 7月 14 日披露于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。會第二十九次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整第三期限制性股票激勵計劃回購價格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表了明 確 的 同 意 意 見 。 具 體 內(nèi) 容 詳 見 公 司 2022 年 9 月 30 日 披 露 于 巨 潮 資 訊 網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。     二、本次實施的激勵計劃內(nèi)容與已披露的激勵計劃存在差異的說明配的預(yù)案》：公司以截至 2020 年 4 月 17 日的總股本 556,723,012 股扣除已回購股份冊的股東每 10 股派現(xiàn)金 0.50 元(含稅)。本次權(quán)益分派已于 2020 年 5 月 21 日實施完畢。配的預(yù)案》： 公司以 2021 年 4 月 25 日總股本扣除回購專用賬戶持有的本公司股份后 556,233,553 股為基數(shù)，向股權(quán)登記日登記在冊的股東每 10 股派現(xiàn)金 1.5 元(含稅)。本次權(quán)益分派已于 2022 年 6 月 3 日實施完畢。配的預(yù)案》：公司擬以總股本扣除回購專用賬戶持有的本公司股份后 556,233,553 股為基數(shù)，向股權(quán)登記日登記在冊的股東每 10 股派現(xiàn)金 1.5 元(含稅)。本次權(quán)益分派已于 2022 年 5 月 11 日實施完畢。   根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《第三期限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）以及 2020 年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司對 2020 年限制性股票激勵計劃的回購價格調(diào)整如下：回購價格由 3.30 元/股調(diào)整為 3.00 元/股。   鑒于公司第三期限制性股票激勵計劃中，有 7 名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象的主體資格，公司將對其已獲授但未解除限售的限制性股票合計 42.10萬股進行回購注銷；鑒于 1 名激勵對象 2021 年度個人業(yè)績考核結(jié)果為“不合格”，公司將對其第三期限制性股票激勵計劃第二個解除限售期對應(yīng)的 2.40 萬股進行回購注銷。   綜上，應(yīng)回購注銷的限制性股票數(shù)量合計 44.50 萬股。   除上述調(diào)整事項外，其余內(nèi)容與公司已披露的激勵計劃不存在差異。   三、第三期限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件成就的說明   根據(jù)公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，第二個解除限售期為自限制性股票授予完成日起 24 個月后的首個交易日起至限制性股票授予完成日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，可申請解除限售比例為授予限制性股票總數(shù)的 30%。   本激勵計劃限制性股票的上市日期為 2020 年 6 月 3 日，本激勵計劃第二個鎖定期已于 2022 年 6 月 2 日屆滿。           解鎖條件                   解鎖條件成就情況說明（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會                              公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；                              件。（3）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾進行利潤分配的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；（5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選；（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選；                              激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解鎖（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)                              條件。會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；（6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。                              公司2021年歸屬于上市公司股東的扣以2019年凈利潤為基數(shù)，2021年凈利潤增長率不低于   103,212,553.65元，剔除本次及其他激上述“凈利潤”指經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的扣       112,140,443.65元，較2019年增長了除非經(jīng)常性損益的凈利潤，但剔除本次及其它激勵計       25.89%。因此，公司第二個解除限售劃股份支付費用影響的數(shù)值作為計算依據(jù)。           期業(yè)績考核指標(biāo)達標(biāo)，滿足解除限售                              條件。   激勵對象當(dāng)年實際可解鎖的限制性股票數(shù)量同時與其個人及所屬組織上一年度的績效考核掛鉤，具體                               2021年，167名激勵對象高管/組織績比例依據(jù)激勵對象個人及所屬組織績效考核結(jié)果確                                效考核結(jié)果均為“優(yōu)”，個人考評結(jié)果                                                      均為“合格”及以上，滿足100%解除限定，具體如下：                                               售條件。                       高管/組織績效考核評分                    1名激勵對象個人考評結(jié)果為“不合      個人                                              格”，公司將對其第三期限制性股票激     解鎖比例                                   不合                 優(yōu)       良          合格                勵計劃第二個解除限售期對應(yīng)的2.40                                             格          優(yōu)                                           萬股進行回購注銷，不納入本次解除  個人      良     100%     80%        60%         0%    限售范圍。  績效  結(jié)果     合格         不合格                   0%     綜上所述，第三期激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2020 年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，公司將按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定辦理解除限售的相關(guān)事宜。本次實施的股權(quán)激勵計劃的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵計劃不存在差異。     四、第三期限制性股票激勵計劃第二個解除限售期可解除限售限制性股票的 激勵對象及可解除限售限制性股票數(shù)量     根據(jù)公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，第三期限制性股票激勵計劃第二個解鎖期可解鎖的激勵對象共 167 名，可解鎖的限制性股票數(shù)量為 366.45 萬股，占目前公司股本總額 55,512.8024 萬股的 0.6601%，具體如下：                                                     本期可解除限售限   剩余未解除限售限                               獲授的限制性  姓名           職務(wù)                                    制性股票的數(shù)量     制性股票的數(shù)量                               股票數(shù)量(萬股)                                                       （萬股）        （萬股）         副董事長、副總經(jīng) 施金霞                                45.00              13.50       18.00          理、財務(wù)負責(zé)人 潘恩海      董事、副總經(jīng)理                   45.00              13.50       18.00 朱鵬程      董事、副總經(jīng)理                   45.00              13.50       18.00 童   娟        董事會秘書                 8.00                2.40        3.20中層管理人員、核心業(yè)務(wù)（技  術(shù)）人員（163 人）         合 計                    1,221.50               366.45      488.60  注：上表中未包含 7 名已離職激勵對象，其所持合計 42.10 萬股未解鎖限制性股票將由公司回購注銷；未包含 1 名 2021 年度個人業(yè)績考核結(jié)果為“不合格”人員，其第二個限售期對應(yīng)的  五、獨立董事意見  根據(jù)《管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號——業(yè)務(wù)辦理 （2022 年 7 月修訂）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《激勵計劃》、《第三期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，符合解除限售的資格條件，有利于加強公司與激勵對象之間的緊密聯(lián)系，強化共同持續(xù)發(fā)展理念，有利于保持公司核心員工穩(wěn)定，促進公司長遠穩(wěn)健發(fā)展。公司激勵計劃對各激勵對象限制性股票的解除限售安排（包括解除限售期限、解除限售條件等事項）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。因此，我們同意公司第三期限制性股票激勵計劃第二個解除限售期限制性股票解除限售事項的安排。  六、監(jiān)事會意見  監(jiān)事會經(jīng)討論審議，認為：根據(jù)《管理辦法》、《激勵計劃》、《第三期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司第三期限制性股票激勵計劃第二個解除限售期限制性股票解除限售條件已成就，符合本次解除限售條件的 167 名激勵對象在鎖定期內(nèi)的績效考核條件均符合解除限售要求，同意公司辦理第三期限制性股票激勵計劃第二個解除限售期限制性股票的解除限售相關(guān)事宜。  七、法律意見書結(jié)論性意見  綜上，本所律師認為，截至本法律意見書出具之日，根據(jù)公司 2020 年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，公司本次解除限售已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；本次激勵計劃限制性股票的第二個限售期已屆滿；本次解除限售的條件已成就；本次解除限售的激勵對象與股票數(shù)量均符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；本次限制性股票解除限售尚需在有關(guān)部門辦理解除限售的相關(guān)手續(xù)。  八、獨立財務(wù)顧問意見  上海信公科技集團股份有限公司認為，公司第三期限制性股票激勵計劃第二次解除限售及回購注銷部分限制性股票事項已經(jīng)履行了必要程序，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號——業(yè)務(wù)辦理（2022 年 7 月修訂）》等法律法規(guī)及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，本次解除限售的激勵對象均符合公司《激勵計劃》規(guī)定的解除限售所必須滿足的條件。本次解除限售事項已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，亞威股份不存在損害上市公司及全體股東利益的情形；限制性股票的回購注銷尚需履行股東大會審議程序，根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定辦理限制性股票回購注銷的相關(guān)手續(xù)。  九、備查文件股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售相關(guān)事宜之法律意見書；性股票激勵計劃第二次解除限售及回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項之獨立財務(wù)顧問報告  特此公告。                           江蘇亞威機床股份有限公司                               董   事   會                            二〇二二年九月三十日

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標(biāo)簽： 解除限售 激勵計劃 限制性股票