證券代碼：688633          證券簡稱：星球石墨              公告編號：2023-053

(資料圖片僅供參考)

轉(zhuǎn)債代碼：118041          轉(zhuǎn)債簡稱：星球轉(zhuǎn)債

                 南通星球石墨股份有限公司

    本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   南通星球石墨股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 8 月 18 日召開

了第二屆董事會第八次會議和第二屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于使用

部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司為提高募集資金使用效率，

合理利用部分閑置募集資金，在確保不影響募集資金投資項目進(jìn)度、不影響公司

正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的前提下，在不超過人民幣 50,000 萬元（包含本

數(shù)）的使用額度內(nèi)對暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動

性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不限于理財產(chǎn)品、協(xié)定存款、通知存款、

結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），在上述額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動

使用，使用期限自本次董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。同時，董事會授

權(quán)總經(jīng)理行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織

實施。獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表了明確的同意意見，保薦機構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)

任公司對本事項出具了明確的核查意見。

   一、募集資金基本情況

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意南通星球石墨股份有限公司

向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]1229 號），公

司向不特定對象發(fā)行面值總額為 620,000,000.00 元的可轉(zhuǎn)換公司債券，債券期

限 6 年。公司可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金總額為人民幣 620,000,000.00 元，扣除

不 含 稅 發(fā) 行 費 用 人 民 幣 7,000,943.40 元 ， 實 際 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 幣

情況進(jìn)行審驗，并出具了《驗資報告》（致同驗字（2023）第 332C000390 號）。

  上述募集資金到賬后，公司對募集資金進(jìn)行了專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、存

放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。

  二、募集資金使用及閑置原因

  根據(jù)《南通星球石墨股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說

明書》（以下簡稱“《募集說明書》”），公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的

實際募集資金在扣除發(fā)行費用后將用于如下項目：

                                           單位：萬元

 序號       項目名稱         投資金額           擬投入募集資金金額

       高性能石墨列管式換熱器

       及石墨管道產(chǎn)業(yè)化項目

       鋰電池負(fù)極材料用石墨匣

       缽及箱體智能制造項目

         合計               62,097.07        62,000.00

  由于募集資金投資項目的建設(shè)有一定的周期性，根據(jù)募投項目的實施進(jìn)度和

資金安排，公司部分募集資金在一定時間內(nèi)處于暫時閑置狀態(tài)。

  三、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

  （一）投資目的

  為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常

進(jìn)行的前提下，合理利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使

用效益。

  （二）投資品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，擬使用部分閑置募集資金用于購買安全

性高、流動性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不限于理財產(chǎn)品、協(xié)定存款、

通知存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用

于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

  （三）投資額度和期限

  在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用不超過

人民幣 50,000 萬元（包含本數(shù)）的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限

不超過 12 個月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。

  （四）決議有效期

  自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起 12 個月之內(nèi)有效。

  （五）實施方式

  授權(quán)公司總經(jīng)理在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件

等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、

選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》

    《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                     《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，及

時履行信息披露義務(wù)。

  （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補足募

集資金投資項目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴(yán)格按

照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管

理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

  四、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  本次現(xiàn)金管理方式是購買安全性高、流動性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品，

但該類投資產(chǎn)品受貨幣政策等宏觀經(jīng)濟影響，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場

的變化適時、適量地介入，但不排除投資將受到市場波動的影響。

  （二）風(fēng)險控制措施

和使用的監(jiān)管要求》

        《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                         《上海證券交易所科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》以及公司《募集資金使用管

理辦法》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

批和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安

全。

有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)保全措施，

控制理財風(fēng)險。

督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行審計。公司內(nèi)部審計機構(gòu)負(fù)責(zé)對產(chǎn)品進(jìn)

行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計各項投資可能的風(fēng)險與收益。

     五、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目

所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)

需要和募投項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，不存在損害

公司和股東利益的情形。同時，對部分閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提

高資金使用效率，有利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好

的投資回報。

     六、本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的審議程序

  公司于 2023 年 8 月 18 日召開了第二屆董事會第八次會議和第二屆監(jiān)事會

第八次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，

同意公司為提高募集資金使用效率，合理利用部分閑置募集資金，在確保不影響

募集資金投資項目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的前提下，在

不超過人民幣 50,000 萬元（包含本數(shù)）的使用額度內(nèi)對暫時閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品，在上述額

度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用，使用期限自本次董事會審議通過之日起 12

個月內(nèi)有效。

  同時，董事會授權(quán)總經(jīng)理行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項由

公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施。獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表了明確的同意意見，保薦機構(gòu)

華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司對本事項出具了明確的核查意見。

  七、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  經(jīng)審議，公司獨立董事認(rèn)為：公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事

項是在確保公司募集資金投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行

的，有助于提高資金使用效率，增加公司投資收益，符合公司和全體股東的利益，

符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律

監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，

履行了必要的審議程序，不影響募集資金投資項目的正常開展，不存在變相改變

募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況。因此，全體獨立董事一致同意

公司自董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)，使用額度不超過人民幣 50,000 萬元

（包含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （二）監(jiān)事會意見

  經(jīng)審議，公司監(jiān)事會認(rèn)為：公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項

是在確保公司募集資金投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，

有助于提高資金使用效率，增加公司投資收益，符合公司和全體股東的利益，符

合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律

監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，

履行了必要的審議程序，不影響募集資金投資項目的正常開展，不存在變相改變

募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況。因此，監(jiān)事會同意公司使用額

度不超過人民幣 50,000 萬元（包含本數(shù)）的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （三）保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：公司使用最高不超過人民幣 50,000 萬元（包含本

數(shù)）的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，

獨立董事已發(fā)表了明確同意的獨立意見，履行了必要的法律程序，符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交

易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相

改變募集資金使用用途的情況，不會影響公司募集資金投資計劃的正常實施，并

且公司通過開展現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司本次使用最高不超過人民幣 50,000 萬元（包含本數(shù)）

的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項無異議。

  特此公告。

                      南通星球石墨股份有限公司董事會

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