特別提示：

司（以下簡稱“公司”）股票已有十個交易日的收盤價格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的

【資料圖】

召開董事會審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大

投資者注意投資風(fēng)險。

  一、中旗轉(zhuǎn)債發(fā)行上市基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可〔2023〕249 號”文核準(zhǔn)，公司于

行總額 5.40 億元（含發(fā)行費用）。

  經(jīng)深交所“深證上〔2023〕327 號”文同意，公司 5.40 億元可轉(zhuǎn)換公司債

券已于 2023 年 4 月 25 日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“中旗轉(zhuǎn)

債”，債券代碼“127081”。

  根據(jù)《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的規(guī)定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換

公司債券轉(zhuǎn)股期限自可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束之日起滿六個月后的第一個交易

日（2023 年 9 月 11 日）起至可轉(zhuǎn)換公司債券到期日（2029 年 3 月 2 日）止。

  公司于 2023 年 6 月 10 日披露了《2022 年年度權(quán)益分派實施公告》（公告

編號：2023-030），根據(jù)相關(guān)法規(guī)和公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》

的規(guī)定，需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價格?！爸衅燹D(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由 30.27 元/股調(diào)整為 30.17

元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2023 年 6 月 16 日起生效。具體內(nèi)容詳見公司 2023

年 6 月 10 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)于中旗轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股

價格調(diào)整的公告》（公告編號：2023-031）。

  二、中旗轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

  （1）修正權(quán)限與修正幅度

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易

日中至少有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%時，公司董事會有

權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

  上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進(jìn)行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的

轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前

一交易日均價之間的較高者。

  若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日

前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易

日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。

  （2）修正程序

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格時，公司將在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息

披露媒體上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間

等有關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日）開始恢復(fù)轉(zhuǎn)

股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換

股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

  三、關(guān)于中旗轉(zhuǎn)債預(yù)計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的具體說明

  自 2023 年 5 月 31 日至 2023 年 6 月 28 日，公司股票已有 10 個交易日的收

盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%（即 25.64 元/股），預(yù)計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正

條件，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 15 號——可轉(zhuǎn)換公司債

券》及公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》等相關(guān)規(guī)定，若觸發(fā)轉(zhuǎn)股

價格修正條件，公司擬于觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件當(dāng)日召開董事會審議決定是否

修正轉(zhuǎn)股價格，并在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的

提示性公告，同時按照《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的約定及時履

行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

  四、其他事項

  投資者如需了解中旗轉(zhuǎn)債的其他相關(guān)內(nèi)容，可查閱公司于 2023 年 3 月 1 日

在巨潮資訊網(wǎng)披露的《廣東中旗新材料股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

募集說明書》全文。

  特此公告。

                             廣東中旗新材料股份有限公司 董事會

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