證券代碼：000922       證券簡稱：佳電股份       公告編號(hào)：2023-028

        哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

     關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予

 第二個(gè)解除限售期解除限售條件未成就及調(diào)整回購價(jià)格

              并回購注銷部分限制性股票的公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年

過了關(guān)于《公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期解除限

售條件未成就及調(diào)整回購價(jià)格并回購注銷部分限制性股票》的議案，鑒于公司

性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“本計(jì)劃”、“激勵(lì)計(jì)劃”） 預(yù)留授予第二個(gè)解除

限售期所設(shè)定的業(yè)績考核指標(biāo)，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱

“《管理辦法》”）、《激勵(lì)計(jì)劃》和《2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管

理辦法》

   （以下簡稱“《考核管理辦法》”）的相關(guān)規(guī)定，公司擬回購注銷預(yù)留授予

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二期激勵(lì)對(duì)象所持有的未解除限售的限制性股票合計(jì)

象達(dá)到退休年齡、三名激勵(lì)對(duì)象離職而喪失激勵(lì)資格，公司擬回購注銷上述九名

激勵(lì)對(duì)象所持有的已獲授且未解除限售的限制性股票 45 萬股。本議案尚需提交

公司股東大會(huì)審議。具體情況如下：

   一、本次激勵(lì)計(jì)劃履行的相關(guān)審批程序

<2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2019 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                    《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦

理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。同日，公司第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了

《關(guān)于公司<2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                                 《關(guān)于公司

<2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》，公司獨(dú)立董事就本次

激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見。

名單通過公司宣傳欄進(jìn)行了內(nèi)部公示，并針對(duì)此次公示設(shè)置專門的聯(lián)系電話、郵

箱，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)收集相關(guān)公示意見。公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)

人對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的任何異議。2019 年 12 月 16 日，公司召開第八屆監(jiān)

事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了關(guān)于《<公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象

名單>的核查意見》的議案，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核

查并出具了核查意見。

團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（國資考分

[2019]749 號(hào)），原則同意公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，原則同意公司限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績考核目標(biāo)。

計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜》等

議案。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在

符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事

宜，并披露了公司《關(guān)于 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)

象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

次會(huì)議審議通過了關(guān)于《調(diào)整公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)

象人員名單及授予數(shù)量》

          《向公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予

限制性股票》等議案。公司獨(dú)立董事就此發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)就此出具

了核查意見。

予限制性股票的授予日為：2019 年 12 月 27 日；授予價(jià)格：4.30 元/股；股票來

源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣 A 股普通股；首次授予激勵(lì)對(duì)象共 152 名，

首次授予數(shù)量 877 萬股。

十七次會(huì)議審議通過了《調(diào)整 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予價(jià)格及

股數(shù)》《向公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票》《調(diào)

整 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格》《回購注銷公司 2019 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票》等議案。公司獨(dú)立董事就此發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事

會(huì)就此出具了核查意見。

性股票的登記工作。2021 年 3 月 8 日，公司完成 3 名因離職及工作調(diào)動(dòng)的原因

而喪失激勵(lì)資格的激勵(lì)對(duì)象的限制性股票回購注銷工作。

二十六次會(huì)議，審議通過了關(guān)于《2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)

解除限售期解除限售條件成就》

             《回購注銷公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分

限制性股票》的議案，公司獨(dú)立董事就此發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)就此出具

了核查意見。

一個(gè)解除限售期解除限售相關(guān)工作；2022 年 4 月 19 日，公司完成了部分限制性

股票回購注銷相關(guān)工作。

格的激勵(lì)對(duì)象的限制性股票回購注銷工作。

次會(huì)議，審議通過了關(guān)于《公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)解

除限售期解除限售條件未成就及調(diào)整回購價(jià)格并回購注銷部分限制性股票》的議

案，公司獨(dú)立董事就此發(fā)表了獨(dú)立意見。

司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)解除限售期解除限售條件未成就

及調(diào)整回購價(jià)格并回購注銷部分限制性股票》的議案。

限售期解除限售條件未成就及 1 名激勵(lì)對(duì)象離職對(duì)應(yīng)的限制性股票回購注銷工

作。

次會(huì)議，審議通過了關(guān)于《2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)解除限

售期解除限售條件成就》的議案，公司獨(dú)立董事就此發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事

會(huì)就此出具了核查意見。

一個(gè)解除限售期解除限售相關(guān)工作。

  二、激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的解鎖期解鎖條件未成就情況及回購注銷的原因、數(shù)量

  （一）業(yè)績未達(dá)解鎖條件

  根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》及《考核管理辦法》的規(guī)定，公司 2019 年度限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第二個(gè)解除限售期業(yè)績指標(biāo)需同時(shí)滿足：

行業(yè)平均水平；

值水平或同行業(yè)平均水平；

行業(yè)平均水平。

  根據(jù)中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)《哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份

有限公司 2021 年度審計(jì)報(bào)告》(中天運(yùn)[2022]審字第 90148 號(hào))，公司 2019 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期設(shè)定的業(yè)績考核目標(biāo)未完成，因此

本次解除限售期的解除限售條件未成就，公司需回購注銷預(yù)留授予的 21 名激勵(lì)

對(duì)象的第二期限制性股票合計(jì) 23.15 萬股。

  （二）部分激勵(lì)對(duì)象異動(dòng)

  一名激勵(lì)對(duì)象被上級(jí)主管單位調(diào)離至其他企業(yè)、五名激勵(lì)對(duì)象達(dá)到退休年齡、

三名激勵(lì)對(duì)象離職而喪失激勵(lì)資格，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第十三章“公司及激勵(lì)對(duì)

象發(fā)生異動(dòng)的處理”的相關(guān)規(guī)定，公司將回購注銷其已獲授但未解除限售的限制

性股票 45 萬股。

  綜上，本次擬回購注銷限制性數(shù)量為 68.15 萬股，占公司目前總股本的 0.11%。

  三、本次回購注銷限制性股票的價(jià)格、資金來源

  （一）回購價(jià)格

     因激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，公司發(fā)生了資本公積轉(zhuǎn)增股

本及現(xiàn)金分紅情形，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)尚未解除限售的限制

性股票的回購價(jià)格、數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整?；刭弮r(jià)格的調(diào)整方法為：

     P＝P0÷(1＋n)

     其中：P 為調(diào)整后的每股限制性股票回購價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)

格；n 為每股公積金轉(zhuǎn)增股本的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增后增加的股票數(shù)量）。

     P＝P0-V

     其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的每股限制

性股票回購價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

股本 498,663,378 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派 0.8 元人民幣現(xiàn)金（含稅），

同時(shí)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 2 股。2021 年 5 月 27 日，公司

實(shí)施了 2020 年度權(quán)益分派方案，以公司總股本 599,212,053 股為基數(shù)，向全

體股東每 10 股派 1.6 元人民幣現(xiàn)金（含稅）。2022 年 5 月 30 日，公司實(shí)施了 2021

年度權(quán)益分派方案，以公司總股本 599,102,053 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股

派 0.8 元人民幣現(xiàn)金（含稅）。另外，公司 2022 年度利潤分配方案，以公司現(xiàn)有

總股本 596,540,053 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.2 元。調(diào)整

后的限制性股票回購價(jià)格為 3.16 元/股。

     根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，因上級(jí)主管單位調(diào)至其他企業(yè)工作及因退休而離

職的，獲授的限制性股票未解鎖部分，應(yīng)按照授予價(jià)格加上銀行定期存款利息之

和進(jìn)行回購注銷；因個(gè)人原因主動(dòng)離職的，獲授的限制性股票未解鎖部分，由公

司以授予價(jià)格和當(dāng)時(shí)市場價(jià)（審議回購的董事會(huì)決議公告前 1 個(gè)交易日公司標(biāo)的

股票交易均價(jià)）的孰低值進(jìn)行回購并注銷；因業(yè)績考核目標(biāo)未達(dá)成，所有激勵(lì)對(duì)

象當(dāng)期限制性股票不可解除限售，由公司按照本激勵(lì)計(jì)劃以授予價(jià)格和回購時(shí)股

票市場價(jià)格的孰低值予以回購并注銷。擬回購注銷的情形如下：

                         回購股份數(shù)    回購價(jià)格        備注

序號(hào)       姓名        職務(wù)

                         量（萬股）    （元/股）

      預(yù)留授予的 21                            回購第二個(gè)解除限

       名激勵(lì)對(duì)象                               售期獲授的股份

                 原董事、董

                   顧問

                                                       已獲授且未解限售

                                                         的全部股份

           總計(jì)                    68.15

       （二）回購資金來源

       本次回購所需的資金為人民幣 2,153,540 元（不含利息），均為公司自有資

  金。

       四、回購注銷后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

       本次限制性股票回購注銷完成后，公司股份總數(shù)將由 596,540,053 股減少至

                   本次變動(dòng)前                 本次變動(dòng)增減           本次變動(dòng)后

                               比例                                    比例

                數(shù)量（股）                    數(shù)量（股）        數(shù)量（股）

                              （%）                                   （%）

一、有限售條件股份        11,421,550     1.91       -681,500    10,740,050     1.80

     高管鎖定股           97,500     0.02                       97,500     0.02

    首發(fā)后限售股        5,508,550     0.92                    5,508,550     0.92

   股權(quán)激勵(lì)限售股        5,860,500     0.98       -681,500     5,179,000     0.87

二、無限售條件流通股      585,073,503    98.08                  585,073,503    98.20

三、總股本           596,540,053   100.00       -681,500   595,858,553   100.00

       五、本次回購注銷對(duì)公司的影響

       本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性

  文件、

    《公司章程》

         《激勵(lì)計(jì)劃》等的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大

  影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作

  職責(zé)，盡力為公司及股東創(chuàng)造最大價(jià)值。

       六、獨(dú)立董事意見

       經(jīng)核查，公司 2021 年度凈資產(chǎn)收益率、營業(yè)收入增長率、現(xiàn)金營運(yùn)指數(shù)未

  達(dá)到《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期所設(shè)定的業(yè)績考核指標(biāo)，根據(jù)《管

  理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》和《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)回購注銷預(yù)留授

予限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二期激勵(lì)對(duì)象所持有的未解除限售的限制性股票合計(jì)

象達(dá)到退休年齡、三名激勵(lì)對(duì)象離職而喪失激勵(lì)資格，公司應(yīng)回購注銷上述九名

激勵(lì)對(duì)象所持有的已獲授且未解除限售的限制性股票 45 萬股，并調(diào)整回購價(jià)值

為 3.16 元/股。

   公司本次回購注銷部分限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格已履行現(xiàn)階段相應(yīng)的決

策程序，符合《公司法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，符合公

司《激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，不存在對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影

響，也不存在損害公司及股東利益的情形。我們同意公司以 3.16 元/股的價(jià)格回

購注銷上述已獲授但尚未解除限售的 68.15 萬股限制性股票，并將該議案提交股

東大會(huì)審議。

   七、監(jiān)事會(huì)核查意見

   根據(jù)《管理辦法》

          《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真審議核查，

認(rèn)為《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期解除限售條件未成就，同意公司回

購注銷預(yù)留授予的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二期 21 名激勵(lì)對(duì)象所持有的未解除限

售的限制性股票 23.15 萬股，并調(diào)整回購價(jià)格為 3.16 元/股。同時(shí)，因一名激勵(lì)

對(duì)象被上級(jí)主管單位調(diào)離至其他企業(yè)、五名激勵(lì)對(duì)象達(dá)到退休年齡、三名激勵(lì)對(duì)

象離職而喪失激勵(lì)資格，監(jiān)事會(huì)同意對(duì)上述九名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售

的 45 萬股限制性股票以 3.16 元/股的價(jià)格進(jìn)行回購注銷。

   八、律師出具的法律意見書

   截至本法律意見書出具之日，公司本次調(diào)整及回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)

已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司本次回購注銷部分限制性股票的原因、

回購數(shù)量及回購價(jià)格，符合《管理辦法》、

                  《國有控股上市公司(境內(nèi))實(shí)施股權(quán)激

勵(lì)試行辦法》(國資發(fā)分配[2006]175 號(hào))、《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)

規(guī)定，公司尚需就本次限制性股票回購注銷、變更注冊(cè)資本等事宜提交股東大會(huì)

審議，并根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定辦理本次回購注銷部分限制性股票的

注銷登記程序及相關(guān)的變更注冊(cè)資本程序，履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。

   九、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

  公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格調(diào)整并回購注銷部分限制性股票

已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，回購價(jià)格及回購注銷數(shù)量的確定均符合《公司法》

《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，未損害上市公司及全體股東的利益，

不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

  十、備查文件

 特此公告。

                哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司

                          董 事 會(huì)

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