江蘇金禾律師事務(wù)所

(資料圖片僅供參考)

            關(guān)于東華能源股份有限公司

致：東華能源股份有限公司

  根據(jù)《公司法》、《證券法》和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《上市公司

股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及貴公司《章程》的規(guī)定，本所受

貴公司董事會(huì)的委托，指派本律師出席貴公司2022年年度股東大會(huì)，并就本次年

度股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、表決程序以及

表決結(jié)果的合法有效性等事項(xiàng)出具法律意見。

  本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、

                《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生

或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行

了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表

的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)

相應(yīng)法律責(zé)任。

  本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見書隨貴公司本次年度股東大會(huì)決議一并

公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

  一、本次年度股東大會(huì)的召集、召開程序

.com.cn）上分別刊登了《東華能源股份有限公司關(guān)于召開2022年年度股東大會(huì)

的通知》，通知載明了本次年度股東大會(huì)的召開時(shí)間、股權(quán)登記日、現(xiàn)場會(huì)議地

點(diǎn)、會(huì)議召集人、會(huì)議方式、參加會(huì)議的方式、會(huì)議出席對象、會(huì)議審議事項(xiàng)、

會(huì)議登記辦法及其他事項(xiàng)等內(nèi)容。

  本次年度股東大會(huì)由貴公司董事會(huì)召集，召集人資格符合公司《章程》的規(guī)

定。

  經(jīng)查，貴公司在本次年度股東大會(huì)召開二十日前刊登了會(huì)議通知。

  貴公司本次年度股東大會(huì)采取現(xiàn)場會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其中：

  （1）2023年6月2日，本次年度股東大會(huì)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深

圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為公司股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)。

  （2）本次年度股東大會(huì)的現(xiàn)場會(huì)議于2023年6月2日下午2：00 在公司南京

管理部（南京市仙林大道徐莊軟件園紫氣路1號）會(huì)議室如期召開，會(huì)議由公司

董事長周一峰女士主持。

  本次年度股東大會(huì)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議召開方式等均與本次年度股

東大會(huì)通知的一致。

  經(jīng)查驗(yàn)貴公司有關(guān)召開本次年度股東大會(huì)的會(huì)議文件和信息披露資料，本律

師認(rèn)為：貴公司在法定期限內(nèi)公告了本次年度股東大會(huì)的召開時(shí)間、召開地點(diǎn)、

會(huì)議召集人、會(huì)議召開方式、股權(quán)登記日、表決方式、會(huì)議審議事項(xiàng)等相關(guān)內(nèi)容,

本次年度股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)

規(guī)則》和公司《章程》的規(guī)定。

  二、出席本次年度股東大會(huì)人員的資格

  根據(jù)貴公司出席現(xiàn)場會(huì)議股東的登記資料及深圳證券信息有限公司提供的

數(shù)據(jù)資料，參加本次年度股東大會(huì)表決的股東（或代理人）共26名，所持有表決

權(quán)股份數(shù)共計(jì)618,472,140股，占公司股本總額的39.2400％，均為截止2023年5月

貴公司股東。

  （1）在本次年度股東大會(huì)表決的股東中，出席現(xiàn)場會(huì)議并投票的股東（或

代理人）為4名，代表股份609,267,240股，占公司總股本的38.6560％；

  （2）在本次年度股東大會(huì)表決的股東中，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東為22名，代

表股份9,204,900股，占公司總股本的0.5840％。

  貴公司的部分董事、監(jiān)事、高級管理人員出席了會(huì)議。

  經(jīng)查驗(yàn)出席本次年度股東大會(huì)與會(huì)人員的身份證明、持股憑證和授權(quán)委托書，

并與2023年5月26日下午交易結(jié)束后貴公司的股東名冊進(jìn)行核對后，本律師認(rèn)為：

出席本次年度股東大會(huì)的股東(或代理人)均具有合法有效的資格，可以參加本次

年度股東大會(huì)，并行使表決權(quán)。

  三、本次年度股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果

  貴公司本次年度股東大會(huì)就會(huì)議公告中列明的提案進(jìn)行了審議，并以記名投

票方式對下列議案進(jìn)行了表決：

  表決結(jié)果為：同意617,120,340股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7814％；

反對1,337,900股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2163％；棄權(quán)13,900股（其

中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0022％。根據(jù)上

述表決結(jié)果，該議案獲得通過。

  表決結(jié)果為：同意617,120,340股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7814％；

反對1,337,900股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2163％；棄權(quán)13,900股（其

中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0022％。根據(jù)上

述表決結(jié)果，該議案獲得通過。

  表決結(jié)果為：同意617,120,340股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7814％；

反對1,337,900股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2163％；棄權(quán)13,900股（其

中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0022％。根據(jù)上

述表決結(jié)果，該議案獲得通過。

  表決結(jié)果為：同意617,115,440股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7806％；

反對1,337,900股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2163％；棄權(quán)18,800股（其

中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0030％。根據(jù)上

述表決結(jié)果，該議案獲得通過。

  表決結(jié)果為：同意617,129,340股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7829％；

反對1,337,900股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2163％；棄權(quán)4,900股（其中，

因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0008％。根據(jù)上述表

決結(jié)果，該議案獲得通過。

  鑒于公司股東東華石油（長江）有限公司、優(yōu)尼科長江有限公司、周一峰均

與本議案具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，根據(jù)相關(guān)規(guī)定對本議案進(jìn)行回避表決。

  表決結(jié)果為：同意7,867,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的85.4655％；

反對1,337,900股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的14.5345％；棄權(quán)0股（其中，

因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。根據(jù)上述表

決結(jié)果，該議案獲得通過。

  表決結(jié)果為：同意617,120,340股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7814％；

反對1,337,900股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2163％；棄權(quán)13,900股（其

中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0022％。根據(jù)上

述表決結(jié)果，該議案獲得通過。

  本次年度股東大會(huì)按公司《章程》的規(guī)定計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果。

  本律師認(rèn)為：本次年度股東大會(huì)所審議的事項(xiàng)與公告中列明的事項(xiàng)相符；本

次年度股東大會(huì)不存在對其他未經(jīng)公告的臨時(shí)提案進(jìn)行審議表決之情形。本次年

度股東大會(huì)的表決過程、表決權(quán)的行使及計(jì)票、監(jiān)票的程序均符合公司《章程》

的規(guī)定。貴公司本次年度股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。

  四、結(jié)論意見

  本所律師認(rèn)為，貴公司2022年年度股東大會(huì)的召集和召開程序符合法律、法

規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及貴公司《章程》的規(guī)定；出席會(huì)議人員的資格

合法有效；會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果合法有效。本次年度股東大會(huì)形成的決議

合法、有效。

  本法律意見書正本一式三份。

（此頁無正文，系《江蘇金禾律師事務(wù)所關(guān)于東華能源股份有限公司 2022 年年

度股東大會(huì)的法律意見書》見證簽字頁）

  江蘇金禾律師事務(wù)所           經(jīng)辦律師： 楊     斌

  負(fù)責(zé)人：   樂宏偉

                              羅   鵬

 地址：江蘇省南京市中山南路 8 號蘇豪大廈十樓

                  二零二三年六月二日

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