中信建投證券股份有限公司

關于遼寧能源煤電產業(yè)股份有限公司本次交易符合《關于加強證券公

(資料圖片)

 司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見》

              的相關規(guī)定的核查意見

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”或“本獨立財務顧問”）

作為遼寧能源煤電產業(yè)股份有限公司（以下簡稱“遼寧能源”或“上市公司”）

發(fā)行股份購買資產并募集配套資金暨關聯(lián)交易（以下簡稱“本次交易”或“本次

重組”）的獨立財務顧問，按照中國證券監(jiān)督管理委員會《關于加強證券公司在

投 資 銀行類業(yè)務中聘請第三方 等廉潔從業(yè)風險防控的意見》（證監(jiān)會 公告

[2018]22 號）（以下簡稱“《廉潔從業(yè)意見》”）有關要求，就本獨立財務顧問

及上市公司在本次交易中聘請第三方機構或個人（以下簡稱“第三方”）的行為

進行核查并發(fā)表如下意見：

  一、本次交易中聘請第三方等廉潔從業(yè)核查情況

  （一）獨立財務顧問有償聘請第三方情況的核查

  本次交易中，本獨立財務顧問未直接或間接有償聘請其他第三方，不存在未

批露的聘請第三方行為。

  （二）上市公司有償聘請第三方情況的核查

  根據(jù)上市公司的說明，上市公司在本次交易中聘請的中介機構情況如下：

司的審計機構。

易上市公司備考財務信息的審閱機構。

估機構。

  上述中介機構均為本次交易依法需聘請的證券服務機構，聘請行為合法合規(guī)。

  除上述聘請行為外，上市公司本次交易不存在直接或間接有償聘請其他第三

方的行為。

  二、獨立財務顧問的核查意見

  經核查，本獨立財務顧問認為：上市公司除聘請獨立財務顧問、審計機構、

審閱機構、法律顧問和資產評估機構外，未直接或間接有償聘請其他第三方機構

或個人，符合《廉潔從業(yè)意見》的相關規(guī)定；中信建投證券作為本次交易的獨立

財務顧問，未直接或間接有償聘請其他第三方機構或個人，符合《廉潔從業(yè)意見》

的相關規(guī)定。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于遼寧能源煤電產業(yè)股份有限

公司本次交易符合<關于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從

業(yè)風險防控的意見>相關規(guī)定的核查意見》之簽章頁）

  財務顧問主辦人：

             鐘犇     馮強        楊明軒

                         中信建投證券股份有限公司

                               年    月   日

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標簽： 廉潔從業(yè) 投資銀行 證券公司