近期，上海警方成功偵破一起非法經(jīng)營(yíng)場(chǎng)外配資、操縱證券市場(chǎng)、非國(guó)家工作人員受賄的復(fù)合型案件。犯罪嫌疑人買通資管項(xiàng)目經(jīng)理配合鎖倉(cāng)，縮減流通股盤;利用持股優(yōu)勢(shì)虛買虛賣、連續(xù)買賣，拉抬股價(jià);開設(shè)場(chǎng)外配資平臺(tái)非法牟利。最終警方搗毀操盤交易、配合鎖倉(cāng)、場(chǎng)外配資、軟件開發(fā)犯罪團(tuán)伙4個(gè)，抓獲犯罪嫌疑人50余名，查獲作案用電腦、銀行卡100余件。

場(chǎng)外配資杠桿交易大肆牟利

警方通報(bào)：2020年12月，上海浦東警方在偵辦一起詐騙案時(shí)發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人李某為牟取非法利益，在上海注冊(cè)成立了一家資產(chǎn)管理公司，從犯罪嫌疑人許某等人處購(gòu)得了一款未經(jīng)批準(zhǔn)私自開發(fā)的，具備證券交易、分倉(cāng)管理、清算提成等功能的證券交易軟件，并約定將全部子賬戶交易金額的萬(wàn)分之一抽成分配給許某等人。之后，李某通過(guò)朋友介紹、在聊天軟件上群發(fā)廣告信息等方式大肆招攬投資人，利用涉案軟件，以3至10倍不等的杠桿比例非法提供證券配資服務(wù)，并收取每月1.1%至1.6%不等的配資利息和每筆交易萬(wàn)分之三至十不等的手續(xù)費(fèi)。截至案發(fā)，非法獲利200余萬(wàn)元。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪。場(chǎng)外配資公司利用非法證券交易軟件向投資者出借資金，實(shí)現(xiàn)投資者的杠桿交易并收取利息和交易手續(xù)費(fèi)，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，對(duì)投資人切身利益產(chǎn)生極大危害。

操盤交易拉抬股價(jià)非法牟利

實(shí)際上從2019年9月，李某就已不滿足于場(chǎng)外配資服務(wù)手續(xù)費(fèi)帶來(lái)的不法利益，萌生了使用大量證券賬戶，依靠其資金和持股優(yōu)勢(shì)操縱證券市場(chǎng)牟利的念頭。李某指使公司經(jīng)理邱某組建了一個(gè)10余人的操盤交易團(tuán)隊(duì)，租借多處房屋，又向他人租借500余個(gè)證券賬戶，使用70余臺(tái)電腦，先后集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣3只個(gè)股，營(yíng)造該3只股票交易量巨大的假象，誘導(dǎo)投資人入場(chǎng)投資，由此抬高股票交易價(jià)格。其間，李某團(tuán)伙賬面浮盈超2億元。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)，或是在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，操縱證券市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，涉嫌操縱證券市場(chǎng)犯罪。

買通資管項(xiàng)目經(jīng)理配合操縱鎖倉(cāng)

不僅如此，犯罪嫌疑人李某等人通過(guò)他人的介紹勾連，結(jié)識(shí)了某資管產(chǎn)品經(jīng)理?xiàng)钅?，商議以支付190余萬(wàn)元好處費(fèi)的方式，由楊某利用職務(wù)便利，用控制的資產(chǎn)管理產(chǎn)品證券賬戶，按照事先與李某的約定，買入并持有某只股票67.3萬(wàn)余股共計(jì)3000萬(wàn)元，幫助李某鎖倉(cāng)該股票。所謂鎖倉(cāng)，是指在公開市場(chǎng)買入并持有某只股票，在約定時(shí)間內(nèi)不拋售。李某的行為則是為了達(dá)到縮減該只個(gè)股流通盤，以更少自有資金操縱市場(chǎng)的目的。資管項(xiàng)目經(jīng)理違背職業(yè)操守，利用職務(wù)便利使用所管理資金為不法分子鎖倉(cāng)股票牟取私利，其行為會(huì)誤導(dǎo)股民入場(chǎng)投資，最終可能遭受財(cái)產(chǎn)損失。

根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公司、企業(yè)或其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，涉嫌非國(guó)家工作人員受賄犯罪。

目前，公安機(jī)關(guān)已對(duì)李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，對(duì)楊某以非國(guó)家工作人員受賄罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

標(biāo)簽： 操縱市場(chǎng) 上海警方 證券市場(chǎng) 復(fù)合型案件