近日，證監(jiān)會(huì)公布，兩名85后采用配資手段，控制60個(gè)證券賬戶(hù)，采用連續(xù)交易、盤(pán)中和尾盤(pán)拉抬股價(jià)等手段操縱“弘宇股份”，累計(jì)盈利3163萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)“沒(méi)一罰三”，依法沒(méi)收兩人違法所得并處以9490萬(wàn)元罰款，合計(jì)處罰超1.2億元，并對(duì)二人分別采取10年和5年證券市場(chǎng)禁入措施。

兩個(gè)月獲利超3000萬(wàn)，操縱手法曝光

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，2018年3月30日至2018年5月22日，張飛、張雄控制使用60個(gè)證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)涉案賬戶(hù)組)，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易“弘宇股份”，操縱該股交易價(jià)格。

證監(jiān)會(huì)曝光了具體的操縱手段：其一，利用資金優(yōu)勢(shì)。涉案期間，涉案賬戶(hù)組實(shí)施交易“弘宇股份”行為，累計(jì)買(mǎi)入成交量為2839萬(wàn)股，買(mǎi)入成交額逾10.45億元，累計(jì)賣(mài)出成交量為2824萬(wàn)股，賣(mài)出成交額近10.73億元。涉案賬戶(hù)組主動(dòng)申買(mǎi)量占市場(chǎng)主動(dòng)申買(mǎi)量的平均比例為33.94%，占比超過(guò)30%的交易日有17天，申報(bào)占比最高為68.67%。

其二，利用持股優(yōu)勢(shì)。涉案賬戶(hù)組合計(jì)持股占總股本比例超過(guò)5%的交易日有11天，最高占比為8.3%。涉案賬戶(hù)組持有流通股數(shù)量占該股實(shí)際流通股數(shù)量的平均比例為16.67%，占比超過(guò)10%的交易日有28天，最高占比為33.21%。

其三，實(shí)施連續(xù)交易。涉案賬戶(hù)組連續(xù)實(shí)施交易“弘宇股份”行為。涉案期間，涉案賬戶(hù)組成交量占該股市場(chǎng)成交量的平均比例為24.12%，占比超過(guò)20%的交易日有20天，占比最高為44.83%。

此外，兩人多次實(shí)施盤(pán)中和尾盤(pán)拉抬股價(jià)行為，并趁機(jī)反向賣(mài)出獲利。以“時(shí)段內(nèi)漲幅2%以上且時(shí)段買(mǎi)成交占比30%以上”為標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算，賬戶(hù)組在36個(gè)盤(pán)中時(shí)段拉抬股價(jià)，股價(jià)最低漲幅為2.02%，最高幅度為8.20%。

涉案期間，“弘宇股份”股價(jià)漲幅為20.13%，而當(dāng)時(shí)中小板指數(shù)漲幅僅為1.31%，該股漲幅偏離板塊指數(shù)漲幅18.82%。張飛、張雄通過(guò)操縱股價(jià)違法盈利3163萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)通過(guò)查詢(xún)涉案人員的資金流水、交易記錄、微信聊天記錄、IP地址等證據(jù)證明，當(dāng)事人張飛主要負(fù)責(zé)涉案證券賬戶(hù)組交易決策，承擔(dān)主要責(zé)任。張雄主要負(fù)責(zé)配資賬戶(hù)和資金招攬，承擔(dān)次要責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)張飛采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)張雄采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。沒(méi)收張飛、張雄操縱“弘宇股份”的違法所得3163萬(wàn)元，并處以9490萬(wàn)罰款，合計(jì)處罰超1.2億元。

證監(jiān)會(huì)：堅(jiān)決打擊操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為

操縱市場(chǎng)嚴(yán)重破壞市場(chǎng)交易秩序，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，是影響證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“沉疴頑疾”，必須予以嚴(yán)厲打擊。

據(jù)悉，2020年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法啟動(dòng)操縱市場(chǎng)案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計(jì)占同期新增案件的52%;作出操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒(méi)金額累計(jì)超過(guò)50億元;向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱市場(chǎng)犯罪案件線(xiàn)索41起、內(nèi)幕交易123起，合計(jì)占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將堅(jiān)決貫徹中辦、國(guó)辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，落實(shí)“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局，密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，密切關(guān)注賬戶(hù)聯(lián)動(dòng)，密切關(guān)注異常交易，依法依規(guī)嚴(yán)肅查處操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等行為，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。

標(biāo)簽： 證監(jiān)會(huì) 凈化市場(chǎng)生態(tài) 堅(jiān)決打擊 操縱市場(chǎng)